全国证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》超级高端完整版.docx
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全国证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》超级高端完整版
2020年全国证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》
真题及答案详解
第1题单选题（每题1分，共50题，共50分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分.
1、下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是（）.
A、封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额
B、封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式
C、投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易
D、开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回
答案：
C
解析：
根据《证券投资基金法》第四十五条的规定采用封闭式运作方式的基金，简称”封闭式基金"是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金；采用开放式运作方式的基金，简称"开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。
封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式。
投资者对封闭式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易，且交易双方均是基金的投资者。
而开放式基金的基金份额的申购、赎回、登记，由基金管理人或者其委托的基金服务机构办理。
投资者可以在基金管理人指定的时间和地点向基金管理人或者其委托的基金服务机构提出基金份额的申购、赎回的申请，完成交易，交易双方是投资者与基金管理人.
2、对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限，原则上不得少于（）年。
A、2
B、3
C、4
D、5
答案：
B
解析：
《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求证券公司对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年.
3、下列关于《证券法》的适用范围的说法，错误的是（）.
A、中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易
B、政府债券、证券投资基金份额的上市交易
C、在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内证券交易的市场顺序，损害境内投资者合法权益的，依照境外相关规定，处理并追究责任
D、资产支持证券，资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定
答案：
C
解析：
《证券法》适用：
1.在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易：
2.政府债券、证券投资基金份额的上市交易：
3.资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定：
4.在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照本法有关规定处理并追究法律责任.
4、根据《中华人民共和国证券法》，下列关于禁止误导性信息的说法错误的是（）.
A、为防止信息误导，从事证券市场报导的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖
B、编造、传播虚假信息或误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担连带责任
C、禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场
D、禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导
答案：
B
解析：
禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场。
禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。
传播媒介及其从事证券市场信息报道的工作人员不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖。
编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任.
5、根据《公司法》，下列不能作为股东出资的是（）
A、土地使用权
B、货币
C、劳务
D、知识产权
答案：
c
解析：
《公司法》规定劳务不能作价出资作为股东出资形式，但实物，知识产权，土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。
6、根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙企业的表述中，不正确的是（）.
A、有限合伙人不得对外代表有限合伙企业
B、有限合伙人可以对企业的经营管理提出建议
C、有限合伙企业不得将全部利润分配给部分合伙人，但合伙协议另有约定的除外
D、有限合伙企业由普通合伙人组成
答案：
D
解析：
有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成，D项错误。
7、证券公司风险管理部门应当向（）提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。
A、股东（大）会
B、董事会
C、经理层
D、监事会
答案：
c
解析：
风险管理部门应当向经理层提交风险管理日报、月报、年报等定期报告，反映风险识别、评估结果和应对方案，对重大风险应提供专项评估报告，确保经理层及时、充分了解公司风险状况
8、下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，正确的是（）.
A、证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询
B、证券公司不得挪用客户交易结算资金，但是经公司最高决策机构审批同意的除外
C、证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定
D、从控制公司成本支出考虑，证券公司可以设置职能部门或者岗位，负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜
答案：
C
解析：
证券公司对客户资料负有保密义务。
证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外.A错误：
证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。
B错误：
证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜。
D错误。
9、下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是（）.
A、对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责
B、证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施
C、证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换
D、证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管
答案：
C
解析：
证券公司的董事、监事、高级管理人员未能動勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换。
C项错误。
10、下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（）.
A、有利于维护基金财产的独立性
B、有利于保障基金财产的安全
C、有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率
D、有利于保护基金管理人的合法权益
答案：
D
解析：
1.有利于维护基金财产的独立性
2.有利于保障基金财产的安全
3.有利于保护基金份额持有人的合法权益
4.有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率校
11、期货公司业务实行许可证制度，经国务院期货监督管理机构批准，期货公司可以经营的业务不包括（）
A、期货投资咨询业务
B、期货自营业务
C、境内期货经纪业务
D、境外期货经纪业务
答案：
B
解析：
根据《期货交易管理条例》第十七条的规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颜发许可证。
期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪业务、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务.
12、关于法的概念，普遍的理解是（）.
A、法是由国家制定或认可并由各组织强制力保证实施的行为规范的总称。
B、法是由国家制定或认可并由市场强制力保证实施的行为规范的总称。
C、法是由国家制定或认可并由上到下保证实施的行为规范的总称.
D、法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的行为规范的总称.
答案：
D
解析：
结合国内外法学研究的成果，目前对“法”较为普遍的理解是：
法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的，反映特定物质生活条件所决定的绕治阶级意志，以权利和义务为内容，以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统.
13、股份有限公司的股东大会会议由董事长主持，董事长、副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（）以上董事共同推举1名董事主持.
A、2/3
B、半数
C、1/3
D、全体
E、答案：
B
解析：
股东大会会议由董事会召集，董事长主持：
董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董
事长主持：
副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事主持.
14、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（）
A、规范管理、执行到位，坚持各方面利益均衡发展原则
D、稳健经营，控制规模，坚持股东利益至上原则
C、合规经营，勤勉尽责，坚持客户利益至上原则
B、控制风险，保障经营，坚持公司利益至上原则
答案：
C
解析：
证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽责、坚持客户利益至上原则。
15、风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）.
A、中位数
B、一定比例
C、最低水平
D、平均水平
答案：
D
解析：
风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的平均水平.
16、下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是（）
A、证券公司可以为股东融资提供担保
B、证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产
C、不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人
D、证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金
答案：
C
解析：
根据《证券公司监督管理条例》第十条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：
①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年：
②净资产低于实收资本的50%，或者负债达到净资产的50%c③不能清偿到期债务：
④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
17、根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）
A、稳健
B、有偿
C、自愿
D、诚实信用
答案：
A
解析：
证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则.
18、根据《证券法》，下列不属于证券交易内部信息的知情人是（）
A、因职责、工作可以获取内幕信息的证券工作人员
B、持有公司3%股份的股东
C、发行人的监事
D、由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员
答案：
B
（1）发行人及其董事、监事、高级管理人员；
（2）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（3）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（4）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；
（5）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；
（6）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（7）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（8）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕
信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；（9）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。
19、出现下列（）情形，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人
A、最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录
B、净资产超过1亿元人民币
C、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚未执行完毕
D、股权结构清晰
答案：
c
解析：
根据《证券公司监督管理条例）第十条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：
①因故意犯罪披判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年：
②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%：
③不能清偿到期债务：
④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
20、根据《证券法》，关于收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务受到的处罚，不包括（）
A、没收违法所得
B、责令改正
C、处以罚款
D、给予警告
答案：
A
解析：
根据《证券法》第一百九十六条的规定，收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款.
21、根据《公司法》，有限责任公司由（）个以下股东出资设立
A、一百
B、二百
C、五十
D、二十
答案：
C
解析：
有限责任公司由50个以下股东出资设立。
22、根据《公司法》，关于公司高级管理人员的范围，不属于的是（）
A、副经理
B、经理
C、财务负责人
D、董事长
答案：
D
解析：
高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
23、根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券交易所的说法，错误的是（）
A、公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所或者在国务院批准的其他地方性证券交易场所交易
B、非公开发行的证券，可以在按照国务院批准设立的区域性股权市场转让
C、非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所转让
D、公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易
答案：
A
解析：
公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易。
非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性股权市场转让.
24、根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（）
A、监督
B、传达
C、培训
D、考核
答案：
D
解析：
证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守，建立培训、传达和监督机制.
25、下列关于股份有限公司法律特征的说法，错误的是（）
A、股份有限公司发起人数无上限
B、股份有限公司可以公开发行股份募集资金
C、股东以其认购的股份为限对公司承担责任
D、股份有限公司的资本划分为等额股份
答案：
A
解析：
股份有限公司的发起人上限是200人：
股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由：
股份有限公司可以公开发行股份募集资金；股东以其认购的股份为限对公司承担责任：
26、2012年2月至2019年10月间，李某利用担任甲基金管理有限责任公司基金经理，利用其决策、交易等方面信息的职务便利，使用其实际控制的“左某”证券账户，先后买入金额共计人民币8067万余元（以下币种均为人民币），卖出金额共计3814万余元，李某的行为（）.
A、不构成犯罪
B、构成泄露内幕信息罪
C、构成利用未公开信息交易罪
D、构成内幕交易罪
答案：
C
解析：
考察利用未公开信息交易罪的概念。
利用未公开信息交易，是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为.
27、反洗钱工作中，证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循（）原则
A、审慎合理
B、依法合规
C、了解你的客户
D、全面从严监管
答案：
C
解析：
证券公司应当勤魅尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循一了解你的客户“的原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作。
28、根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括（）
A、信息技术安全管理及信息技术审计
B、信息技术合规与风险管理
C、报告期内信息技术治理
D、选择信息技术服务机构开展合作情况
答案：
D
解析：
证券公司应当在报送年度报告的同时报送年度信息技术管理专项报告，说明报告期内信息技术治理、信息技术合规与风险管理、信息技术安全管理、信息技术审计等方面执行规定的情况。
证券公司提交报告的内容应当真实、准确、完整。
29、持有股票期权合约义务仓的投资者是（）
A、股票期权卖方
B、股票期权买方
C、股票期权结算参与人
D、做市商
答案：
A
解析：
股票期权卖方，是指持有股票期权合约义务仓的投资者。
义务仓指股票期权合约卖出开仓形成的持仓头寸.义务仓就是说投资者卖出期权所获得了盈利，同时也需要对应的承担必须按约定承担的义务，简单点说就是接受别人按约定价格买入或卖出合约。
30、针对创业型企业特点，上交所推出不同于主板的交易机制改革措施，以下关于科创板交易创新机制表述错误的是（）.
A、科创板股票的涨跌幅限制为20%，新股上市后的前3个交易日不设涨跌幅限制
B、科创板股票自上市5个交易日后，股票的涨跌幅放宽至20%
C、新增本方最优价格申报和对手最优价格申报方式
D、引入盘后固定价格交易
答案：
A
解析：
科创板股票的涨跌幅限制放宽至20%，为尽快形成合理价格，新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制，为便于投资者参与交易，降低现有的两种市价中报方式下投资者的成交风险，新增本方最优价格中报和对手方最优价格中报两种市价中报方式。
引入盘后固定价格交易，盘后固定价格交易指在竞价交易结束后，投资者通过收盘定价委托，按照收盘价买卖股票的交易方式.
31、下列关于资产支持证券信息披露的说法，正确的是（）.
A、每次分配收益后，专项计划分配报告应当由管理人向相关监管机构报告
B、每次分配收益后，托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告
C、每次分配收益前，管理人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告
D、每次分配收益前，管理人和托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配
答案：
C
解析：
管理人、托管人应当在每年4月30日之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告.每次收益分配前，管理人应当及时向资产支持证券合格投资者披露专项计划收益分配报告，年度资产管理报告、年度托管报告应当由管理人向中国基金业协会报告，同时抄送对管理入有辖区监管权的中国证监会深出机构。
32、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于专业投资者范围的说法，错误的是（）
A、最近1年末净资产不低于500万元的法人
B、经行业协会备案的私募基金
C、经行业协会登记的私募基金管理人
D、证券公司资产管理产品
答案：
A
第一种：
经金融监管部门批准设立金融机构面或任此类机构的管理人
第二种：
经金融监管部门批准设立金融机构面向投资者发行理财产品。
第三种：
社会保障基金、企业年金等养老基金等投资者.
第四种：
最近1年末净资产不低于2000万元或金融资产不低于1000万或有2年以上的证券、基金等投资经验.（法人或组织）
第五种：
最近3年个人年均收入不低于50万元或金融资产不低于500万，具有2年以上的证券、基金等投资经验或2年以上相关行业的工作经历.（自然人）
33、根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务持仓规模的情形，正确的是（）
A、持有一种权益类证券的市值不超过总资产的30%
B、持有一种权益类证券的市值不超过注册资本的30%
C、持有一种权益类证券的成本不超过净资产的30%
D、持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%
答案：
D
解析：
根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营自营业务，其持仓规模必须符合下列规定：
第一，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%。
第二，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%.
第三，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%.
第四，待有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形及中国证监会另有认定的除外.
第五，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%，不含同业存单，因包销等导致的情形及中国证监会另有认定的除外.
34、按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息可以不包括（）
A、基本信息
B、财务状况
C、诚信记录
D、教育经历
答案：
D
解析：
根据《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息：
（一）自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息：
（二）收入来源和数额、资产、债务等财务状况：
（三）投资相关的学习、工作经历及投资经验：
（四）投资期限、品种、期望收益等投资目标：
（五）风险偏好及可承受的损失：
（六）诚信记录：
（七）实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人：
（八）法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息：
（九）其他必要信息.
35、证券公司信用业务账户体系中，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的是（）
A、信用交易证券交收账户
B、融券专用证券账户
C、信用交易资金交收账户
D、客户信用交易担保证券账
答案：
B
解析：
融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，此账户不得用于证券买卖。
36、根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以（）.
A、为他人提供证券投资咨询服务
B、直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益
C、违规从事营利性经营活动
D、以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益
答案：
A
解析：
证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实動魅，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益.
37、下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是（）.
A、暂停从事相关业务
B、暂不受理主办券商出具的文件
c、通报批评
D、公开谴责
答案：
B
解析：
主办券商、律师事务所、会计师事务所、其他证券服务机构及其相关人员违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施下列自律监管措施：
（一）要求主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露：
（二）约见谈话：
（三）要求提交书面承诺：
（四
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