煤矿内部市场化科技市场构建.docx
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煤矿内部市场化科技市场构建
煤矿内部市场化科技市场构建
8.1科技市场概述
科技市场指企业技术交易关系的总和，就是在企业技术管理工作中引入市场机制，实行技术成果收购制。
一是目前二、三级市场主体通过向一级市场主体出售技术成果、创新成果、“五小”成果、优秀QC成果等取得收入，把取得成果过程中发生的各项费用作为支出，收入减支出即为各二、三级市场主体获得的技术报酬。
二是随着市场化的逐步深化，逐步将生产工艺设计、规程措施制定、测量等技术性服务有偿化。
科技市场的运作流程如图8-1所示。
图8-1科技市场运作流程图
8.2科技市场的定位及职能
激发全体员工参与技术创新的热情，不断提升企业技术实力及核心竞争力，依靠科技保安全、增产量、降成本、提效益、促发展，内部科技市场管理主要包括技术成果的计划立项管理、技术成果的评审管理以及技术成果、五小成果、专利、技术论文的收购奖励工作。
8.3科技市场的组织机构
成立科技成果评审领导小组，下设科技成果管理办公室。
（1）科技成果评审领导小组由总工程师任组长，各副总及专业人员为组员，具体负责组织科技成果评审工作。
主要职责是：
贯彻执行党和国家有关科技创新的方针政策，落实煤矿公司下达的科技创新工作任务，制定科技创新重大政策，审定科技创新发展规划和年度计划。
负责科技市场管理的领导、指导工作。
（2）科技成果管理办公室设在技术科，技术科科长兼办公室主任。
科技成果管理办公室职责是：
制定科技创新工作计划和创新成果，提供创新项目实施过程中各种科技支持、联络、协调与服务工作，做好科技创新成果、论文收集及成果鉴定（评议），做好科技创新工作总结及成果收购、奖励事宜，搞好科技创新信息交流及普及工作。
8.4科技成果计划项目的立项管理
（1）科技成果计划的管理主要包括立项、实施、监督检查、鉴定、等环节的管理。
（2）科技成果管理办公室具体负责计划的审定和编制、指导科技成果计划的实施，以及向上级技术部门申报等工作。
（3）科技成果计划项目的立项应贯彻以下原则。
①以企业为主体，实行企业、研究院所、高等院校的联合，开展跨行业、跨地区的协作，避免低水平、封闭的重复研究、重复开发。
②以消化吸收引进科技，实现产品与装备的国产化为重要途径，并与自由开发国际间的合作开发相衔接，实行多途径的二次开发。
③以产品为龙头，以工艺为基础，从原材料基础件、元器件到整机，实行配套开发。
④以市场为导向，以提高经济效益为中心，以国际先进水平为目标，针对矿生产经营中的难点，实行高起点开发，并不断创新，促进产品升级换代，提高产品与科技水平。
（4）科技成果计划项目的立项条件。
①能带动行业或矿区发展的产品与技术。
②能达到国际先进水平的成果与技术。
③使用面大的升级换代产品与技术。
⑤具有重大经济效益、社会效益、科学价值的产品与技术。
⑥能增加国内市场有效供给、替代出口、打入国际市场，产值、利税、创汇、节汇量大的产品与技术。
⑦研究目标明确，研究内容清楚，研究方法科学先进，市场前景广阔，易于推广的项目。
⑧研究开发的条件（包括资金、人员、场地、设备、技术力量等）落实，项目切实可行。
（5）技术成果计划项目立项程序。
①首先由项目承担单位根据矿下达的填报通知要求向技术成果管理办公室提出申请，填写《肥城矿业煤矿公司技术成果计划项目申请表》。
②经技术成果管理办公室技术管理人员初审、汇总后，提交总工程师审查。
③技术成果管理办公室根据审查的结果，汇总申报煤矿公司的技术成果计划项目上报。
④由技术成果管理办公室根据各单位申报计划，编制矿技术成果计划，经矿技术内部市场管理领导小组批准后下达各单位组织实施。
（6）技术成果计划项目由承担单位具体实施，承担单位职责是：
①对项目全面负责，组织协作单位制定项目实施方案及工作进度，落实总负责人及课题负责人。
②积极申请落实项目资金。
③凡与大专院校、科研院所等单位合作的科研计划项目，要认真审查其资质和技术研发能力，签订规范的技术合同，责权利明确。
合同文本及时送交矿技术成果管理办公室登记备案。
（7）技术成果管理办公室应督促承担单位落实资金，并监督、检查资金使用情况，定期检查项目实施进度，并促其达到预期目标；对列入煤矿公司计划的项目，要定期向上级主管部门汇报项目执行情况及今后安排意见和措施。
（8）矿技术成果计划项目实行课题负责制，课题负责人由技术成果管理办公室审查备案，课题负责人对项目全过程负责，特殊情况需更换项目负责人时需报技术成果管理办公室批准。
凡列入矿年度科研推广计划的科研课题，项目负责人每月书面向技术管理部门汇报项目进展情况。
对按计划进展完成并通过验收的项目，每月按照省局重点项目200元，煤矿公司重点项目100元，矿项目50元的标准对项目负责人结算；对不按计划进展，不能完成并通过验收的项目，对项目负责人实行对等考核结算相应的金额。
此项结算实行月考核、季兑现。
（9）属于以下情况的项目予以撤销。
①低于国内已有的技术成果。
②项目半年内尚未开工。
③承担单位自筹资金或外部条件不能按计划落实。
④承担单位组织领导不力、项目负责人及技术骨干发生变更致使课题无法继续进行。
⑤对已撤销的项目，以后不再予以立项，并退回全部科研经费。
（10）项目完成计划任务书或合同规定的任务要求，稳定达到预期技术经济指标和生产能力后，由项目承担单位编写项目完成报告、试验技术总结及有关文件向技术成果管理办公室提出鉴定（评议、验收）申请报告。
技术成果管理办公室对鉴定（评议、验收）材料进行初步审查同意后，正式向组织鉴定的单位申请鉴定（评议、验收）。
凡列入煤矿公司计划的项目向煤矿公司技术中心或上级技术部门申请鉴定，凡列入矿计划的项目，由矿技术成果评审委员会组织人员进行评议。
鉴定（评议）后的成果可以逐级申请技术进步奖或上级优秀产品奖，也可申请专利。
（11）矿设立技术专项经费，基金由上年度矿产品销售收入的3%构成。
凡是科研计划项目实施过程中发生的研究与开发费均应列入技术专项经费。
研究与开发费包括：
设计费、技术合同费以及与研发活动直接相关的技术图书资料费，从事研发活动直接消耗的材料、燃料和动力费用，在职直接从事研发活动人员的工资、薪金、奖金、津贴、补贴，专门用于研发活动的仪器、设备的折旧费或租赁费，专门用于研发活动的软件、专利权、非专利技术等无形资产的摊销费用，专门用于中间试验和产品试制的模具、工艺装备开发及制造费，勘探开发技术的现场试验费，研发成果的论证、评审、验收费用，技术奖励费用，其它与技术活动有关的费用。
8.5科技成果项目申报
8.5.1科技成果申报范围
科技成果申报范围主要包括创新及合理话建议，创新及合理化建议，是指有关改进和完善矿经营管理、安全管理、工程建设、生产技术等方面的方法和措施，凡符合矿规划发展方向、增加经济效益、确保安全施工和生产、改善矿经营管理、降低运营成本、控制经营风险等方面的办法和措施都可以作为创新及合理化建议提出。
8.5.2申报流程
员工个人自愿或指定组成的团队提出创新及合理化建议项目，未实施的建议类项目填写“创新及合理化建议征集表”（表8-1）和“创新及合理化建议收购奖励申请表”（表8-3）；已经实施有成果的项目填写“创新及合理化建议申报表”（表8-2）和“创新及合理化建议收购奖励申请表”（表8-3），并附上成果总结报告以及设计图纸、成果照片等。
申报材料填写完成后交本科室、区队联络员，当出现内容相同的建议或成果时，按先提出者为第一建议人，同时要告知后提出者，如确系通过不同途径提出的建议，经协商，后提者可作为共同提出人。
申报材料要涵盖成果研究背景、成果主要内容、成果创新点、应用情况总结、经济效益分析等，必要时还应附带相关的图纸。
各科室、区队联络员收到申报材料后，应及时对表格的格式、内容进行筛查，发现问题及时通知申报人修改。
在确认材料齐全，核实无误后，管理类成果上报企管科，技术类成果上报科技办。
具体见表8-1所示。
表8-1合理化建议表征集表
建议名称
建议类别
A管理类；B技术类
实施情况
A未实施；B正在实施
建议人
参加人
提出人单位
提出时间
建
议
内
容
建议前简况：
建议方案：
预计实施后情况：
预计效益：
（可附页）
表8-2创新及合理化建议申报表
科室、区队
完成人
成果名称
成果起始时间
年月日
成果完成日期
年月日
成果提出前存在问题：
成果内容简介：
成果达到目标：
实施费用：
经济效益测算：
成果类型
A管理类；B技术类
项目负责人签字（盖章）
表8-3创新及合理化建议收购申请表
成果项目名称
成果主要完成人
成果属于（ ）
1、小发明；2、技术革新；3、设备改造；4、安全管理；
5、经营管理；6、设计优化；7、其他
项目开始日期
项目完成日期
成果主要内容：
（可附页）
年经济效益测算：
（可附页）
实施费用预计：
（可附页）
科技成果知识产权归属协议：
今同意本科技成果被单位收购后其形成的所有知识产权属单位所有。
项目负责人签字：
年 月 日
单位科技管理部门意见：
经办人签字：
（盖章）
年 月 日
8.6科技成果评审
8.6.1初审
每季度末，科技办和企管科负责组织创新及合理化建议的评审，根据“创新及合理化建议评价收购标准”进行打分并确定收购价格，最后上报领导小组审核。
8.6.2复审
科技办根据成果所属专业领域邀请成果评价专家组。
一般项目成果评价专家组不少于5人，重大、重点项目成果评价专家组不少于7人。
评价专家组根据成果评价材料，依据“创新及合理化建议评价收购标准”（表8-4、8-5）进行综合打分。
科技办、企管科根据评价专家组最终打分，对照《创新及合理化建议收购奖励标准》最终确定收购价格，然后报领导小组批准。
8.6.3兑现
创新及合理化建议成果奖金分配以建议者和主要实施者为主，对于参加者、协助者可按其贡献大小给予相应的奖励。
对建议提出难度大，方法措施较易实施者，建议人可得≥50%的奖金额，实施者可得≥20%的奖金额；对建议提出难度不大而实施难度较大者，建议人可得≥20%的奖金额，实施者可得≥50%的奖金额。
分配协调由各科室、区队创新及合理化建议管理小组确定。
对于共同建议人或两个以上科室、区队合作完成的项目，其奖金分配应由实施成果申报科室、区队第一建议人提出分配方案并协商确定。
当双方有争议时，可由矿科技办进行协调。
成果申报单位应本着“实事求是”的精神，公正、合理分配奖金。
8.6.3.1兑现价格
（1）发表论文按发表的国内CN期刊级别实行等级制奖励。
交流获奖论文有文件奖励标准的按文件执行，无文件奖励标准的按发表论文相应级别进行奖励。
由论文第一作者发表时所在单位进行奖励。
发表论文、获奖论文第一作者不是本单位的或发表时不以本单位名义发表的、交流论文未获奖的不在奖励之列。
论文奖励以首次发表期刊为准。
各类奖励标准如表8-4所示、表8-5所示。
表8-4论文奖励标准
奖励类型
奖励标准
发表论文
在全国中文核心期刊上发表
在省级学术期刊上发表
在公司级刊物上发表
2000元
1500元
500元
获奖论文
国家级
省部级
煤矿公司级
1500元
1000元
500元
表8-5授权职务专利奖励标准
奖励类型
奖励标准
一等
二等
三等
职务发明专利
10000元
8000元
6000元
职务实用新型专利
5000元
3000元
1000元
职务外观专利
1000元
800元
500元
（2）科研成果鉴定后及时进行科技进步奖的申报，获得市厅级科技进步一等奖，奖励项目组20000元；获得二等奖，奖励项目组10000元；获得三等奖，奖励项目组5000元。
科研成果获得省部级科技进步一等奖，奖励项目组50000元；获得二等奖，奖励项目组30000元；获得三等奖，奖励项目组10000元。
具体见表8-6、表8-7、表8-8、表8-9所示。
表8-6科技创新成果评价标准参照表
量化评价指标
指标含义
评价分值
权重
得分
创新水平
根据目前同类技术的状况以及促进我矿技术进步作用的程度和各项主要技术指标达到某一水平的程度进行评分。
技术创新程度大，水平高25-20分
25
技术创新程度较大，水平较高19-16分
有一定的技术创新和一定的水平15分以下
技术难度
根据项目涉及学科、专业知识广度和深度以及目前行业的技术条件进行评分。
大15-11分
15
较大10-8分
有一定难度7分以下
应用价值
根据该项成果研究的必要性及所能应用范围的大小等进行评分。
大20-15分
20
较大14-10分
有一定价值10分以下
效益水平
经济效益：
年创经济效益300万元以上，记15分；年创经济效益200-300万元，记10-14分；年创经济效益50-200万元，记6-9分；年创经济效益50万元以下，记5分以下。
社会效益：
很大，15分；大，14-10分；较大，5-9分；一般，5分以下。
30
基础资料
收购申报表及总结材料格式正确、内容齐全，语言简明、准确、规范，记0-10分。
10
综合得分
收购价格
≥90分（含90分）奖励50000-20000元；80-90分（含80分）奖励20000-10000元；70-80分（含70分）奖励10000-5000元；60-70分（含60分）奖励5000-1000元。
表8-7管理创新成果评价标准参照表
量化评价指标
指标含义
评价分值
权重
得分
创新性
在矿生产、经营或安全管理中，采用了不同的管理流程、独特的管理原则，或创立了新的管理制度、管理文化等。
创新性强25-20分
25
创新性一般19-16分
有一定的创新性15分以下
时效性
采取的管理方面的创新理念和方法，经过一定时间的实践，有明显优于原管理的成效。
一年以上15-11分
15
半年至一年10-8分
半年以下7分以下
适用性
成果解决了本矿、本专业或本单位在生产经营或安全管理方面的难题，在一定范围具有适用性。
矿属各单位30-21分
30
本专业20-11分
本单位10分以下
推广应用前景
可以在全矿各单位推广应用（可在公司范围内推广的推荐由公司收购），记15分；可在本专业单位内推广应用，记10-14分；可在本单位内部推广应用，记0-9分。
15
基础资料
收购申报表及总结材料格式正确、内容齐全，语言简明、准确、规范，记0-15分。
15
综合得分
收购价格
≥90分（含90分）奖励10000-5000元；80-90分（含80分）奖励5000-2000元；70-80分（含70分）奖励2000-1000元；60-70分（含60分）奖励1000-500元。
表8-8推广应用成果评价标准参照表
量化评价指标
指标含义
评价分值
权重
得分
成果先进性
根据目前同类技术的状况以及促进我矿技术进步作用的程度和各项主要技术指标达到某一水平的程度进行评分。
行业领先25-20分
25
煤矿领先19-16分
企业领先15分以下
推广范围
根据项目推广应用范围及所涉及专业应用程度进行评分。
煤矿内推广15-11分
15
矿属各单位推广10-8分
同专业单位推广7分以下
应用价值
根据该项成果研究的必要性及所能应用范围的大小等进行评分。
大20-15分
20
较大14-10分
有一定价值10分以下
效益水平
经济效益：
年创经济效益200万元以上，记15分；年创经济效益100-200万元，记10-14分；年创经济效益50-100万元，记6-9分；年创经济效益50万元以下，记5分以下。
社会效益：
很大，15分；大，14-10分；较大，5-9分；一般，5分以下。
30
基础资料
收购申报表及总结材料格式正确、内容齐全，语言简明、准确、规范，记0-10分。
10
综合得分
收购价格
≥90分（含90分）奖励8000-4000元；80-90分（含80分）奖励4000-2000元；70-80分（含70分）奖励2000-1000元；60-70分（含60分）奖励1000-500元。
表8-9五小成果评价标准参照表
量化评价指标
指标含义
评价分值
权重
得分
创新水平
根据目前同类技术的状况以及促进我矿技术进步作用的程度和各项主要技术指标达到某一水平的程度进行评分。
技术创新程度大，水平高25-20分
25
技术创新程度较大，水平较高19-16分
有一定的技术创新和一定的水平15分以下
技术难度
根据项目涉及学科、专业知识广度和深度以及目前行业的技术条件进行评分。
大15-11分
15
较大10-8分
有一定难度7分以下
应用价值
根据该项成果研究的必要性及所能应用范围的大小等进行评分
大20-15分
20
较大14-10分
有一定价值10分以下
效益水平
经济效益：
年创经济效益200万元以上，记15分；年创经济效益100-200万元，记10-14分；年创经济效益50-100万元，记6-9分；年创经济效益50万元以下，记5分以下。
社会效益：
很大，15分；大，14-10分；较大，5-9分；一般，5分以下。
30
基础资料
收购申报表及技术总结材料格式正确、内容齐全，语言简明、准确、规范，记0-10分。
10
综合得分
收购价格
≥90分（含90分）奖励10000-5000元；80-90（含80分）分奖励5000-2000元；70-80（含70分）分奖励1000-600元；60-70分（含60分）以下奖励500元。
8.7科技成果推广
8.7.1推广成果选取
成果推广包括两个方面：
（1）成果经评审收购后，符合推广应用和转化条件的，可以进一步在矿内部推广应用，创造更大的社会和经济效益的成果。
（2）引进国内外已有的，实践证明先进适用、成熟可靠的，符合本单位实际、可行的，对于提高本单位科技水平有价值的科技成果。
成果属下列情况之一的优先予以推广：
（1）具有显著提高企业市场占有率、技术含量、附加值，并可形成主导产业、产生经济效益显著的成果；
（2）显著提高生产效率、产品质量和节能减排效果的工艺、技术与装备的研究开发的成果；
（3）促进产品结构调整、改造提升传统生产工艺的高新技术引进、消化和应用的成果；
（4）以本单位为承担主体，产学研协作支持的联合攻关项目所形成的成果；
（5）有明确的研究方向和创新方法，有利于成果的推广或高新技术产品开发的成果；
（6）其它对公司发展具有特别重大意义的成果。
8.7.2推广流程
每年、每季度从经过评价或获奖的成果中筛选出先进成熟、适用面广的优秀成果，在征求完成单位的意见后立项推广；同时也可将外部先进技术引进、推广和转化。
凡被通过批准立项的推广项目，将给予一定的经费资助，并由科技办下达矿年度或季度科技成果推广计划。
凡列入推广计划的项目，要按照成果推广计划任务书制定的各项内容进行推广，定期填报推广应用进度报表。
计划完成后应及时填报申请表，并提交推广应用证明、经济效益证明等有关材料，上报创新办，由评价小组评价验收，并由科技办出具验收证书。
成果验收时，成果完成人的排名先后原则上按照项目实施过程中参与时间和个人工作量大小两个数据综合评定。
参与时间相同的两个人，谁在参与期间的工作量大，谁排在前面；参与期间工作量相等的两个人，谁的参与时间长，谁排在前面；当两个数据都相当的两个人，他们的排名按照工作的重要性而定。
8.8科技成果资料归档
创新及合理化建议成果归档采取计算机或书面材料方式按下列要求执行：
（1）创新及合理化建议电子文档信息保存期限一般为5年。
（2）创新及合理化建议成果信息和书面材料，由科技办负责保存，保存期限至少5年。
（3）保存期限均从提出（建议书）和获奖（成果）当年起计算。
8.9科技成果项目推广计划任务书
具体见附件1所示。
附件1：
焦煤煤矿XXX矿新技术推广项目
计划任务书
项目名称：
推广单位：
起止时间：
负责人：
填写日期：
年月日
一、项目推广的目的、意义、技术方案可行性分析和现有的技术基础及条件（包括已做的工作和现有仪器设备条件等）：
二、主要推广内容,推广采取的技术路线及技术关键，推广后达到的技术指标
1.推广内容
2．推广路线
3.推广后达到的技术指标
三．项目推广后所产生的社会效益或经济效益的预测分析
四．项目推广进度安排及实施内容
五．项目推广单位和主要协作单位及任务分工
六．主要参加项目推广人员名单
项目组
姓名
性别
出生年月
职称
工作单位
承担内容
负责人
项
目
组
主
要
参
加
人
员
其他参与推广人员数
参与单位
参与人数（人）
七、需要增添的主要设备、仪器（名称、规格型号、数量等）和材料
八、项目推广经费支出明细预算表
费用名称
金额（万元）
小计
2012年
2013年
2014年
推广人工费
推广设备仪器折旧
推广用材料费
推广用燃料动力费
推广设计费
新工艺规程制定费
推广用无形资产的摊销
技术图书资料费
推广机构管理费
项目推广论证费
推广验收评审费
推广活动直接相关的其他费用
合计
九、项目经费管理
按照焦煤煤矿科技项目管理办法，科技项目经费采取自筹和焦煤煤矿补助的方式进行，自筹部分从项目承担单位的科技经费中列支。
项目补助资金纳入预算管理，对于所属单位承担的项目，经焦煤煤矿创新领导小组验收评价合格后，在年终经营指标考核时视同经营利润；对于机关处室承担项目在批准的预算额度内控制使用，年终结算时据实报销。
十、项目考核
项目推广单位每月向创新办报送项目进展情况，包括项目进展程度、推广效果、经费支出情况、存在问题等。
项目完成后，及时编制总结报告并提交验收申请，创新办按照项目验收结算体系程序，并依照《焦煤煤矿科技项目管理办法》组织评审，按照评审结果实施奖罚。
十一、项目推广单位意见
项目负责人（签名）
日期：
年月日
十二、矿科技管理部门审核意见
项目管
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