交易模拟2.docx
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交易模拟2
1（），深圳证券交易所正式开业
A1990年12月
B1991年7月
C1986年
D2005年4月
2（）的发行要进行募集登记
A股份
B债券
C证券投资基金
D权证
3信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行交易。
A证监会
B银行
C经纪商
D委托人
4中国结算上海分公司为防范ETF的结算风险，采取的主要控制措施不包括（）。
A结算参与人缴纳结算保证金和最低结算备付金
B结算参与人出现资金交收违约中国结算上海分公司将按规定收取利息和违约金
C中国结算上海分公司采取结算资格管理
D实行履约金制度
5证券公司的（）负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。
A董事会
B业务执行部门
C业务决策机构
D分支机构
6证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A10
B2
C3
D5
7目前，我国证券交易所采用的组织形式是（）。
A股份制
B公司制
C会员制
D股东大会
8根据有关规定，配股权证由中国结算公司根据（）提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数量增加其配股权证，完成配股权证的派发。
A上市公司
B监事会
C董事会
D理事会
9在公共场所进行证券投资咨询服务，报告人必须取得（）。
A证券投资咨询证书
B银行从业资格证
C咨询师资格
D审计师资格
10ETF的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于（）。
AETF既可以在交易所上市交易也可以在场外交易
BETF可以在交易所上市交易
CETF申购、赎回与一揽子股票有关
D开放式基金可以在场外交易
11关于控制证券自营业务的运作风险，下列说法不正确的是（）。
A自营固定收益的合计额不得超过净资本的100%
B持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%
C自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
D持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
12按照我国现行制度规定，股票报价为每股的价格，基金报价为每份基金的价格，债券现货报价为每（）面值的价格。
A1元
B100元
C100元
D10张
13在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前（）应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。
A基金托管人
B受托人
C基金管理人
D委托人
14根据我国《证券交易所管理办法》的规定，不属于证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务（）。
A每季度报送上季度统计报表及风险控制指标报表
B每月前7个工作日内送上月统计报表及风险控制指标报表
C每年4月30日前报送上年度审计财务报表和年度报告材料
D每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告
15证券交易所会员应当设会员业务联络人（），根据授权履行会员代表职责
A2名
B1名
C1~4名
D3名
16按照上海证券交易所的规定，既可以用于买卖人民币普通股票，也可以用于买卖债券、上市基金的账户是（）。
AB股账户
BA股账户
C基金账户
D债券账户
17下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是（）。
A申购赎回的成交价格按当日基金份额净值确定
B申购赎回的成交价格按当日基金份额资产额确定
C申购赎回的成交价格按上一交易日收盘价确定
D申购赎回的成交价格按集合竞价确定
18在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务之一是保证委托资产；来源及用途的（）。
A公正性
B可靠性
C真实性
D合法性
19若上海结算参与人的资金交收账户可用余额为负，参与人应该在（）。
AT+1日14：
00交收前补足差额
BT+1日16：
00交收前补足差额
CT日16：
00交收前补足差额
DT+3日16：
00交收前补足差额
20下列有关认购权证的表述中，正确的有（）。
A认购权证实质上属看跌期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产
B认购权证只能在场外市场上进行交易
C认购权证实质上属看涨期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产
D认购权证实质上属看涨期权，其持有人有权市场定价格购买基础资产
21（）根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户
A证券公司
B托管机构
C客户
D银行
22关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述中正确的有（）。
A回购的期限最长不得超过91天
B按每百元面值债券到期购回价进行申报
C主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者
D我国上海证券交易所质押式回购最小报价变动为0.005元或其整数倍
23在ETF清算的交收账户中，与结算参与人的结算备付金账户存在一一对应关系的账户是（）。
A最低结算备付金账户
B保证金账户
C资金账户
D证券交收账户
24关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法正确的是（）。
A证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划
B推广期间由托管银行负责托管集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户
C证券公司可以自行推广集合资产管理计划
D应当保证每一份集合资产管理合同的金额不低于规定的最低金额
25证券公司从事IB业务，可以（）。
A代期货公司、客户收付期货保证金
B协助办理开户手续
C利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
D代理客户进行期货交易、结算或者交割
26我国证券交易所的决策机构是（）。
A会员大会
B专门委员会
C董事会
D理事会
27证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币（）。
A5000万元
B1亿元
C2亿元
D5亿元
28中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。
中国证监会及其派出机构对证券公司的处罚措施不包括（）。
A信息披露
B证券公司向监管机构的报告制度
C检查制度
D建立内部稽核制度
29根据《沪市股票上网发行申购实施办法》的规定，每一申购单位为（）。
A1手
B1000股
C500股
D10张
30（）的自营买卖比较分散，通常交易量比较小，交易手续简单、清晰，费时也少。
A客户之间
B交易所
C柜台
D银行间市场
31证券公司自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。
A经营风险
B管理风险
C市场风险
D合规风险
32境内自然人申请开立B股账户，需先开立（）。
AA股证券账户
BA股资金账户
CB股资金账户
D基金账户
33证券交易所交易席位的实质包含了（）的意义。
A经营权限
B席位资格
C交易资格
D委托权限
34证券登记时证券登记结算机构为（）建立和维护证券持有人名册的行为。
A证券公司
B证券发行人
C投资者
D委托人
35按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。
A15%
B20%
C10%
D5%
36中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
A同一性
B公平性
C齐备性
D真实性
37全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（），交易单位为债券面额（）。
A10万，1万
B10万，1000元
C1万，1000元
D100万，1万
38中小企业板上市公司出现最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过（）或占净资产值的50%以上的情形，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A100万
B500万
C2000万
D1000万
39关于上海证券交易所指定交易制度，下列表述中错误的是（）。
A投资者如不办理指定交易，上海交易所系统自动拒绝其账户的交易申报指令
B未办理指定交易的投资者的证券暂由交易所托管
C从1998年4月1日起，上海证券交易所推行指定交易制度
D上海证券交易所指定交易制度和托管制度联系在一起
40权证从内容上看具有（）的性质。
A期货
B股权
C期权
D债权
41在我国，证券公司要取得交易席位，应向（）提出申请。
A证券监督管理机构
B证监会
C交易所
D证券登记结算机构
42沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的（）。
A0.1%
B0.2%
C0.05%
D0.3%
43在我国，根据席位经营的证券品种不同，将经营A股股票、债券和基金等买卖的席位，称为（）。
A特别席位
B专用席位
C普通席位
D特殊席位
44采用（）方式，投资者和证券经纪商面对面办理委托手续，有利于加强双方了解。
A传真委托
B电话委托
C柜台委托
D网上委托
45中国结算深圳分公司对采用现金结算方式行权的权证，在行权期满后的（）各工作日内对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。
A5
B1
C2
D3
46（）年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。
A1991
B1990
C2005
D2004
47投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，双方首先要签订（）。
A客户交易结算资金第三方存管协议
B客户须知
C证券交易委托代理协议
D风险提示书
48（）是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。
A分支机构
B自营业务部门
C董事会
D投资决策机构
49证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与交易所得各项业务往来。
A3名
B2名
C1名
D1~4名
50下列选项中不属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有（）。
A接受上市申请，安排证券上市
B证券存管和过户
C证券持有人名册登记
D受发行人的委托派发证券权益
51上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（）闭市后向个证券营业部传送投资者配股明细数据库。
A最后交易日
B公告刊登日
C配股登记日
D分红派息日
52根据《上海证券交易所交易规定》的规定，B股大宗交易单笔买卖的最低限额（）。
A50万美元
B30万美元
C300万美元
D1000万美元
53证券的（）是指证券变现的难易程度。
A收益性
B稳定性
C流动性
D风险性
54下列各项中，不属于证券经纪业务的特点的是（）。
A业务对象的广泛性
B行为的自主性
C证券经纪商的中间性
D客户指令的权威性
55投资者直接向基金公司赎回ETF时，收回的是（）。
A全部现金
B一揽子股票和少量现金
C债券
D单只股票
56集合资产管理计划中证券公司享有的权利包括（）。
A按合同约定承担风险
B知情的权利
C参与和退出集合资产管理计划的权利
D代表客户行使集合资产管理计划所拥有的证券的权利
57我国ST股票的日涨跌幅限制为（）。
A15%
B10%
C5%
D8%
58在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（）。
A证券交易所
B中国证监会
C证券业协会
D证券公司
59按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有（）。
A发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
B调查或协助调查制定事项
C办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
D开立非上市股份有限公司股份转让账户
60委托指令有效期一般有当日有效和（）有效。
A结算日
B委托日
C约定日
D成交日
61证券公司经营下列（0业务之一的，注册资本最低限额为人民币一亿元。
A自营业务
B证券经纪业务
C资产管理
D证券投资咨询
62债券交易必须遵循的原则有（）。
A高效
B公平
C公开
D公正
63固定收益证券综合电子平台主要进行固定收益证券的交易，包括（）。
A交易商和交易商之间
B交易商和客户之间
C交易商之间
D客户和客户之间
64证券的柜台自营买卖（）。
A买卖比较分散，交易品种单一
B通常交易量比较大
C交易手续简单清晰
D费时比较多
65下列符合全国银行间债券市场买断式回购风险控制规定的有（）。
A双方均需缴纳履约金
B实行保证金或保证证券制度
C任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券的流通量的20%
D任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200%
66证券交易所会员公司需要申请交易席位变更的原因包括（）。
A营业部迁址
B公司更名
C更换席位使用单位
D进行股票交易
67证券经纪商收到投资者委托指令，在受理委托前对投资者委托的审查内容包括（）。
A委托人省份
B委托内容
C委托卖出的实际数量
D委托买入的实际资金余额
68关于全国银行间市场质押式回购交易，下列描述正确的有（）。
A全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元
B回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期
C全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额1万元
D全国银行间债券市场回购期限最长为91天
69目前在实行标准券制度的债券质押式回购中，深圳证券交易所比上海证券交易所多的质押式国债品种是（）。
A182天
B63天
C273天
D91天
70证券公司不得接受（）成为定向资产管理业务客户。
A本公司董事
B本公司监事
C本公司工作人员
D本公司工作人员的配偶
71境内法人投资者查询其证券账户时，必须提交的材料有（）。
A法定代表人有效身份证明文件复印件
B法定代表人证明书
C法定代表人授权委托书
D企业法人营业执照
72集合资产管理合同应包括（）等内容。
A集合资产管理合同当事人
B集合计划的基本情况
C集合计划账户管理
D投资收益与分配
73关于上海市场B股结算流程，下列说法正确的有（）。
A在T+3日下午进行证券和资金的交收
B中国结算公司上海分公司在T+1日24:
00前向相关参与人发送交收通知书
CT+1日进行交易数据的清算
D在T+1日下午进行证券和资金的交收
74证券交易所会员代表应向证券交易所履行以下职责（）。
A报送统计月报年报及交易所要求的其他文件
B组织与交易所证券业务相关的会员内部培训
C组织会员业务人员参加交易所举办的培训
D办理交易所会员资格、席位、参与者交易单元等相关业务
75在证券自营业务运作管理方面，证券公司应重点加强（）。
A通过合理的预警机制、严密的账户管理等控制自营业务风险
B明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例等原则
C建立严密的业务操作流程
D自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成
76客户交易结算资金第三方存管制度要求，（）通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。
A证监会
B客户
C制定存管银行
D证券公司
77中国证监会派出机构按照辖区监管者任职的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（）等事项进行非现场检查和现场检查。
A客户选择
B合同签订
C授信额度的确定
D担保物的收取和管理
78证券经纪商受理客户委托，必须履行的程序有（）
A验证
B开户
C审单
D验证资金及证券
79深圳证券交易所规定，会员通过交易单元可以获取交易系统的以下哪些资源（）。
A获取实时及盘后交易回报
B免费流量使用
C获取证券交易及时行情
D获取上市公司的内部数据
80证券公司经营（）业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。
A证券投资咨询业务
B证券经纪业务
C证券保荐与承销
D证券自营
81买卖上海证券交易所A股（除ST股票和*ST股票外）连续竞价时，符合（）的申报为有效申报。
A相对上一交易日收市价格的涨幅为12%
B相对上一交易日收市价格的涨幅为5%
C相对上一交易日收市价格的跌幅为5%
D相对上一交易日收市价格的跌幅为8%
82在代办系统挂牌报价转让的非上市公司披露的信息至少应当包括（）。
A股份编码和名称
B当日转让价格和数量
C上一转让日价格和数量
D虚拟匹配量
83证券经纪商将客户委托传送至证券交易所交易主机，成为（）。
A委托
B报盘
C申报
D受理
84股东凭股票可以（）。
A获取红利
B直接支配处理公司财产
C获取股息
D要求退股
85根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列可能影响证券交易所价格或证券交易量的异常交易行为，予以重点监控（）。
A可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露之前，大量买入或卖出相关证券
B在涨跌幅限制范围内进行申报
C一段时期内进行大量且连续的交易
D大量或者频繁进行低卖高买交易
86投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金（）份额的业务，需使用在中国结算公司开立的证券账户。
A认购
B申购
C赎回
D交易
87根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（）属于证券经纪商从事经纪业务的禁止行为。
A挪用客户的交易结算资金和证券
B为多获取佣金诱导客户进行不必要的证券买卖
C侵占损害客户的合法权益
D审查客户的委托单
88下列各项中，（）不属于证券交易所对违反规定的会员给予的处罚措施。
A约见谈话
B取消交易权限
C在会员范围内通报批评
D口头警告
89下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的是（）。
A公司的董事、五分之一以上的监事或经理发生变动
B公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定
C公司的经营方针和经营范围的重大变化
D公司发生重大亏损或者重大损失
90关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是（）。
A无形席位需要红马甲转达买卖指令
B有形席位需要红马甲转达买卖指令
C有形席位缩短了申报时间与成交回报时间
D无形席位采用场外报盘方式
91关于权证交易和权证行权，以下说法正确的有（）。
A当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销
B当日行权取得的标的证券当日可以卖出
C当日买进的权证当日可以行权
D权证交易不实行价格涨跌幅限制
92按照现行规定，关于深圳证券交易所开市期间停牌的申报，下列说法正确的是（）。
A停牌前交易主机已经接受的申报当日有效
B在恢复交易时对已接受的申报实行结合竞价
C交易主机在停牌期间继续接受申报
D停牌原因消除后，交易时可以决定恢复交易
93根据深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括（）。
A参加会员大会
B按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册
C遵守债券交易所章程、各项规章制度
D接受证券交易所的监督
94按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有（）。
A整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍
B零数委托是指买卖证券不足证券交易所规定的一个交易单位
C我国买入证券时有零数委托
D目前我国在证券的买卖中都有零数委托
95在我国银行间债券市场进行债券回购业务，下列哪些机构之间的债券交易，其资金结算途径可以由双方自由商定
A商业银行和其他参与者之间
B商业银行相互之间
C人民银行与参与者之间
D其他参与者之间
96关于股票交易特别处理，下列说法正确的有（）。
A上市公司最近2年连续亏损交易所对其股票交易实行退市风险警示
B法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产的情况下交易所对其股票交易实行其他特别处理
C公司主要银行账号被冻结交易所对其股票交易实行其他特别处理
D特别处理的股票日涨跌幅限制为5%
97下列有关上海市场A股资金结算的表述中，正确的有（）。
A结算参与人划入资金主要是通过PROP券商端进行
B上海市场的A股的清算与交收实行货银对付原则
C中国结算上海分公司按照净额结算原则
D结算参与人划出资金主要是通过PROP券商端进行
98证券营业部在审查委托时，主要审查委托单的（）。
A合法性
B一致性
C真实性
D可行性
99证券经纪商接受投资者委托后应按（）原则申报。
A数量优先
B客户优先
C价格优先
D时间优先
100按照证券账户的用途来划分，我国证券账户的种类包括（）等。
AA股账户
BB股账户
C基金账户
D权证账户
101全国银行间市场质押式回购业务参与者不遵守有关规则或协议并造成严重后果的，将被处以3万元以上5万元以下人民币的罚款。
102由于申购ETF需拥有对应的足额组合证券及替代现金，因此，投资者向申购该ETF就可以先按照清单买入这一篮子股票组合。
103我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向中国证监会提出申请。
104集合资产管理合同应由证券公司与单个客户双方共同签署。
105提供安全、便利、迅捷的交易与交易后的服务，是证券交易市场的作用之一。
106债券买断式回购与债券质押式回购的区别在于债券所有权是否随交易发生转移。
107投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在T日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。
T+1日起，投资者可在场外转入方基金管理人或其代销机构处查询到。
108配股权证分配方案由股东大会提出并向社会公告。
109融资融券交易的资金清算是指交易日日终，登记结算公司根据证券公司信用证券账户的成交记录进行资金清算，以确定证券公司向客户的融资额。
110证券公司申请融资融券业务试点，经营证券经纪业务必须已满5年，且被这个证券业协会评审为创新试点类证券公司。
111证券清算与交收应遵循双边清算和货银对付两条原则。
112证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍。
113证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为“机构专用”。
114委托证券登记结算公司办理资金存取是目前投资者买卖证券的资金存取方式之一。
115权证上市首日开盘价，由保荐机构计算，无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所。
116根据我国现行交易制度规定，B股的竞价结果可能有：
T+1日全部成交、不成交、T+1日部分成交。
（T日为交易日）
117按照现行规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。
118按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
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