7基金考试复习资料募集交易与登记复习.docx
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7基金考试复习资料募集交易与登记复习
第七章基金的募集、交易与登记复习
判断题：
1:
根据目前的规定，封闭式基金交易不收取印花税。
正确答案：
对
2:
开放式基金的募集程序与封闭式基金的募集程序相似，主要经过申请、核准、发售、公告四个步骤。
正确答案：
错
3:
基金申购采取全额缴款方式。
若资金在规定的时间内未全部到帐，则申购不成功。
正确答案：
对
4:
基金帐户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的现金分红不能冻结。
正确答案：
错
5:
QDII基金募集首先需申请境内机构投资者资格，该资格获批后还需申请经营外汇业务资格。
正确答案：
对
6:
开放式基金份额的转换一般采取系统撮合价格法，按照撮合价格转换。
正确答案：
错
7:
合格境内机构投资者资格的申请及审核，遵照《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及《关于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》的相关规定来执行。
正确答案：
对
8:
我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的注册登记业务必须由中国登记结算公司办理。
正确答案：
错
9:
由于基金类型不同，QDII的认购程序与一般开放式基金的情况有很大区别。
正确答案：
错
10:
根据目前的规定，封闭式基金交易不收取印花税。
正确答案：
对
11:
在购买过程中，在交易时间内，投资者只能提交1次认购申请，但可提交多次申购申请。
正确答案：
错
12:
由于基金类型不同，QDII的认购程序与一般开放式基金的情况有很大区别。
正确答案：
错
13:
一般来说，如果投资者提交的信息不符合登记的有关规定，最后的确认信息将是投资者申购（认购）、赎回失败。
正确答案：
对
14:
基金登记就是登记机构通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认和记账过程。
正确答案：
对
15:
申请合格境内机构投资者的机构应当拥有具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于3名，具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于5名。
正确答案：
错
16:
基金帐户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的现金分红不能冻结。
正确答案：
错
17:
开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的金额份额按照一定规则从某一投资者基金帐户转移到另一投资者基金帐户的行为，主要包括继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认购认可的其他情况下的非交易过户。
正确答案：
对
18:
基金申购采取全额缴款方式。
若资金在规定的时间内未全部到帐，则申购不成功。
正确答案：
对
19:
投资者在份额发售期内已经正式受理的认购申请在发行结束日之前可以向代销机构提出申请撤销；对于在当日基金业务办理时间内提交的申请申请，投资者可以在当日15：
00前提交撤销申请，予以撤销；15：
00后则无法撤销申请。
正确答案：
错
20:
开放式基金的募集程序与封闭式基金的募集程序相似，主要经过申请、核准、发售、公告四个步骤。
正确答案：
错
单选题
21:
基金持有人办理基金份额在不同销售机构的转托管手续时，转托管在（B）进行申报。
A:
转入方；B:
转出方；C:
基金管理人；D:
注册登记机构
22:
基金注册登记机构受理的基金帐户或基金份额的冻结与解冻是：
（B）
A:
监管部门下达通知的冻结与解冻业务
B:
国家有权机关依法要求的基金帐户或基金份额的冻结与解冻业务
C:
托管人根据风险控制要求下达通知的冻结与解冻业务
D:
管理人根据风险控制要求下达通知的冻结与解冻业务
23:
当基金连续（A）个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。
A:
2B:
3C:
4D:
5
24:
投资者在办理开放式基金份额赎回时缴纳的赎回费，在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（D），并应当归入基金财产。
A:
10%B:
15%C:
20%D:
25%
25:
投资者在办理开放式基金份额赎回时缴纳的赎回费，不能超过基金份额赎回金额的（C）。
A:
3%B:
4%C:
5%D:
6%
26:
投资者在办理开放式基金申购时缴纳的申购费，不能超过申购金额的（D）。
A:
2%B:
3%C:
4%D:
5%
27:
投资者用于反映封闭式基金份额净值与其二级市场价格之间关系的是：
（B）
A:
市盈率B:
折（溢）价率C:
亏损率D:
净收益率
28:
封闭式基金的申报价格最小变动单位为（D）元人民币
A:
1B:
0.1C:
0.01D:
0.001
29:
若申报日期为T日，封闭式基金的交割与资金交收在（B）日
A:
TB:
T+1C:
T+2D:
T+3
30:
不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金帐户转移到另一投资者基金帐户的行为，称为：
（C）
A:
转托管B:
非正常买卖C:
非交易过户D:
转换业务
31:
申请QDII资格的基金管理公司，净资产不少于（），经营基金管理业务达（B）以上，在最近一个季度末资产管理规模不少于（B）人民币或等值外汇资产。
A:
1亿元；2年；100亿元B:
2亿元；2年；200亿元
C:
2亿元；5年；100亿元D:
1亿元；3年；200亿元
32:
LOF基金上市后，投资者可在交易时间内通过交易所会员单位证券营业部买卖基金，以（B）成交。
A:
当日基金单位净值B:
交易系统撮合价
C:
前一日基金单位净值D:
前一日收盘价
33:
目前国内开办LOF的交易所是：
（B）
A:
上海交易所B:
深圳交易所
C:
郑州期交所D:
中国登记结算公司
34:
一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，转托管份额于（A）日到达转入方网点，投资者可于（A）起赎回该部分基金份额。
A:
T+1，T+2B:
T+2，T+3C:
T+3，T+4D:
T+4，T+5
35:
当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。
（A）
A:
3B:
5C:
6D:
7
36:
单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（B），为巨额赎回。
A:
5%B:
10%C:
15%D:
20%
37:
《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额（）；一般不收取认购费的基金类型是（A）
A:
5%；货币市场基金B:
3%，货币市场基金和债券基金
C:
3%，债券基金D:
5%，货币市场基金和债券基金
38:
开放式基金和封闭式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不能超过（A）个月
A:
3B:
6C:
9D:
12
39:
封闭式基金募集期限届满，需满足基金份额总额达到核准规模的（C）以上，并且基金份额持有人人数达到（C）以上。
A:
90%，100B:
80%，100C:
80%，200D:
90%，200
40:
基金管理人应当自收到核准文件之日起（C）内进行封闭式基金份额的发售。
A:
2个月B:
3个月C:
6个月D:
1年
多选题
41:
股票基金、债券基金的申购赎回原则是：
（ABC）
A:
“未知价”交易原则；B:
“金额申购”原则；
C:
“份额赎回”原则；D:
“确定价”原则。
42:
ETF基金合同生效后，基金管理可以向证券交易所申请上市，上市后要遵循以下交易规则：
（ABCD）
A:
上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值
B:
实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行
C:
买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出
D:
基金申报价格最小变动单位为0.001元
43:
按认购途径划分，ETF（基金）的募集期内投资者的认购渠道包括:
（CD）
A:
基金公司认购B:
银行认购C:
场内认购D:
场外认购
44:
基金“定期定额投资”指的是投资者在每月固定的时间以固定的金额投资到指定的开放式基金中。
下面表述定期定额的优势正确的是：
（BC）
A:
申购费率低B:
进入门槛低C:
降低风险，摊薄成本D:
投资收益高
45:
与普通的开放式基金不同，ETF的认购可以包括（C）和（D）两种方式
A:
网上认购B:
网下认购C:
现金认购D:
证券认购
46:
根据《证券投资基金法》的有关规定，基金管理人进行封闭式基金的募集向中国证监会提交的相关资料包括：
（BCD）
A:
基金代销协议草案B:
基金合同草案
C:
基金托管协议草案D:
招募说明书草案
47:
封闭式基金份额上市交易应符合下列条件：
（ABCD）
A:
基金合同年限为5年以上B:
基金募集金额不低于2亿元
C:
基金份额持有人不少于1000人D:
基金募集符合《证券投资基金法》的规定
48:
根据规定，基金认购费率统一以净认购金额为基础收取，在计算相应认购费用时必须用统一的计价公式，以下公式中哪些是正确的：
（BD）
A:
认购费用=认购金额×认购费率B:
净认购金额=认购金额/（1+认购费率）
C:
认购份额=净认购金额/（基金份额面值）D:
认购费率=认购费用/净认购金额
49:
我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括：
（ABCD）
A:
商业银行B:
证券公司C:
证券投资咨询公司D:
专业基金销售机构
50:
目前，国内投资者认购ETF一般采取以下哪种方式：
（ABCD）
A:
场内现金认购B:
场外现金认购C:
网上组合证券认购D:
网下组合证券认购
51:
按照投资者参与认购开放式基金的程序分，应包含以下步骤：
（ABC）
A:
开户B:
认购C:
确认D:
登记
52:
基金募集期届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败基金管理人应承担以下责任：
（BCD）
A:
由于募集不成功给投资者损失的可能市场收益
B:
以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用
C:
在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项
D:
承担投资者缴纳款项的银行同期存款利息
E:
监管部门罚款
53:
QDII基金交易与一般开放式基金交易的区别以下表述正确的是：
（BC）
A:
代销机构：
QDII可由境外代销机构代由发售
B:
币种：
一般情况下，除了人民币以外，基金管理人可以在不违反法律法规的情况下，接受其他币种的申购、赎回
C:
由于QDII基金主要投资于海外市场，所以拒绝或暂停申购的情形与一般开放式基金会有所不同
D:
基金管理人：
QDII由境内基金管理公司与境外基金管理公司共同管理
54:
对于QDII基金的申购与赎回，以下说正确的是：
（ABC）
A:
开放时间与一般开放式时间相同，开放日为证券交易所的开放日
B:
实行“未知价”原则C:
实行“金额申购、份额赎回”原则
D:
当日的申购与赎回申请不可撤销
55:
我国开放式基金的登记体系有如下几种模式：
（ABD）
A:
基金管理自建登记系统B:
委托中国登记结算公司作为登记机构
C:
代销银行自建登记结算系统D:
自建登记系统同时委托中国登记结算公司作为登记结构
56:
QDII基金首次募集应当符合以下条件：
（BCD）
A:
在境内必须以人民币为计价货币募集
B:
基金募集金额不少于2亿元人民币或等值货币
C:
开放式基金份额持有人不少于200人，封闭式基金份额持有人不少于1000人
D:
以面值进行募集，境内机构投资者可以根据产品特点确定面值金额的大小
57:
LOF的申购赎回，以下说法正确的是：
（AD）
A:
注册登记在中国结算公司TA系统的基金份额，可通过基金管理人及其代销机构办理申购赎回
B:
登记在中国结算公司证券登记结算系统内的基金份额，可以通过具有代销资格的上海、深圳证券交易所会员单位在场内办理申购赎回业务
C:
T日在深圳交易所申购的基金份额，自T+1开始可在深圳交易所卖出或赎回
D:
T日买入的基金份额，T+1日可以在上海交易所卖出或赎回
58:
LOF在交易所的交易规则，以下说法正确是的是：
（BCD）
A:
买入LOF申报数量应为100份或其的整数倍，申报价格最小变动单位为0.01元
B:
证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行
C:
投资者T日卖出LOF基金份额后的资金T+1日即可到帐，而赎回资金至少在T+2日到帐
D:
基金上市首日的开盘参考价为上市前一交易日的基金份额净值
59:
ETF份额的申购、赎回应遵循以下原则：
（ABC）
A:
场内申购、赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式
B:
场外申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券
C:
申购、赎回申请提交后不得撤销D:
未知价原则
60:
货币市场基金的申购赎回原则是：
（BCD）
A:
“未知价”交易原则B:
“金额申购”原则
C:
“份额赎回”原则D:
“确定价”原则
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