综合程序文件.docx
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综合程序文件
河南省济源市太行建设（集团）有限公司
质量/职业健康安全综合管理体系程序文件
（含管理制度）
（GB/T19001-2008GB/T50430-2007GB/T28001-2011）
（版本：
A/0）
文件编制：
各部门
文件审核：
李艳周
文件批准：
吕向东
文件编号:
THJS/CX-2013
受控状态:
发放序号:
2013年6月20日发布2013年6月20日实施
目录
文件控制程序THJS/CX-01（A/0）
工程档案管理制度THJS/CX-02（A/0）
记录控制程序（记录管理制度）THJS/CX-03（A/0）
法律、法规获取、识别及更新管理程序THJS/CX-04（A/0）
危险源辨识与风险评价控制程序THJS/CX-05（A/0）
质量目标管理制度THJS/CX-06（A/0）
信息交流与沟通管理制度THJS/07CX-08（A/0）
管理评审控制程序THJS/CX-08（A/0）
人力资源管理制度THJS/CX-09（A/0）
员工绩效考核制度THJS/CX-10（A/0）
建筑材料、构配件和设备管理制度THJS/CX-11（A/0）
基础设施和工作环境控制程序THJS/CX-12（A/0）
施工机具管理制度THJS/CX-13（A/0）
施工组织设计控制程序THJS/CX-14（A/0）
投标及合同管理制度THJS/CX-15（A/0）
采购控制程序THJS/CX-16（A/0）
分包方管理制度THJS/CX-17（A/0）
施工和服务提供控制程序THJS/CX-18（A/0）
工程项目施工质量管理制度THJS/CX-19（A/0）
设备设施安全管理程序THJS/CX-20（A/0）
安全用电管理程序THJS/CX-21（A/0）
劳动保护用品管理程序THJS/CX-22（A/0）
现场安全控制程序THJS/CX-23（A/0）
安全标志管理程序THJS/CX-24（A/0）
女职工劳动保护管理程序THJS/CX-25（A/0）
职业病防治管理程序THJS/CX-26（A/0）
噪声管理程序THJS/CX-27（A/0）
固体废弃物控制程序THJS/CX-28（A/0）
粉尘控制程序THJS/CX-29（A/0）
应急预案与响应管理程序THJS/CX-30（A/0）
监视和测量设备控制程序THJS/CX-31（A/0）
顾客满意度测量控制程序THJS/CX-32（A/0）
内部审核控制程序THJS/CX-33（A/0）
质量管理自查与评价制度THJS/CX-34（A/0）
施工质量检查与验收制度THJS/CX-35（A/0）
试验、检测管理制度THJS/CX-36（A/0）
绩效测量、监测管理程序THJS/CX-37（A/0）
法律法规及其他要求合规性评价程序THJS/CX-38（A/0）
不合格品控制程序THJS/CX-39（A/0）
施工质量问题处理制度THJS/CX-40（A/0）
质量事故责任追究制度THJS/CX-41（A/0）
事故、事件、不符合管理程序THJS/CX-42（A/0）
质量信息管理和质量管理改进制度THJS/CX-43（A/0）
纠正措施控制程序THJS/CX-44（A/0）
预防措施控制程序THJS/CX-45（A/0）
文件控制程序THJS/CX-01（A/0）
1.目的
对与质量与职业健康安全体系有关的文件进行控制，确保各相关场所使用有效的文件。
2.适用范围
适用于质量与职业健康安全体系有关文件的控制，包括适当的外来文件，如适用的法律法规、标准、施工规范、顾客提供的图纸、文件等。
3.职责
3.1管理者代表负责组织体系手册及程序文件编制，办公室负责质量与职业健康安全体系手册、程序文件的发放、更改和管理。
3.2质安科负责公司级技术文件的编制、发放、更改和管理。
3.3各有关部门负责本部门的专用文件的编制和管理。
3.4办公室负责文件存档和管理。
4.工作程序
4.1本公司管理体系文件分三个层次：
A:
法律、法规、管理方针、目标及体系手册
B:
程序文件
C:
支持性文件
4.2文件的分类及编号
4.2.1文件分为如下两类：
a.管理性文件和资料，包括：
·综合管理体系手册；
·综合管理体系程序；
·各种规章制度、管理办法等。
A.技术性文件和资料，包括：
·图纸；
·技术方案；
·检验和试验规范等。
4.2.2文件的编号
体系文件采用统一的编号规则，各部门在编制和发放文件时，应根据编号规则对文件编号并进行登记。
规则如下：
1）综合管理手册编号：
THJS/SC-2011
2）程序文件编号为：
THJS/CX-**‘**’表示顺序号
3）三层次管理性文件编号为：
THJS/GL-**‘**’表示文件顺序号。
4）三层次技术文件属于直接引用国家标准、行业规范的，同时引用其编号作为文件编号；属于公司内部编制技术文件的，编号为：
THJS/JS-**‘**’表示文件顺序号。
5）记录编号:
公司代号＋A+体系代号+标准条款号+顺序号。
4.2.3文件分为受控文件和非受控文件。
受控文件是指应对其更改进行控制的文件，包括公司内所有执行的技术文件和有关的管理文件，受控文件加注分发号，非受控文件不加注分发号，只进行编号。
4.3文件的编写
4.3.1手册和程序文件由管理者代表组织有关人员编写。
4.3.2质安科负责组织相关部门编写技术文件，包括内部技术规范。
4.3.3质安科负责职业健康与安全有关文件的编写。
4.3.4其它文件由各有关职能部门负责组织编写。
4.4文件的审批
4.4.1手册由管理者代表审核，总经理批准，程序文件由各职能部门编写，管理者代表审核，总经理批准。
4.4.2公司级技术文件由质安科负责编写，质安科负责人批准。
4.4.3公司级的运行控制程序及管理方案由办公室编写，管理者代表审核，由总经理批准发布。
4.4.4公司级的行政管理文件由总经理批准。
4.5文件发放
4.5.1手册、程序文件发放至总经理、副总经理、各职能部门负责人及内审员，技术性文件发放至使用部门，其它管理文件，由主管部门确定发放范围。
受控文件发放时由文件管理员按范围发放，并填写“文件发放、回收登记表”，对受控文件要给予唯一性的分发号，以便于追溯。
4.5.2受控文件不得随意复印。
确需复印时，应填写“文件补发、复制申请单”由主管部门签字同意后方可复印，并给予分发号。
4.5.3当文件使用人的文件破损严重，影响使用时，应到文件管理部门办理更换手续，交回破损文件，补发新文件。
新文件的分发号仍沿用原文件分发号，文件管理员将破损文件销毁。
4.5.4当文件使用人将文件丢失后，应填写“文件补发领用审批单”办理申请领用手续，但必须在领用申请表中作出说明（必要时应作出检讨）。
文件管理员在补发文件时应给出文件的分发号，并注明丢失文件的分发号作废。
4.6文件的更改
4.6.1文件需要更改时，应由文件更改提出人或文件更改提出单位的负责人填写“文件更改申请通知单”说明更改原因，重要的更改（如技术参数）还应附有充分的证据。
4.6.2文件更改的审核、批准应由原审批人进行，当原审批人未在职时可由接替其岗位的人员审批。
4.6.3文件更改批准后，由文件管理员按“文件发放、回收登记表”的范围，对所有受控文件实施更改。
文件更改分杠改、插页和换页三种，杠改时将原内容用横线划掉，在相邻空白处填上更改后的内容；插页时，页码为原页码的-1、2、3等，如第5页插入的第一页为5-1，第二页为5-2，依次类推；换页时原页码不变，本页的版次按顺序更改。
文件更改应由更改人作好更改记录，标明更改人和更改时间。
4.6.4文件管理员应编制并保存“文件更改一览表”。
4.7文件的换版与作废
4.7.1文件经多次更改（换页和插页超过2／3时）或文件需进行大幅度修改时应进行换版。
原版本文件作废，换发新版本，版本号按顺序递增。
4.7.2作废的文件由文件管理员按“文件发放、回收登记表”上的记载如数收回并记录,作废文件由文件管理员及时填写“文件销毁申请单”，经主管部门批准后统一销毁。
需临时保存的作废文件应加盖“作废”印章；为法律或积累知识保留的作废文件除加盖“作废”印章外，申请人还应填写“作废文件留用申请单”，主管部门批准后，由文件管理员在留用文件上注明“留用资料”后留用。
4.8文件管理
4.8.1文件经审核批准后，原版文件交由文件管理员填写“文件归档登记表”存档。
原版文件一律不外借，防止丢失或损毁。
4.8.2内部人员需临时借阅文件时，应向文件管理员登记借阅并按期归还文件。
外部人员借阅文件须管理者代表批准后办理借阅手续。
4.8.3文件管理员应保存“受控文件清单”，各类文件主管部门应在年初全面检查在用文件的有效性，发现问题及时处理。
4.8.4以软盘、硬盘等形式形成的受控文件由文件管理员作好“软、硬盘受控文件登记表”不经主管部门的负责人同意，不允许拷贝、打印和更改。
4.9外部文件的控制
4.9.1直接引用的各类外部文件，由文件对口管理部门负责人批准后方可使用。
文件的发放与管理可参照本程序4.4～4.7执行。
4.9.2质安科应定期到有关部门核查所适用的法律法规、国际标准，国家标准、部颁标准、行业标准等外部技术文件是否为有效版本，并及时更换过期文件。
5.记录
5.1文件补发、复制申请单
5.2文件发放、回收登记表
5.3文件更改申请通知单
5.4文件销毁申请单
5.5作废文件留用申请单
5.6文件归档登记表
5.7受控文件清单
5.8补发文件领用审批单
5.9文件适用性调查表
5.10软、硬盘受控文件登记表
工程档案管理制度THJS/CX-02（A/0）
为了做好工程及设备档案资料的管理工作，参照《建设工程文件归档整理规范》等文件的有关要求,结合本公司实际情况和公司领导对档案管理的相关要求特制订本档案管理制度。
一、归档范围
主要为工程和设备档案资料:
1.工程档案是指各类报批文件（对政府各行政部门的各类报批文件、回复的批示文件、对外发文、对外接收的文件）、各类合同（所有合作合同、供给合同、工程合同以及各合同的附件、补充合同，供应商（服务）单位的报价资质资料、报价商务资料及报价汇总表说明文件，比价的考察调研报告，考察调研的影像、照片资料）、设计资料及图纸、设计变更与工程洽商资料、监理文件、施工日志、会议纪要、审计结论及各种验收证件、检测报告、材料设备的合格证及说明书、施工图、财产移交手续及其他需要存档的文件等。
2.设备档案是鉴定评价（仪器）技术状态的科学资料，是为保障（仪器）设备正常运转并处于良好状态的重要依据。
档案员接收归档本公司的各类设备资料。
主要包括计划、选购阶段的仪器设备购买申请单、协议、合同、重要来往函件、电文；开箱验收阶段的装箱单、开箱验收单、出厂合格证书、出厂精度检验单、图样、技术手册、使用维护手册、说明书、校验标准、随机备件图册、软件、硬件部分的文件材料、开箱检验记录；安装调试阶段的试车、试验记录、安装验收单、存在问题及处理意见；运行及维护修理阶段的设备仪器移交使用部门的附件和随机工具清单、设备仪器维护保养和安全技术操作规程、设备仪器使用记录、设备仪器保养情况记录、设备仪器检查记录及维修记录；改造、更新阶段合理化建议及处理结果、设备仪器改造、改装、更新的报告与批复、改进、改装过程中形成的图样、技术文件、设备仪器报废技术鉴定书、请示及批复文件、技术鉴定及成果申报奖励等各类文件。
二、档案保密制度
1.档案工作人员必须树立高度的保密观念，遵守公司的各项保密制度。
2.凡涉及不宜公开的公司机密等档案，应作秘密保管并严格控制查阅范围，本公司人员需要查阅者，须经本公司主管领导批准。
3.凡作秘密和内部管理的档案，应严格履行查阅审批手续，严禁擅自拍照和复制，利用者应严格遵守保密规定，不得泄露公司秘密。
4．对确已无保存价值的建设工程和设备档案，列出销毁清册，经主管领导审批后，由销毁人、监销人销毁，并签名注销。
三、档案工作人员岗位职责
1.热爱档案事业，忠于职守，遵纪守法，勤奋学习，具备档案专业知识。
2.负责本公司建设工程中形成的资料和设备资料的收集、整理、立卷、归档工作,积极提供利用，为各项工作服务。
3.按规定向当地档案馆移交应进馆的档案。
4.积极主动地向上级主管部门汇报档案工作情况，接受其监督、检查和指导。
5.办理领导交办的其他档案业务工作。
四、档案管理制度
1.非档案管理人员不得擅自查阅档案柜里的案卷，确因工作需要，须经本公司主管领导批准同意后方可查阅。
2.档案柜内的档案要进行系统排列存放，不准堆放与档案无关的东西,做到完整安全，存放有序，查找方便
3.做好档案柜内“六防”（防盗、防火、防尘、防阳光、防潮、防鼠虫蛀）工作，平时要勤检查、勤打扫、保持档案柜卫生整洁、安全。
4.对档案柜所藏档案要进行经常检查，发现问题及时采取有效措施。
5.凡属归档范围内的仪器设备的全套随机技术文件，仪器设备说明书、样本、图纸、技术操作规程、合格证及安装调试等材料若系一式二份，应留一份存档；只有一份的，将原件存档，复印件随机使用。
6.档案员负责仪器设备档案的收集、整理、保管、利用和统计工作。
仪器设备档案内的文件材料，要按时间先后排列好，用铅笔编写页号，凡有文字的页面，都要编号，正面编在右上角，背面写在左上角，然后填写好卷内目录。
五、档案安全制度
1.严格执行定期检查和进出档案清点制度，档案柜实行专人负责，钥匙应妥善保管，如有丢失应及时汇报并采取措施，非管理人员不得随意翻阅档案柜里的档案。
2.每次长假前应对档案进行全面检查，档案柜加贴封条，切实消除安全隐患。
六、档案资料查阅利用制度
1.本单位人员借阅档案、资料须登记，未履行登记手续的，档案管理人员不予提供档案、资料。
档案资料的借出时间，不得超过半个月，确需继续借阅，必须办理续借手续。
对于关键性和常用部分的档案应使用复印件，尽量不用原件，一般由使用人复印。
2.档案、资料的原件一般不外借给其他单位人员，特殊情况需要外借时，须经分管领导批准，办理外借手续并限期归还。
借出的档案材料的原件，借用人要妥善保管，不得毁坏和遗失，按期归还，如有损坏、遗失，由借用人负责。
外单位人员需要复印档案柜里资料时,须经主管领导同意后方可进行。
3.档案柜里有档案、资料需交给其他单位时应填交接单方可交付。
4.查阅档案时，严禁吸烟，严禁在文件材料上划线、打勾、作记号、折角等，严禁涂改和拆撕档案，违者且造成档案损毁的，依法追究当事人行政、法律责任。
5.查阅档案者有义务将利用效果反馈给档案管理人员，以利探索和总结档案利用工作规律，更好地为各项工作服务。
七、档案的收集
1.档案管理人员收到公司内部人员或相关单位人员给予的资料应及时登记。
2.工程档案资料按项目收集,档案应按系统分类统一存放档案盒贴上标签并做电子目录方便日后检索。
3.设备档案资料按名称分类组卷，将一组内容上具有有机联系的材料组合成一个保管单位。
卷内文件排列，依照设备材料的自然形成过程排列并做电子目录方便日后检索。
4.应妥善保存各类档案和资料，如发现用途不明的资料应交总工程师审阅确定用途。
5.勘察、设计、施工、监理等单位向本公司移交档案时，应编制移交清单，双方签字、盖章后方可交接。
6.项目签订承包合同中应明确规定工程档案资料和设备资料编制的责任范围、内容、套数、案卷质量标准及时间要求。
施工单位不按时提交合格竣工图的不算完成施工任务。
7.本公司购置的设备仪器的随机全套资料，由拆箱负责人收集齐全，及时移交档案员，统一积累和集中保管。
记录控制程序（记录管理制度）THJS/CX-03（A/0）
1.目的
正确标识、收集、编目、归档、贮存、保管和处理记录，以保持记录的有效性、完好性和可追溯性，为公司质量与职业健康安全管理体系的运行提供证据。
2.适用范围
适用本公司各职能部门在管理体系运行过程和施工过程中的记录。
3.职责
3.1各职能部门的记录，由各部门指定专人管理，负责记录的收集、整理和归档工作。
3.2办公室负责记录的存档管理工作。
4.工作程序
4.1记录的格式、内容和要求。
4.1.1记录应包括公司经营、施工全过程和管理体系运行全过程形成的记录。
4.1.2记录的格式应符合规范化和标准化的要求。
4.1.3记录的内容要准确有效，记录的项目应符合实际要求，记录的计量单位应符合法定计量单位的规定。
4.1.4记录要求完整、正确、清晰、明了，具有可追溯性。
4.2记录的标识、收集、编目和归档。
4.2.1记录的标识内容包括：
记录名称、记录编号、、保存日期及期限等。
4.2.2所有记录卡、表、图及检查目录均应有标题。
4.2.3实施记录的工作现场，应指定专人负责记录，记录人应亲笔签名，以示负责。
4.2.4记录的收集由指定的专职或兼职档案员负责，收集的时间可按月、季、半年、全年进行，必要时可随时收集，收集要完整（包括对供方的记录）。
4.2.5收集后要按记录内容装订成册，可按形成的先后日期为标准排序。
4.2.6装订成册的记录要进行编目，封面要表明记录的名称、保管期限和编号。
4.2.7记录存档时，由各单位文件管理员填好部门“记录清单”后统一交公司办公室汇总后编制公司“记录清单”。
4.3记录的保管和处理
4.3.1记录由档案员建立检查目录表，以便查阅。
4.3.2记录的保管应选择适宜的环境条件，防止潮湿和曝晒，防止损坏、变形或丢失。
对存档记录的管理应符合档案管理的有关规定。
4.3.3记录保存期限可根据实际情况需要报管理者代表批准更改。
4.3.4需要查阅记录时，本公司人员按规定办理“借（查）阅登记表”手续，外部人员应经管理者代表或经理批准后，方可借阅。
4.3.5超过保存期限的记录，由档案员编制过期记录清单，报管理者代表审查确认，报总经理批准后，执行销毁。
4.3.6办公室应保存过期销毁的记录清单，记录的范围、管理单位和保存年限见“记录清单”。
5.记录
5.1记录清单
5.2借（查）阅登记表
5.3记录销毁清单
6.相关文件
6.1文件控制程序
法律、法规获取、识别及更新管理程序THJS/CX-04（A/0）
1目的
为了获取、识别、更新适用于本公司质量与职业健康安全管理体系的法律、法规、规范、标准及其它行业、上级部门的规章要求（以下简称‘法律要求’），特制订本程序。
2适用范围
本程序适用于公司获取、识别、更新质量与职业健康安全管理体系法律要求，并对其适用性确认。
3职责
3.1办公室负责获取和追踪本公司管理体系所适用的法律要求，并确认其适用性。
3.2管理者代表负责对获取到的法律要求的适用性进行审核。
3.3各部门及时将本部门收集到的法律要求传递到办公室。
4工作程序
4.1获取途径：
通过专业报纸、杂志、互联网、专业书店及出版单位、上级有关部门等渠道获取。
4.2确认适用性
4.2.1办公室获取法律要求后，根据本公司的特点，初步确认其适用性及适用条款，报管理者代表审核后使用。
4.2.2质安科根据国家标准、行业标准、地方标准结合有关部门确定我公司各类标准的适用性。
4.3法律要求的管理
4.3.1办公室对获取和确认的法律要求妥善保管，并填写《公司适用的法律、法规及标准清单》。
4.3.2办公室将适用法律要求及时转发到本公司各有关部门，并要求各部门建立本部门适用的法律、法规及标准清单。
对过期或作废的法律要求应及时收回。
法律要求保存、使用按执行《文件控制程序》。
4.4法律要求的更新
4.4.1办公室随时获取法律要求并每年进行一次适用性评审工作。
4.4.2现行的法律要求更新时，应重新确认，参照本程序4.2.1执行。
4.5办公室每半年要监督检查各部门目标、指标、质量与职业健康安全管理体系活动表现同法律要求的符合情况。
5相关文件和记录
5.1文件控制程序
5.2公司适用的法律、法规及标准清单
5.3部门适用的法律、法规及标准清单
危险源辨识与风险评价控制程序THJS/CX-05（A/0）
1.目的
为了有效地开展危险源辨识、评价和实施必要的危险源控制措施，为职业健康及安全管理体系的有效运行奠定基础，特制定本程序。
2.适用范围
本程序适用于公司产品生产所涉及的区域、活动及相关管理活动开展危险源辨识、危险源评价及更新的全过程。
3.职责
3.1.管理者代表
组建危险源辨识和危险源评价领导小组。
批准对重大危险因素的控制计划。
3.2.质安科
负责公司危险源辨识、危险源评价和危险源控制的策划。
向相关部门发放《职业安全健康危险源辨识与危险源评价调查表》。
汇总危险源因素，并确定重大危险源，填写《重大危险源及其控制计划清单》。
3.3.各部门负责本部门危险源辨识评价工作。
4.危险源辨识、风险评价和控制措施的确定
组织应建立、实施并保持程序，以便持续进行危险源辨识、风险评价和必要控制措施的确定。
4.1危险源辨识和风险评价的程序应考虑：
——常规和非常规活动；
——所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动；
——人的行为、能力和其他人为因素；
——已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内组织控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源；
——在工作场所附近，由组织控制下的工作相关活动所产生的危险源；
——由本组织或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料；
——组织及其活动、材料的变更，或计划的变更；
——职业健康安全管理体系的更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响；
——任何与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务（
——对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性。
组织用于危险源辨识和风险评价的方法应：
——在范围、性质和时机方面进行界定，以确保其是主动的而非被动的；
——提供风险的确认、风险优先次序的区分和风险文件的形成以及适当时控制措施的运用。
对于变更管理，组织应在变更前，识别在组织内、职业健康安全管理体系中或组织活动中与该变更 相关的职业健康安全危险源和职业健康安全风险。
组织应确保在确定控制措施时考虑这些评价的结果。
4.2在确定控制措施或考虑变更现有控制措施时，应按如下顺序考虑降低风险：
——消除；
——替代；
——工程控制措施；
——标志、警告和（或）管理控制措施；
——个体防护装备。
组织应将危险源辨识、风险评价和控制措施的确定的结果形成文件并及时更新。
在建立、实施和保持职业健康安全管理体系时，组织应确保对职业健康安全风险和确定的控制措施能够得到考虑。
4.3.危险源因素的更新
每年年底，质安科组织有关部门对危险源因素进行重新识别与评价。
当出现以下情况时，应及时对危险因素进行识别与评价，并根据评价结果更新重要危险源因素。
管理评审要求。
公司生产活动发生较大变化（如采用新工艺、新设备等）。
有关法律、法规和其它要求发生变化。
相关方提出合理抱怨要求。
4.4.质安科负责保存危险源辨识及危险源评价过程中的有关记录。
5.相关文件和记录
5.1.职业安全健康危险源辨识与危险源评价调查表
5.2.重大危险源及其控制计划清单
质量目标管理制度THJS/CX-06（A/0）
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