森林碳汇对农户生计资本影响.docx

森林碳汇对农户生计资本影响.docx

《森林碳汇对农户生计资本影响.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《森林碳汇对农户生计资本影响.docx（66页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

森林碳汇对农户生计资本影响

摘要

在林业发展由过去的木材生产为主不断向全面林业生态建设过度，集体林权制度改革明晰产权、承包到户主体任务的完成的背景下，森林碳汇的发展，对保护森林资源、促进农民就业增收、满足社会需求、拉动经济发展、巩固林改成果具有重要意义。

基于此，本研究在相关研究的基础上，从森林碳汇产业发展的宏观视角和对农户影响的微观视角，对森林碳汇产业发展现状、森林碳汇贡献度与产业结构、森林碳汇产业布局与区域竞争力、产业发展影响因素进行分析;对农户对森林碳汇的认知、森林碳汇对农户收入的影响、农户参与森林碳汇的经营意愿进行分析。

从产业的宏观分析来看，本研究在森林碳汇产业发展现状基础上，应用灰色关联析方法，对森林碳汇子产业发展结构关联进行了分析;通过设立指标体系，应用主成分分析和聚类分析方法，对森林碳汇产业布局和不同省份的产业区域竞争力进行了分析;从宏观经济环境、生产要素的投入、消费市场发展和林业政策等角度，对森林碳汇产业发展的影响因素进行了分析。

从农户的微观分析来看，以四川省美姑县与越西县为研究区域，在样本区县森林碳汇发展主要形式分析的基础上，通过404户农户调研结果，分析了农户经营森林碳汇的激励因素、存在困难及需求;应用单因素方差分析方法、分析了森林碳汇对农户收入的影响;基于计划行为理论，应用因子分析、主成分分析，分析了农户的森林碳汇经营意愿及影响因素。

关键词：

森林碳汇；农户生计资本；影响因素

ABSTRACT

Inforestrydevelopmentbythetimberproductionmainlytotheforestryecologicalconstructioninanall-roundwayconstantlyexcessive,clearpropertyrights,contracttocollectiveforestrightsystemreformunderthebackgroundofthecompletionoftasksofthesubject,thedevelopmentofforestcarbonsinks,toprotectforestresources,promotingemploymentincreaseinruralincomes,meettheneedsofsociety,economydevelopment,consolidateLinGaichengfruitisofgreatsignificance.Basedonthis,thisstudyonthebasisofrelatedresearch,fromtheforestcarbonsinksindustrydevelopmentofmacroscopicviewandmicroscopicviewoftheimpactoffarmers,onforestcarbonsinksindustrydevelopmentpresentsituation,theforestcarbonsinksandcontributiontotheindustrialstructure,theforestcarbonsinksindustrylayoutandregionalcompetitiveness,industrydevelopment,thispaperanalyzesthefactorswhichinfluence;Tothefarmer'sperceptionofforestcarbonsinks,theinfluenceofforestcarbonsinksoffarmersincome,farmersparticipateinforestcarbonsinkbusinesssentimentanalysis.

Fromtheperspectiveofthemacroanalysisoftheindustry,thisstudybasedontheforestcarbonsinksindustrydevelopmentpresentsituation,thegreycorrelationanalysismethod,thestructureofthelatter'sforestcarbonsinksindustrydevelopmentassociationareanalyzed;Byestablishingtheindexsystem,theapplicationofprincipalcomponentanalysisandclusteranalysismethod,theforestcarbonsinksindustrylayoutanddifferentprovincesindustryregionalcompetitivenessareanalyzed;Fromthemacroeconomicenvironment,factorsofproductioninputs,consumermarketdevelopmentandforestrypolicies,suchasAngle,totheinfluencefactorsofforestcarbonsinksindustrydevelopmentareanalyzed.Fromtheperspectiveofthemicroscopicanalysisoffarmers,withYueXiCountywithmeigucountyofsichuanprovinceasthestudyarea,inthesampleareacountydevelopmentbasedontheanalysisofthemainformsofforestcarbonsinks,through404farmerhouseholdssurvey,analyzesthemotivatingfactorsoffarmers'managementofforestcarbonsinks,difficulties,andneeds;Singlefactoranalysisofvariancemethod,analysistheinfluenceofforestcarbonsinksonfarmersincome;Basedonthetheoryofplannedbehavior,theapplicationoffactoranalysis,principalcomponentanalysis,analysisofthefarmers'willingnesstoforestcarbonsequestrationmanagementanditsinfluencefactors.

Keywords:

Forestcarbonsinks;Farmerslivelihoodcapital;Factorsaffectingthe

目录

摘要1

1绪论1

1.1研究背景1

1.2研究综述2

1.2.1农户生计相关研究2

1.2.2森林碳汇研究综述5

1.3研究目的和意义6

1.3.1研究目的6

1.3.2研究意义7

1.4主要研究内容和方法7

1.4.1主要研究内容7

1.4.2研究方法7

2．相关概念及理论基础8

2.1相关概念8

2.1.1碳交易8

2.1.2可持续发展8

2.1.3森林碳汇8

2.1.4农户生计相关定义9

2.2理论基础10

2.2.1生态学理论10

2.2.2经济学理论10

2.2.3政策学理论11

2.2.4可持续发展理论11

3.凉山州森林碳汇项目现状12

3.1我国林业产业发展现状12

3.1.1林业产业总产值与产业结构12

3.1.2林业产品产量13

3.2研究区域基本概况13

3.2.1自然地理概况13

3.4森林碳汇项目存在的问题21

3.4.1产业规模有限21

3.4.2市场机制不键全21

4.森林碳汇项目治理对农户生计资本与策略影响的调查与分析23

4.1调查问卷的设计及样本发放23

4.1.1调查问卷的设计及发放23

4.1.2样本分布23

4.3.1问卷的正态性和信度检验24

4.3.2相关性检验31

4.3.3探索性因素分析32

5.推动森林碳汇项目发展提升农户生计成本的建议45

5.1完善科技支撑体系45

5.2构建统一的森林碳汇市场45

5.3提高碳交易宣传力度以及森林抗自然灾害能力46

5.4加强森林碳汇人才支撑46

参考文献46

1绪论

1.1研究背景

2015年1月21日在达沃斯召开的为期四天的世界经济论坛中，气候变化和可持续发展的专题演讲和讨论频频出现，在促进经济增长与社会发展的同时，资源的利用和可持续发展问题以及气候变化问题己经上升到了人类发展问题，并且越来越引起广泛的共识。

在所有的发展中国家中，中国在节能减排的国际舞台上占有重要位置，其碳减排量与其经济增长量相适应。

在减少或抵消碳排放量的众多途径中，森林碳汇是可以发挥重要作用的途径之一。

在此方面，四川省作为中国国有六大林区之一，占有一定优势，在全国之内扮演重要林业基地角色。

四川省现有林地面积为828.8万公顷，活立木总蓄量为86089万立方米，截至2014年森林覆盖率己经达到了43.8%。

在应对气候变化的同时，四川省丰富的森林资源也为此提供了切实的途径。

因此，结合四川省自身情况，研究四川省森林碳汇机制，分析森林碳汇项目的价值，研究森林碳汇项目对农户资本的影响。

首先，在我国的全面发展过程中，能够帮助缓解经济发展与碳排放之间的矛盾，在发展碳交易特别是森林碳汇交易上取得进步。

作为发展中国家，一方面我们要着力发展经济水平、提高经济实力，另一方面我们更要致力于维护生态环境不受逐年增高的工业发展所带来的空气污染。

而在发展中，由于受到科学技术等客观因素的限制，上述两个因素的矛盾关系在现阶段不可避免。

对此，中国政府积极应对问题，保护生态环境，把发展森林碳汇作为战略选择之一，并为此加大了森林发展的投资。

2009年，《应对气候变化林业行动计划》出台，中国政府确立目标:

2020年的森林面积在2005年的

森林面积基础上增加4000万公顷、森林蓄积量在2005年的基础上增加13亿立方米，加大森林碳汇能力，完善森林碳汇交易机制，应对经济发展与生态环境存在的矛盾。

目前，全世界的森林覆盖率为32%，世界上有10个国家或地区没有森林覆盖，54个国家的森林面积不到其土地总面积的10%。

全球有60%的森林资源集中在南美、俄罗斯、中非和东南亚这4个地区，其中仅俄罗斯、巴西、印尼和民主刚果4个国家的森林资源就占全球森林资源的40%，中国有必要充分利用不同区域的森林资源，最大化其碳汇优势，以缓解经济发展和碳减排的矛盾。

其次，有利于推动森林碳汇可持续发展战略的推进，促进森林碳汇在四川省域市场的拓展。

用生计资本来反映某一群体的“一种生活状态和手段（方式）”，此解释远远超过了收入的概念，因为生计把关注点转向达到一种生活所需要的手段，而不仅仅是以获得的

收入或者达到的消费来衡量的一个净产出。

很多研究贫困和农村发展的学者认为生计概念比“工作”、“收入”和“职业”有着更丰富的内涵和更大的外延，更能完整地描绘出山区农户生存状态的复杂性，更利于理解贫困群体为了生存安全而采取的策略。

由此，“生计”这一概念为研究者提供了一种研究山区农村经济发展和自然资源可持续利用的新视角。

从该定义出发，可以发现，山区经济落后主要体现在山区农民生活贫困，其主要原因就可以界定为其生计能力薄弱和生计途径来源的单一。

而基础设施落后、信息闭塞、农民素质不高等因素也严重制约了山区农民增收和生计方式的改善，而改善农民的生计状况则首先必须要对当前农民的生计能力做出全面客观的评价。

目前世界银行，英国国际发展署等国际组织一直热衷于山区农户生计能力及农村减贫问题的研究，并在农户生计能力改善和评价方面取得了一定的研究进展。

类似于中国的其他地区，目前四川地区各个区域的农户生计能力存在差异，农户生计资本存在差异根本原因是地理位置、资源条件、经营方式的差异导致的。

本文放眼于西南地区的森林碳汇项目，以西南地区森林碳汇项目为核心，全面分析森林碳汇项目对农户生计资本的影响。

从理论上论证了推动森林碳汇项目对农户可持续生计的重要性与紧迫性，并根据四川省农户生计资本现状，深入挖掘森林碳汇项目对农户生计资本的影响，提出了推广森林碳汇项目实施，解决西南地区农户生计资本问题，推动农户可持续生计的建议，为森林碳汇项目在西南地区发展帮助西南部分地区脱贫提供了一定的理论支撑。

同时，本文以西方经济学、产业经济学、生态经济学等相关理论为基础，针对该问题进行理论与实证相结合的深入分析。

在此基础上，探索四川省农户生计资本的影响因素，一边不断挖掘区域森林碳汇的潜力，一边确定森林资源配置与发展过程中的不相匹配的因素，为进一步发展四川省森林碳汇交易帮助西南地区农户脱贫提供对策建议。

四川省的森林覆盖率居全国各省的中上游水平，单位国土面积上的碳增汇潜力大。

研究对于像四川省这样的具有森林资源和环境优势的地区来讲，客观反映四川省现有森林资源情况，分析西南森林碳汇项目对农户生计资本的影响，对实现西南地区农户脱贫具有重要意义。

1.2研究综述

1.2.1农户生计相关研究

所谓生计，就是维持生活的手段和方式。

它区别于传统意义上的生计含义，在不同领域的研究中，通常会有不同的解释。

研究贫困和农村发展的学者认为，李斌（2004）生计概念有着丰富的含义，这个词是比“工作、收入和职业”有着更丰富的内涵和更大的外延，更能完整地反映出穷人的生存的复杂性，更有利于理解穷人为了生存安全而采取的相关策略。

在研究过程中，生计概念的厘定是一个持续不断的过程。

鉴于每个学者研究兴趣和目标不一致，不同的学者对生计的概念的解释上也存在差异，因此他们给出的定义也是不完全相同的。

而被大多数学者所采纳的chambersandconway,（1992）解释是“生计是谋生的方式，该谋生方式建立在能力、资产和活动的基础之上”。

Ellis,（2000）这个定义的重要特征在于它直接关注资产和在实践中所拥有的选择之间的联系，而在此基础上追求创造生存所需的收入水平的不同的行动。

生计的概念为学者提供了一种观察和研究农村扶贫、环境保护和自然资源可持续利用的新视角。

研究者可以利用这个视角研究和解决上述问题但首先需要通过创建生计分析框架来表达自己的思想。

不同研究机构或个人都从不同的发展理念出发，为了实现不同的目标而提出了不同的生计分析框架。

就框架结构本身而言，通常需要包含各自定义中的基本要素，而且框架结构须合乎逻辑，能清晰反映要素间的互动和联系，以便支持各自的论述结论。

在农户生计的研究中，主要研究主题涉及生计分析与替代生计设计这两个方面:

（1）农户生计分析的相关研究综述

可持续分析框架是农户生计分析时最常用的分析框架，现有的分析框架大致可以分为以下几种:

①英国海外发展部（DFID）的可持续性生计分析框架

2000年由英国国际发展机构（TheUK'sDepartmentforInternationalDevelopmentDFID）建立的SLA框架，己经被国内许多研究机构和学者所采用。

DFID模型建立在Sen（1992）等对贫困性质理解的理论基础上，并且把他们的工作规范化理论化，使之成为一套单独的、可共享的研究方法;这个模型可以指导生计战略和单个家庭限制条件的分析。

②联合国开发计划署（UNDP）对可持续性生计的研究

UNDP试图通过探讨穷人所拥有的资产来对发展进行重新定义，他力图把对发展的思考引向支持个体的男性和妇女的才能、知识和技术;发展的目标就是要了解人们和他们所处的环境，并创造相应的环境让人们可以运用自身能力、实现潜能并最终得到可持续发展。

UNDP的可持续性生计途径的目标在于推动一种整体的发展观，其中涉及到收入、自然资源的管理、赋权、使用合适的工具、金融服务等方面。

虽然这种途径的单个组成部分都不是新的，但是当这些因素协同作用时就会比其他的发展方式更为有效（LasseKrantz.,2000）。

同时，UNDP开发了一系列的指标来对生计安全来进行监测，这些指标包括:

（1）投入:

可持续生计政策落实行动规划所投入的资源。

（2）产出:

可持续生计政策和规划的实物和服务的总量。

（3）成果:

上述产出被大家分享的程度。

（4）影响:

人们生活得到改善的程度。

（5）过程:

利用投入获得产出成果和影响的路径。

③CARE的农户生计安全框架

CARE所使用的生计安全定义与DFID的可持续性生计小组达成的定义非常相像。

它认为生计包括能力、资产和某种生活方式所需要的活动。

这个生计定义包含3个基本的属性:

个人能力，对可见和不可见资产的可获得性以及存在的经济活动。

这三者之间的互动关系决定了一个农户所追求的生计策略，它们是处于CARE生计安全框架的中心区域。

CARE框架以家庭为中心，与以往框架所不同的是物质环境和自然环境在这个框架中的作用，农户能够直接控制的资源与在社区中通过成员资格所确定的资源之间是有差别的。

CARE的生计框架把农户作为分析的单元，同时强调关注家庭内部的性别和生育关系分析儿童、妇女、男性和老人在社会中的作用（FrankenbergerTD,MaxwellM,2000）CARE的农户生计安全框架强调3个原则:

综合的视角、理解脆弱性的内容、清楚地理解生计的关键因素（即生计内容、生计战略和生计输出）。

（2）生计类型与生计策略

综合梳理己有的关于的农户生计类型文献的基础上，发现在对于农户生计类型的分类不外乎以下几种方式:

（1）李天阁（2009）按照家庭成员所从事的行业的收入来源来进行分类，具体可以农、打工、做生意、教师、跑运输、企业主、公务员和其他8类。

（2）赵雪雁（2012）按照农户从事非农化程度的高低以及其生计多样化的差异程度可以分为纯农户，兼业户，非农户。

周蜻（2011）在这个基础上可以对兼业户再进一步细化分类，分为纯农业型、农业主导型、农工兼具型、非农主导型、非农业型五种兼业类型。

还有学者在对期中兼业户的分类上采取了按产业标准进行分类的，如闽建忠（2010）就在他的研究中把农户生计类型分为了纯农户，第一产业兼业户，第二产业兼业户。

从而可以看出在生计类型的分类过程中并没有一个统一的标准，基本是在结合实际的研究来对其研究区域进行特定的划分，因而在本文的研究过程中，本文的落脚点是森林碳汇对农户生计资本的影响。

生计策略是与生计类型相对应的，其背后有决定作用的都是农户五种生计资本的组合差异性。

从己有文献的整理上来看，对于纯农型的生计策略有以下几种:

种粮、种榨菜、种蔬菜、养猪、养家禽、养蚕;对于以农为主的农户种粮、种榨菜、种蔬菜、种果类、种花生、养猪、养家禽、养蚕、养鱼、养蜂、外地打工、本地打零工、贩卖水果、赤脚行医、工资性工作;非农型则主要会从事种粮、种榨菜、种蔬菜、种果类、种花生、养猪、养家禽、养蚕、外地打工、本地打零工、跑运输、家庭小副业、贩卖水果、赤脚行医、工资性工作、办乐队、经营餐饮业、开碎石厂、开外贸公司;而非农型则是外地打工、本地打零工、办乐队、经营餐饮业、跑运输、做冻库生意、开汽车维修厂这些生计策略。

从这些不同的类型的农户生计策略来看，本文研究的是森林碳汇治理视角的农户生计问题，那么应该关注的农户生计策略应该有种植业种植方式（重点关注农户坡耕地的种植情况），畜牧养殖业方式（重点关注其畜牧方式），基于生活方式的农户生计策略（重点关注农户日常生活能源来源以及冬季取暖的能源来源）。

（3）替代生计

①替代生计设计的研究

RobinsonK.（2005）针对西印度洋沿海岸社区的人口急剧增长而人们用于维持生计的海洋资源逐渐减少的现实，基于社区长久发展及海岸资源、沿海生物多样性和生态系统的保护，参照其他沿海地区的替代实践，在区域资源背景研究的基础上，介绍了养蜂业、养鱼、野生动物旅游业等地区的替代生计方式。

ZafarAdeel（2008）,UrielSafriel（2008）借鉴全球生态系统年评估报告，分别以中国、巴基斯坦、约旦的一个沙化地区为例，对三个地区的生计困境进行原因分析，依据地区的资源禀赋，分别引进养鸡农场、水产养殖业、生产肥皂三种替代生计方式，以替代生计方式减少对草地压力，充分利用地区资源并且增加农户收入。

MarionHoward（2003）以加拿大大西洋沿岸、印尼的科莫多国家公园附近地区、印度洋沿海的以渔业为主要生计方式的社区为例，根据各地区不同的资源背景情况，提出替代生计形式。

ClaireIreland（2004）对西印度洋的沿岸地区贫穷、资源困境等实际情况后，在咨询利益相关者意见、借鉴其他地区的替代生计实施经验、以及地区资源的研究基础上，介绍了海草收集、养鸭、远洋渔业、蔬菜作物栽培等六种替代生计。

BrianCrawford（2006）以印度尼西亚的北苏拉维西沿海地区为例，为了降低由于过度捕捞对研究区渔业造成的压力，由于在以前的实践中海草农场己经成为许多沿海地区的替代性资源，因此建议该地区实施海草农场的替代生计形式。

吴辉（2009）以四川宝兴县综合生态管理示范区为例，依据地区的自然资源、发展目标、经济社会状况等不同条件，在替代生计现状调查的基础上，从种植替代、养殖替代、能源替代、开发替代、经营替代、生态农业这几个方面对区域的替代生计形式做了说明，根据宝兴综合生态管理实际，对替代生计模式进行空间和时间的总体布局。

张春丽（2008）分析了三江自然保护区农户对替代生计的响应，根据保护区内当地区域环境背景、经济发展的水平和农户的发展意愿差异，提出了地区的替代生计如生态移民的发展模式、传统农业改造型的发展模式及多元化产业发展模式这三种发展模式。

综上所述，有关替代生计的研究在基础理论、研究方法、实践活动方面己有一定基础，特别是UNDP可持续生计途径、DFID可持续生计框架、CARE农户生计安全框架、脆弱性分析等理论的研究为替代生计的研究提供了坚实的基础，但作为一个较为新兴的研究领域，诸多方面的研究还函待加强:

（1）替代生计基础理论研究。

现有关于生计的研究主要是从经济学、社会学的角度研究农户的生存问题，而较少考虑与综合生态系统管理相结合，从农户自身的角度研究关键区域农户可持续生计的基础理论还较少。

（2）替代生计方法论研究。

关于替代生计的实践研究现均采用社会学领域参与式理论，运用农村快速评估、参与性乡村评估等方法进行调查、评估、规划等项目。

但由于替代生计是近年来随着生态保护需要而发展起来的新兴领域，有着自身的特质性，因此针对替代生计本身特点进行方法论研究无疑异常重要。

（3）替代生计实践研究。

替代生计的最终目的是改善关键区域农户的生存状况，开发并推广可持续生计模式，实践是其最为重要的环节，管理是其主要手段，因此大力开展替代生计实践活动，考虑与生态管理相结合并以农户为中心开发适时适地的替代生计模式。

②替代生计实施效果的评价

杨明（2010）分析三江原生