PPP项目运营维护方案.docx

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PPP项目运营维护方案

XXXXPPP项目运营维护与移交方案

一、运营维护方案

（一）初步运营方案

1.投入运营期限与条件

本项目合作期X年，其中，建设期X年，竣工验收合格后政府特许SPV公司投入运营，运营维护期为X年。

项目投入运营时应经验收合格，且所需的审批手续需全部完善。

待合作期满后，SPV公司无偿将项目资产移交给XXXX政府或其指定的机构。

2.运营与维护的围

本PPP项目运营与维护的围涵盖了XXXXX项目的（运营容）。

3.运营与维护的容

包括运营与维护围所有项目的维修、维护、保养工作，以与对XXXX的运营工作。

4.运营与维护的回报机制

本项目的回报机制采用“使用者付费+政府可行性缺口补助”的方式，具体为：

（1）使用者付费：

主要为XXXX收入其他可拓展的经营性收费等。

（2）可行性缺口补助：

即项目收益来源不足以弥补社会资本方的投资成本和合理回报部分，由政府给予补助。

政府可行性缺口补助部分来源于市本级财政预算支出。

当年运营补贴支出数额=0.7*当年资金成本*可用性绩效考核支付比例+（0.3*当年资金成本+当年运营成本*（1+合理利润率））×运营维护绩效考核支付比例+当年税费-当年使用者付费。

当年资金成本=社会资本资本金×（1+合理利润率）×年度折现率×（1+年度折现率）运营期÷[（1+年度折现率）运营期）-1）]+项目融资×融资成本率×（1+融资成本率）运营期÷[（1+融资成本率）运营期）-1）]。

当年运营成本=运营成本×（1+合理利润率）。

（二）组织机构设置与人员安排

1.项目公司组织架构

本项目为PPP项目，由项目公司作为项目运营管理主体，须根据《公司法》成立股东会、董事会、监事会（或设监事）、经营管理层。

（1）股东与股比

政府方代表XXXX占股XX%，XXXX占股XX%。

（2）组织机构设置与人员配置

①项目公司管理团队：

主要负责项目绩效考核工作与项目可行性缺口补助落实工作。

结合XXXX公司“片区化”管理模式，按照“集中、精简、合理、高效”的配置原则，拟对设置如下:

1.1董事会：

由3名董事组成，其中：

政府方委派1人，社会资本方委派2人。

其中，董事长1人，由社会资本方委派，是项目公司的法定代表人。

1.2监事：

由2名监事组成，政府方委派1人，社会资本方委派1人，经股东会任命产生。

1.3经营管理层：

总经理1人，副总经理2-3人，财务负责人1人。

高级管理人员由董事会聘任，其中，财务负责人由社会资本方委派、董事会聘任；政府方有权提名1位财务副经理，经董事会通过后聘请。

为减少项目运营成本，各职能管理部门建议保留业务管理人员5-10人，其中，综合办1-2人、合约成本部1-2人、财务1-2人、项目管理部1-2人、运营管理部1-2人，人员招聘由XXXX公司统筹安排。

2.项目公司部门主要职责

（1）综合管理部：

负责公司行政管理和日常事务，具体为：

加强对各项行政事务工作的督促和检查，建立并完善各项规章制度，促进公司各项工作的规化管理；

负责员工劳动合同的签订、履行、督查、管理等工作，同时做好员工劳动合同的续签考核工作；

负责员工的招聘、解聘、辞退以与部调动等工作，做好公司员工人事档案的统一管理；

负责公司绩效考核，制定考核实施方案；

负责公司员工五险一金社会保险统筹的监管，按规定建立职工养老保险、医疗保险、工伤保险、失业保险、生育保险和员工住房公积金制度，健全公司社保基金档案；

起草公司年度工作计划、年度工作总结与相关文件，加强公司外的沟通联系，确保上情下达和下情上报的畅通有序；

协助领导督促、检查各业务部门的政务工作和各部门之间的综合协调，做好承上启下、外协调、对外联络工作，处理好公共关系；

负责公司固定资产、办公用品、低值易耗品的购置、分发、登记管理；

负责公司宣传报道、简报和外网络的管理、以与公司的建设和信息发布工作；

认真做好文件收发管理，建立健全对文件的审核、编号、打印、复印与文件的收发、传递、保管、立卷、归档各项管理制度；

负责对公司档案的收集、整理、保管，加强档案业务基础建设和部门档案管理的业务指导；

负责公司后勤事务管理，确保公司建立良好的工作、学习、生活秩序。

（2）合约部：

对项目投资、建设过程的合同、计划、进度、造价、计量、支付、变更、报表统计等进行管理，具体为：

根据项目建设总体组织计划要求，编制本项目的年度、季度、月度工程建设计划，在实施中按实际进展进行合理调整；

如实统计月度、季度、年度工程建设计划的执行情况，编制工程建设统计报表；

负责本项目工程各种合同的谈判、跟踪，办理合同的审核、签订、公证手续和建档管理；

监督合同的执行情况，办理合同付款审核，审核对违约方的罚款或索赔；

组织对施工完成工程数量的核查，跟踪办理工程合同工程款计量、支付报表的审核；

审核变更设计方案中数量和费用的增减；

汇集、整理合同文件和中间计量审批报表；

配合项目的移交工作。

（3）项目管理部：

负责项目的工程管理、工程技术、工程质量、工程安全，具体为：

对工程的施工计划进行审核，掌握工程进度，跟踪重点结构物、重点设备、重点工序的施工情况，督促施工单位按计划完成施工；

参与对施工组织设计审查，核查施工承包单位机构设置、进场人员资质、设备数量、质量是否与投标文件相符，并在施工过程进行检查监督；

负责项目工程建设质量、进度、安全生产文明施工、防汛、防台等日常管理，制订确保工程质量和安全生产的相关规章制度，对施工现场进行巡视和定期检查；

负责工程施工的安全宣传工作，建立安全预警机制，制定安全应急措施，编制安全生产管理阶段报告与各种安全监察简报；

负责施工围的交通组织实施和协调；

负责施工技术资料的归档工作，检查施工单位施工原始资料的填写、管理情况、施工资料的收集、整理，做到与施工同步；

组织有关单位召开施工例会、工程进度计划会，项目评奖报评工作；

组织单位工程交工验收。

（4）运营管理部：

主要负责运营管理，保养维护和突发紧急情况的处理，具体为：

负责管理项目试运行工作；

负责项目运营期间，工程项目维护与大修计划更新、执行等；

负责项目建成后运营管理维护工作，包括依法办理营业许可、运营管理、维护管理、应急管理等工作；

组织项目移交工作；

组织参观学习、技术培训活动。

负责组织编制安全、环保实施细则，确定施工中检查的频率等；

巡回检查工程的施工安全与环保情况，与时掌握工程施工的安全、环保动态，负责牵头处理安全事故。

（5）财务部：

负责项目建设运营过程的融资、工程款拨付、财税上交、财务报表编制、计划报表审核等，具体为：

负责项目融资，制定融资计划、方案；

负责制订公司年度财务预算，实施财务管理和会计核算工作；

制订公司财务管理规章制度，实行财务规化管理；

负责资金管理，确保资金合理使用。

正确合理地调度资金，减少沉淀资金，控制资金占用、提高存量资金使用效益；

参与工程预决算审核、竣工决算。

办理合同的谈判、拨付款，结算与档案管理；

负责向上级主管单位提供规的会计资料；

负责银行借贷款核算，与银行建立经常对帐制度，确保资金的使用安全；

按合同和计量支付审批文件与时核付工程款等：

跟踪施工资金投向，确保资金专款专用；

办理公司收入现金缴存，票、证、卡的印刷、收发、保管、核销与统计工作，按时上报各种财务报表，为公司领导投资提供高质量信息；

按国家规定负责财务账册、原始凭证、报表与其他有关资料的档案管理；

向董事会提交重大财务事项处理方案；

负责运营资金管理，确保资金合理使用与收支；

配合项目的移交工作。

3.相关人员培训计划

（1）培训的原则：

对员工的培训遵循系统性原则、制度化原则、主动性原则、多样化原则和效益性原则。

系统性：

将项目公司的员工培训体系建成一个全员性的、全方位的、贯穿员工职业发展始终的系统工程。

制度化：

建立和完善培训管理制度，把培训工作例行化、制度化，保证培训工作的真正落实。

主动性：

强调员工的参与和互动，发挥员工的主动性。

多样化：

多样性体现在受训对象的层次、培训对象的类型、培训的容、培训的形式、培训需求调查的方式、培训效果的评估等方面。

效益性：

员工的培训工作应有助于项目公司整体业绩的提升，以体现其价值增值的过程。

（2）培训方式

项目公司的培训方式公司级教育（一级教育）、部门级教育（二级教育）、部培训、外部培训、自我培训。

新员工必须进行公司级、部门级的二级安全、消防、环保、业务培训，培训时间不得少于72学时，经考试合格，方可进入岗位工作和学习。

①公司级教育（一级教育）

由综合管理部组织，项目管理部负责，教育容包括：

国家有关安全生产的方针、政策、法规、制度与安全生产重要意义，一般安全知识，本公司运营特点，重大事故案例，以与工作中的安全注意事项和职业病预防等知识，并经考试合格，方准分配到部门。

②部门级教育（二级教育）

由部门负责人负责，教育容包括：

工作特点、主要设备的性能、安全技术规程和制度、以往发生的事故与教训、防尘防毒设施的使用与安全注意事项等，并经考试合格，方准分配到岗位。

岗位调动与离岗半年以上的职工，必须对其再进行二级安全教育，其后进行岗位培训，考试合格，方准上岗作业。

在职员工每年应接受安全、环保、业务教育培训，培训时间不得少于20学时。

由综合管理部、项目管理部组织培训并进行考核，考核成绩记入个人培训档案，并建立培训与考核台帐。

③部培训

部培训指项目公司自行组织的，讲师为部资深人员，根据自己的经验编制培训教材，对项目员工进行的培训，包括：

新员工培训；专业知识、技能培训；员工素质培训；转岗培训。

④外部培训

外部培训是指讲师为项目公司聘请的，在某一领域有权威知识和能力的人员对项目员工进行的培训，主要包括管理培训、技术知识培训和职业书培训等外部培训的员工应与项目公司签订《员工培训协议书》。

⑤自我培训

公司鼓励员工利用业余时间积极参加各种提高自身素质和业务能力的培训。

鼓励员工根据实际需要成立相应的学习小组、学习团队、兴趣小组等各类以提高自身工作能力的非正式性团队组织，组织成员利用业余时间以讨论、活动、网络等形式进行知识分享、经验交流、增进沟通。

（2）培训要求

培训人员、课程容与时间安排应与项目需求一致；培训应具备具体可行的计划；员工须于受训前将工作安排妥当，保证受训时间；每位员工每年必须参加项目公司组织的培训4次以上，并报综合管理部备案，未满足培训要求的员工原则上会影响次年的职位或薪金提升；项目公司应对培训的效果进行有效的评估，并将结果应用到持续改进中。

（3）培训效果的评估

①测试卷：

在培训结束后，针对本次培训的容，在规定的时间，以测试卷的形式进行闭卷考试，讲师对答卷进行批阅和评分，以分数的高低围评定培训效果的好坏；

②工作实践：

在培训结束后，受训人员的直属上级观察其的工作进步情况，对其接收培训的相应工作容进行评估，根据工作完成的质量、时间、成本评定培训效果的好坏。

（4）结果的应用

培训的评估结果，依据好坏程度，将应用在下一期的薪金调整与职位调整上。

评估结果好的员工，可在其原有薪金基础上向上调整一个等级，评估结果优秀的员工，除薪金上调外，考虑进行职位调升；

评估结果不理想的员工，应分析差评原因，并在下一阶段的工作中进行改善。

评估结果差的员工，不参与调薪，结果极差的员工，直属上级应与其沟通，并依据制度对其职位进行调整。

（三）运营管理制度

1.日常管理制度：

严格遵守并根据公司的人力资源管理、行政管理、会议管理、报销管理等相关管理制度，结合本项目实际，健全和完善符合本项目运营管理的其他制度。

2.人力资源制度

（1）人力资源管理目标

构筑先进合理的人力资源管理体系，体现“以人为本”的理念，在使用中培养和开发员工，使员工与企业共同成长。

保持公司部各机构在人力资源制度和程序的统一性和一致性，保持人力资源系统的专业水平和道德标准。

保证各项人事规章制度符合国家和地方的有关规定。

（2）劳动合同与人事关系管理制度

为规公司劳动用工制度，维护公司和员工的合法权益，建立和谐的劳动关系，根据《中华人民国劳动法》、《中华人民国劳动合同法》与有关行政法规和规定，公司与员工应遵循合法、公平、平等自愿、协商一致、诚实信用的原则，结合公司的实际情况，进行人事关系管理，规劳动合同的签订、续订、变更、终止、解除，薪酬、福利待遇，劳动保险待遇，劳动争议，劳动合同的管理。

（3）员工招聘与入职管理制度

为了规公司的招聘与任用管理工作，有效地获取、甄选、录用各类人才，从质量和数量上与时满足公司发展对人才的需求，本着公开招聘、公平竞争、全面考核、择优录用为原则，从学识、品德、岗位匹配度、能力、经验等方面进行全面审核，招聘最符合岗位要求的人员。

并对招聘需求的申请、招聘渠道的选择、初步筛选、面试与笔试的考察、笔试、录用决定、新员工入职手续办理、试用期、转正考核、离职类型、辞职、辞退、解聘、工作移交与结清、解除与终止劳动合同手续等做详细要求。

（4）人员培训制度

对员工的培训遵循系统性原则、制度化原则、主动性原则、多样化原则和效益性原则。

①培训方式：

公司级教育（一级教育）、部门级教育（二级教育）、部培训、外部培训、自我培训。

②培训容：

职业技能培训；法律法规和标准规培训；安全管理制度，危险部位操作规程与注意事项；危险源识别与控制方法；职业健康防护知识；危险废弃物处置流程与注意事项。

③培训要求：

培训人员、课程容与时间安排应与项目需求一致；培训应具备具体可行的计划；员工须于受训前将工作安排妥当，保证受训时间；每位员工每年必须参加项目公司组织的培训4次以上，并报综合管理部备案，未满足培训要求的员工原则上会影响次年的职位或薪金提升。

④培训效果的评估：

测试卷、工作实践。

⑤结果的应用：

培训的评估结果，依据好坏程度，将应用在下一期的薪金调整与职位调整上。

（5）薪酬管理：

根据公司分类管理标准与组织架构设置要求，按照人员配置和保费工资率核定工资额度。

共同资源和两核系列按公司的薪酬序列表确定工资。

3.财务管理制度：

为确保项目运营期间财务安全，防化解财务风险，提高资金使用效益，依据国家相关法律法规、和公司相关制度，将建立规的财务管理制度和工作程序。

①记账管理：

项目公司设立独立账套，由专人负责该项目所有业务，资金封闭运行，全过程参与，以便于清晰地掌控资金来龙去脉，资金支出做到有账可寻、有理可查。

记账过程中，每一笔支出要后附资金用途、资金支付对象、银行凭据等资料，付款有合同支撑，必要时，需第三方单位或业主单位出具意见才可进行支付。

②资金管理：

按照分类管理原则、资金预算原则、资金审批制度、大事项报告制度、收支两条线原则进行资金管理。

A.资金分类管理

项目资金按来源分为自有资金、财政资金、信贷资金；按用途分为日常运营资金、投资项目资金。

资金的使用严格按照公司相关规定进行，确保资金绩效管理目标。

项目资金的监管实行专户管理、专账核算、专款专用，封闭运行，切实采取有效的措施，合法依规地提高资金使用效率。

B.资金预算管理

项目公司严格按项目进度和《预算管理办法》与时编制资本金预算和项目资金滚动预算。

资金的使用按预算进行，无计划不支出、保证资金的使用有计划、有节奏。

C.资金审批制度

资金的支付严格按照先审批后支付的原则进行，确保资金可控、能控，资金审批采用线上审批、封闭运行。

D.重大事项报告制度:

PPP项目具有开发周期长、投资金额大、风险环节多、技术含量高、受政策影响大的特点。

运营期间若出现的重大资金事项，项目公司必须在第一时间上报相关部门和主管领导，包括且不限于以下情况：

a.银行账户或银行存款被冻结；

b.往来的交易客商、金融机构存在重大问题，预计给本单位或公司造成经济损失；

c.超过2000万元（或投资额的10%）的大额款项支付；

d.预计无法按时偿还银行贷款本息，将造成本单位征信受损或对公司担保行为造成追索责任；

e.经办资金业务的相关人员涉嫌重大违规违纪或经济犯罪；

f.大额应收账款预计无法按时回收；

g.其他经本单位财务负责人复核认为有必要报告的事项。

4.招标采购管理

为规运营管理活动，招标采购活动必须遵守国家与地方有关法律、法规，遵循公开、公平、公正和诚实守信的原则，不受任何单位和个人的非法干预。

（1）公司招标投标活动：

包括公开招标、竞争性谈判或中介超市选取。

（2）招标组织机构

公司招标领导小组管理和监督招标工作，负责重大招标事项研究决策工作；公司招标领导小组负责实施各项招标日常事务。

（3）招标领导小组办公室的主要职责：

①负责公司招标管理办法拟订、补充与解释；

②负责招标相关流程文件、本与表格的制定；

③负责编制公开招标项目招标计划、招标方案；

④定期组织招标领导小组召开专题会议，通过会议确定近期将开展招标的工作方案，确定有关招标的事项；

⑤监督、协调招标代理机构按相关法律、法规与公司委托要求组织项目的招标代理和其他咨询服务工作；

⑥负责实施本办法规定围的公开招标工作，主要包括招标代理合同签订、招标报建备案、招标文件编制、招标文件澄清和答疑、开标、评标、定标、合同备案等；

⑦监督、指导、组织竞争性谈判或中介超市选取；

⑧负责将公司组织完成的招标项目档案资料（招标文件复印件、评标过程资料复印件、投标文件副本或复印件）；

⑨负责招标档案资料的归档与保管；

⑩配合审计部门招标审计工作，按照相关法律法规开展，确保招标工作各环节的合法、合规。

5.合同管理制度

合同管理是一项重要工作容，订立合同，必须遵守国家的法律、行政法规，符合国家政策规定，公司、分公司与个人不得利用合同进行违规活动，不得损害公司利益。

（1）合同的类别

根据合同类别、专业性与业务流程，将合同分为以下四类，即中介服务类合同、勘察设计类合同、建设工程类合同、设备与大宗材料采购类合同等。

（2）合同管理人员

①公司合同管理采取分级管理和专职管理相结合的形式，公司合约成本部是公司合同的日常综合管理部门。

②公司总经济师是公司合同管理的总负责人。

各部门经理在其职责围做好合同管理工作并承担相应责任，对所承办合同进行审核。

③公司合同评审领导小组为合同管理的最高组织机构，负责对合同管理、签订过程中出现的需要解决的事项组织评审解决。

（3）公司各部门的合同管理职责

①起草、会签、审核、合同后评价等工作；

②对合同的必要性、可行性、真实性进行复核；

③对合同标的的合法性、合理性提出建议；

④对各类合同进行风险分析、评价，提出风险控制措施；

⑤与时掌握和检查合同履行情况，如发生影响合同履行的情况应与时会商公司相关部门，督促各相关部门提出解决问题的方案报告领导；

⑥保管合同的文本与相关资料；

⑦参与配合公司解决合同法务纠纷的仲裁、诉讼。

（4）为规避合同签订过程中的舞弊、欺诈等行为，防合同法律风险，合同签订前，公司相应承办部门应对合同对方当事人的主体资格、资信、资质和履约能力，进行调查和了解，经审查合格后，方可送审合同。

（5）公司各部门和知情人员应做好合同工作。

任何人不得以任何形式泄露合同在协商、订立和履行过程中涉与的商业秘密和技术秘密。

6.信息归档与报送管理：

项目公司对其职责围的项目进行管理，保证信息能够完整、与时、有序进行归档并上报。

在项目运营期间，项目公司对运营情况进行实时监测和运营信息发布；并围绕运营维护考核指标，按月或按季向政府方提交情况报告；保证相关信息的真实性、准确性和完整性。

具体为：

（1）制定档案和信息管理制度。

（2）组织项目档案的管理，包括但不限于政府颁发的各种批件、证书、全部商务合同、协议、工程设计图纸与设计变更与经济洽商的单证、项目重要的收发文件、财务资料等。

（3）负责项目沟通管理，保证项目信息联络顺畅。

（4）协同、监督监理、与承包商进行本项目资料的收集、汇编，协助资料备案和工程竣工资料向委托方的移交等。

7.其他分项管理制度：

为了保障项目公司长期、稳定、有序的运营生产，项目公司依据国家和地区对于学校管理等相关政策，结合国外先进的运营经验，根据项目实施的具体情况，通过与当地政府和项目的经营单位的共同协作，制定健全的、详细的运营维护管理制度，明细汇总表如下：

序号

制度名称

备注

综合管理制度

1

办公室管理制度

2

会议管理制度

3

公务接待管理制度

4

印章管理制度

5

公文传递与归档管理制度

6

档案借阅管理制度

7

车辆使用管理制度

8

安全保卫管理制度

9

招聘、试用、转正、离职、辞退管理制度

10

劳务用工管理制度

11

考勤管理制度

12

培训管理制度

13

考核管理制度

财务管理制度

14

预算管理制度

15

资金申请管理制度

16

费用报销管理制度

17

差旅费管理制度

18

备用金管理制度

19

报销发票或支付凭证管理制度

采购与物料保管管理制度

20

采购管理制度

21

物料领用与保管管理制度

22

工器具管理制度

23

劳保与安全防护用品管理制度

运行管理制度

24

交接班管理制度

25

巡视检查管理制度

26

运营日志汇报制度

27

技术文件管理制度

28

考核管理制度

设备、设施管理制度

29

设备技术档案管理制度

30

建（构）筑物管理制度

31

设备的使用管理制度

32

设备的检修与维护保养管理制度

33

设备、设施故障维修与事故管理制度

34

备品备件的管理制度

质量、健康、安全与环境管理制度

35

安全规章管理制度

36

安全台帐管理制度

37

消防管理制度

38

安全用电管理制度

39

安全事故处理制度

40

突发事件应急预案

41

原始记录管理制度

42

职业危害因素检测管理制度

43

职业卫生管理制度

44

劳动防护用品安全管理制度

45

环境保护设施管理制度

46

环境卫生与绿化管理制度

（四）突发应急事件方案

1.突发事件处理组织体系和应急流程

协同政府管理部门组织建立应急处理组织体系，成立突发事件应急处置管理部，负责统一领导和组织实施突发事件应急处置工作，成员单位包括相关政府单位、运营维护单位与产权单位等，发生突发事件时，按照程序启动预案，统一指挥、部署、协调、督查各有关部门、单位进行事故应急抢修、抢救处理工作；统一调度事故现场与外围救护所需的人员、物资、器材装备；研究解决应急救援工作中的重大问题，做出事故应急、救援与善后处理等决策。

项目突发事件一般有以下种类：

①因地震、塌方等原因造成河道主体、桥梁断裂、结构严重损坏或者因暴雨、风暴潮、火灾等原因造成综人员伤亡的情况；

②发生爆炸造成人员伤亡的情况；

③其他产生严重后果的情况。

2.组织机构

一般突发事件应急小组组织机构：

组长：

项目公司负责人；

副组长：

相关单位技术负责人；

成员：

管理中心监控人员、相关单位人员；

应急领导小组下设应急办公室（设在施工现场）。

重大突发事件应急指挥部由政府相关职能部门领导，发生突发事件时，按照程序启动预案；统一指挥、部署、协调、督查各有关部门、单位事故应急抢修、抢救处理工作；统一调度事故现场与外围救护所需的人员、物资、器材装备；研究解决应急救援工作中的重大问题，做出事故应急、救援与善后处理等决策。

3.工作原则

坚持以人为本、安全第一、预防为主、自救和社会救援并重的原则。

应急处置坚持统一领导、专业处置、分工负责、快速反应的原则。

设备发生险情，由一般突发事件应急小组响应处理，发生涉与公共安全