云南省基金从业资格债券违约受偿顺序试题资料讲解.docx

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云南省基金从业资格债券违约受偿顺序试题资料讲解

云南省2016年基金从业资格：

债券违约受偿顺序试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、下列关于公司产品竞争能力的说法中，正确的是__。

A．成本优势是决定竞争优势的关键因素

B．在现代经济中，公司新产品的研究与开发能力是决定公司竞争成败的关键因素

C．在与竞争对手成本相等或成本近似的情况下，具有质量优势的公司往往在该行业中占据领先地位

D．一般来讲，产品的成本优势可以通过规模经济、专有技术、优惠的原材料、低廉的劳动力、科学的管理、发达的营销网络等实现

2、保守型投资者可选择的基金产品主要包括__。

A．股票型基金

B．债券型基金

C．保本型基金

D．货币市场基金

3、开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。

A．5000万

B．1亿

C．2亿

D．5亿

4、下列基金公司，投资者应重点关注的有__。

A．策略执行有力的基金公司

B．风格鲜明的基金公司

C．投资理念清晰的基金公司

D．个别基金经理业绩突出的基金公司

5、中国证监会的主要职责包括__。

A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

B．负责监督有关法律法规的执行

C．维持公平而有序的证券市场

D．依法全面监管地方的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为

6、一般情况下假设投资者是____，则投资的风险和收益之间存在的正相关关系，形成无差异曲线

A：

风险厌恶

B：

风险偏好

C：

风险中性

D：

其他

7、在我国，依法对证券投资基金活动实施监督管理的机构主要是__。

A．中国证监会

B．中国银监会

C．财政部

D．中国人民银行

8、目前，我国的基金主要投资于__等。

A．国债

B．企业债券

C．权证

D．货币市场工具

9、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是____

A：

《证券投资基金会计核算办法》正式实施

B：

《货币市场基金管理暂行办法》正式实施

C：

《管理暂行办法》正式实施

D：

《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施

10、股票具有的特征包括__。

A．收益性、风险性

B．流动性

C．参与性

D．永久性

11、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为，主要包括__。

A．投资人频繁开立、撤销账户的行为

B．基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为

C．超过约定时间进行资金划付的行为

D．反洗钱相关法律法规规定的异常交易

12、通过基金销售人员从业考试即__一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

A．证券市场基础知识

B．证券投资基金

C．证券交易

D．证券投资基金销售基础知识

13、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的__。

A．1%

B．3%

C．5%

D．10%

14、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是____

A：

风险控制制度

B：

员工自律

C：

公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

D：

董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导

15、场外申购赎回ETF采用____的方式。

A：

金额申购、份额赎回

B：

份额申购、份额赎回

C：

份额申购、金额赎回

D：

金额申购、金额赎回

16、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如__等。

A．印刷媒体

B．户外和公共交通广告

C．移动电视媒体

D．网站在线服务

17、下列情形，经基金管理人同意可以进行非交易过户的有__。

A．继承

B．捐赠

C．司法强制执行

D．赎回

18、____指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。

A：

基金运作费

B：

基金托管费

C：

基金销售费

D：

基金管理费

19、以下属于自律性组织的是__。

A．托管银行

B．证券公司

C．中国证券业协会

D．基金管理公司

20、考察基金经理投资哲学的要点有__。

A．基金经理是否追求中长期战略市场

B．基金经理是否重视公司调研

C．基金经理是否倾向于集中投资

D．基金经理是否追求绝对收益

21、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的__所决定的。

A．跨期性

B．杠杆性

C．风险性

D．投机性

22、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。

A．1800

B．2000

C．3000

D．4000

23、理财规划是理财经理帮助客户规划现在及未来的财务资源，使其能够满足人生不同阶段的需求，以达到预定的目标，最终实现__。

A．财务自由

B．风险规避

C．丰厚回报

D．资产丰足

24、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。

A．家庭规模

B．社会阶层

C．家庭生命周期D．交通通信条件

25、下列关于我国记账式国债的说法，正确的有__。

A．纸面发行

B．流通性好，但不可上市转让

C．以电子记账方式记录债权

D．个人投资者可以购买交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债

26、基金销售__要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。

A．合法性

B．公正性

C．公平性

D．适用性

27、关于现金比例变化法的说法，错误的是__。

A．通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力

B．较为直观

C．通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力

D．市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好

28、下列属于中国证监会职责的有__。

A．制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者批准权

B．公布证券交易行情

C．对证券市场信息披露情况进行监督检查

D．制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施

29、下列收入中要征收企业所得税的有____

A：

基金买卖股票、债券的差价收入

B：

基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入

C：

企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入

D：

企业投资者买卖基金单位获得的差价收入

30、我国目前只能由依法设立的__担任基金管理人。

A．基金投资者

B．基金管理公司

C．基金份额持有人

D．基金托管银行

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的__。

A．1%

B．3%

C．4%

D．5%

32、__的目标是保证并提高客户对销售机构产品和服务的满意度，维护销售机构与客户关系的稳定和发展。

A．客户调查

B．客户追踪

C．业务跟进

D．加强沟通

33、下列关于基金会计核算特点的说法，错误的是__。

A．会计核算主体是证券投资基金

B．公募基金会计的责任主体中，基金托管人承担主会计责任

C．会计分期细化到日

D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债

34、1879年，英国公布____，使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。

A：

《股份有限公司法》

B：

《投资基金管理办法》

C：

《投资顾问法》

D：

《投资公司法》

35、指数型基金按完全复制指数与部分复制指数的标准，可分为__。

A．完全型基金

B．纯指数型基金

C．增强型指数基金

D．部分型基金

36、投资人在申购赎回开放式基金单位时直接承担的费用有__。

A．管理费

B．转换费

C．申购费

D．托管费

37、根据____可以将基金分为如基础行业基金.资源类股票基金.房地产基金.金融服务基金.科技股基金等

A：

行业分类

B：

投资风格分类

C：

股票性质分类

D：

股票规模分类

38、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。

A．份额申购

B．金额申购

C．金额赎回

D．份额赎回

39、从2008年4月24日起，基金买卖股票按照__的税率征收印花税。

A．1‰

B．2‰

C．3‰

D．4‰

40、开放式基金的价格是以____为基础计算的。

A：

基金份额净值

B：

市场供求关系

C：

市盈率

D：

购买股票多少

41、封闭式基金交易过程中，下列说法正确的包括__。

A．交易时间是每周一至周五，9:

30～11:

30、13:

30～15:

30

B．遵从“价格优先，时间优先”的交易原则

C．报价单位为每份基金价格

D．申报价格最小变动单位为0.01元

42、业绩归因分析的第二步中，从__方面比较主动管理的基金业绩和业绩比较基准之间的差异。

A．资产配置

B．行业选择

C．时机选择

D．基金选择

43、关于开放式基金基金份额的赎回费，以下描述正确的有__。

A．赎回费在投资人赎回基金份额时收取

B．通常情况下，投资人赎回份额越多，赎回费率越高

C．赎回费的25%归基金资产

D．赎回费率最高不得高于赎回金额的3%

44、目前，__构成了我国基金销售的主要渠道。

A．商业银行

B．证券公司

C．证券投资咨询机构

D．专业基金销售机构

45、下列关于基金税收的说法，正确的是__。

A．对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，依照税法的规定征收营业税

B．对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税

C．基金买卖股票按照0.1%的税率征收印花税

D．对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税

46、零息债券以__面值的价格发行和交易。

A．高于

B．等于

C．低于

D．大于或等于

47、封闭式基金利润分配后，基金份额净值应当__。

A．高于份额面值

B．等于份额面值

C．不高于份额面值

D．不低于份额面值

48、基金合同终止时，对基金财产进行清算的清算组应由__等构成。

A．基金管理人

B．基金托管人

C．基金份额持有人

D．相关中介服务机构

49、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。

A．机构证券

B．商业票据

C．金融证券

D．货币证券

50、由证券公司办理的证券发行称为____

A：

私募发行

B：

公募发行

C：

自办发行

D：

承销发行

51、对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。

A．人员推销

B．持续营销

C．营业推广

D．公共关系

52、下列机构中，不属于基金代销机构的是__。

A．商业银行

B．证券公司

C．证券投资咨询机构

D．基金管理公司

53、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__等行政监管措施。

A．监管谈话

B．出具警示函

C．暂停履行职务

D．认定为不适宜担任相关职务者

54、基金管理人应当在每年结束之日起__日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载在__上，将年度报告摘要登载在__上。

A．30；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报刊

B．60；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网站

C．90；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报刊

D．120；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网站

55、下列各项中，只能在失效日当日行权的权证是__。

A．美式权证

B．欧式权证

C．认沽权证

D．百慕大式权证

56、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将__等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。

A．行动方案

B．组织结构

C．决策和奖励制度

D．人力资源和企业文化

57、既注重资本增值又注重当期收入的基金被称为__。

A．平衡型基金

B．增长型基金

C．收入型基金

D．防御型基金

58、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过__而形成的系统。

A．建立组织机制

B．运用管理方法

C．实施操作程序与监控措施

D．设置安全监督管理机制

59、下列属于基金运作费的有__。

A．信息披露费

B．持有人大会费

C．分红手续费

D．银行汇划手续费

60、对管理公司本身表现的衡量属于____

A：

基金衡量

B：

公司衡量

C：

微观衡量

D：

绝对衡量