证券市场基本法律法规分类模拟7含答案.docx
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证券市场基本法律法规分类模拟7含答案
证券市场基本法律法规分类模拟7
一、单项选择题
1.下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是______。
A.《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任
B.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库
C.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库
D.《中华人民共和国证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息
答案：
C
[解答]《中华人民共和国证券法》规定，依照本法对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库。
2.下列选项中，属于境内法人申请开立证券账户的相关内容的是______。
A.委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件
B.客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件
C.客户填写“机构证券账户注册申请表”，并提交有效身份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件
D.客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”
答案：
C
[解答]A、B项属于境内自然人申请开立证券账户的内容；D项属于境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户的内容。
3.投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司开立证券交易账户，以书面、______以及其他方式，委托证券公司代其买卖证券。
A.网络
B.面访
C.公告
D.电话
答案：
D
[解答]根据《证券法》第一百一十一条规定，投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司开立证券交易账户，以书面、电话以及其他方式，委托该证券公司代其买卖证券。
4.下列属于融资融券业务集中管理原则的是______。
A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金
B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准
答案：
C
[解答]A、D项属于融资融券业务合法合规原则；B项属于岗位分离原则。
5.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于______年。
A.1
B.5
C.10
D.20
答案：
C
[解答]财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。
6.财务顾问主办人应当具备的条件不包括______。
A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
答案：
C
[解答]财务顾问主办人应当具备的条件包括：
（1）具有证券从业资格。
（2）具备中国证监会规定的投资银行业务经历。
（3）参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。
（4）所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。
（5）未负有数额较大到期未清偿的债务。
（6）最近24个月无违反诚信的不良记录。
（7）最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
（8）最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。
（9）中国证监会规定的其他条件。
7.财务顾问主办人应当具备的条件不包括______。
A.具有证券从业资格
B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历
C.最近36个月无违反诚信的不良记录
D.未负有数额较大到期未清偿的债务
答案：
C
[解答]财务顾问主办人应当具备的条件包括：
（1）具有证券从业资格。
（2）具备中国证监会规定的投资银行业务经历。
（3）参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。
（4）所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。
（5）未负有数额较大到期未清偿的债务。
（6）最近24个月无违反诚信的不良记录。
（7）最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
（8）最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。
（9）中国证监会规定的其他条件。
8.证券公司办理定向资产资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币______元。
A.100万
B.300万
C.500万
D.1亿
答案：
A
[解答]根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十一条规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不饿低于人民币100万元。
9.查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起______个工作日内出具诚信报告。
A.2
B.5
C.10
D.15
答案：
C
[解答]查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信报告。
10.诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存______年。
A.1
B.3
C.5
D.7
答案：
C
[解答]诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存5年。
11.证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料不包括______。
A.直投基金认缴承诺书
B.集合资产管理风险揭示书
C.集合资产管理计划说明书
D.集合资产管理合同文本
答案：
A
[解答]证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列材料：
（1）备案报告；
（2）集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书；（3）资产托管协议；（4）合规总监的合规审查意见；（5）中国证监会要求提交的其他材料。
12.对集合资产管理业务实行集中统一管理，应当建立严格的______。
A.业务集中制度
B.业务统一制度
C.业务隔离制度
D.业务分散制度
答案：
C
[解答]除下列情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：
（1）客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。
（2）客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。
（3）法律规定的其他情形。
13.下列关于非法集资类犯罪的说法中，正确的是______。
A.单位犯罪故意是单位成员个人的认识和意志
B.非法集资在形式上表现为一种劳务的运作过程
C.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为
D.犯罪主体只包括单位
答案：
C
[解答]单位犯罪故意是单位成员的共同认识和意志，选项A错误；非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，选项B错误；犯罪主体包括自然人和单位，选项D错误。
14.对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起______个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.7
B.10
C.20
D.30
答案：
C
[解答]对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予j比准的书面决定。
15.对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起______内做出批准或者不予批准的书面决定。
A.30个工作日
B.2个月
C.6个月
D.12个月
答案：
C
[解答]对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起6个月内做出批准或者不予批准的书面决定。
16.下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是______。
A.不直接从事经营管理
B.任职时间短、不了解情况
C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
答案：
C
[解答]发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚的情形包括：
（1）不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法。
（2）在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查。
（3）两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。
（4）在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。
（5）证监会认定的其他情形。
17.下列关于股份有限公司股份转让的规定中，错误的是______。
A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行
B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让
C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让
D.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让
答案：
C
[解答]法律对股份有限公司股份的转让作了一些限制性规定，具体包括：
（1）股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行。
（2）发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起]年内不得转让。
（3）公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在任职期间不得转让。
（4）国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让。
（5）除了为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通过收购持有本公司的股票。
（6）记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让。
（7）无记名股票，在依法设立的证券交易场所内，由股东以将股票交付给受让人的方式转让。
18.犯集资诈骗罪的，处______年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。
A.1
B.3
C.5
D.10
答案：
C
[解答]犯集资诈骗罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
19.下列不属于非法集资特点的是______。
A.未经有关部门依法批准集资
B.以合法形式掩盖其非法集资的实质
C.只承诺在一定期限内返还本金
D.向社会公众（不特定对象）筹集资金
答案：
C
[解答]非法集资的特点包括：
（1）未经有关部门依法批准集资。
（2）承诺在一定期限内给出资人还本付息。
（3）向社会不特定的对象筹集资金。
（4）以合法形式掩盖其非法集资的实质。
20.个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括______。
A.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录
B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
C.最近2年未受到中国证监会的行政处罚
D.未负有数额较大到期未清偿的债务
答案：
C
[解答]个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：
（1）具备3年以上保荐相关业务经历。
（2）最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。
（3）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。
（4）诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。
（5）未负有数额较大到期未清偿的债务。
（6）中国证监会规定的其他条件。
21.根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权力不包括______。
A.资产收益
B.选择管理者
C.批准破产
D.参与重大决策
答案：
C
[解答]根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。
22.根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的______。
A.30%
B.50%
C.80%
D.100%
答案：
C
[解答]根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的80%。
23.下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是______。
A.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的
B.证券交易成交额累计在50万元以上的
C.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的
D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
答案：
C
[解答]根据有关规定，涉嫌下列情形之一的，应确定为利用未公开信息交易罪，并予以立案追诉：
（1）证券交易成交额累计在50万元以上的。
（2）期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。
（3）获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。
（4）多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。
（5）其他情节严重的情形。
24.下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是______。
A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会
B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事
C.一人有限责任公司也要设股东会
D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会
答案：
C
[解答]根据《中华人民共和国公司法》对有限责任公司组织机构的设置作了多元制的规定：
一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会；股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事；一人有限责任公司不设股东会，国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会。
25.根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的______以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。
A.35%
B.50%
C.75%
D.90%
答案：
C
[解答]根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。
26.公司章程的基本特征不包括______。
A.法定性
B.真实性
C.公平性
D.自治性
答案：
C
[解答]公司章程具有法定性、真实性、自治性和公开性的基本特征。
27.______为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。
A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.理事会
答案：
C
[解答]股东会是有限责任公司的权力机关。
董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权。
监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。
28.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的______日前置备于本公司，供股东查阅。
A.10
B.15
C.20
D.30
答案：
C
[解答]股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。
29.股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括______。
A.公平
B.公正
C.公开
D.同股同价
答案：
C
[解答]股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括公平、公正、同股同价。
30.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量______的，为发行失败。
A.30%
B.50%
C.70%
D.90%
答案：
C
[解答]股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。
31.会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起______个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。
A.2
B.5
C.10
D.15
答案：
C
[解答]会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏；协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。
32.基金份额持有人的权利不包括______。
A.参与分配清算后的剩余财产
B.分享基金财产收益
C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产
D.查阅或复制公开披露的基金信息资料
答案：
C
[解答]基金份额持有人享有下列权利：
（1）分享基金财产收益。
（2）参与分配清算后的剩余财产。
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会。
（5）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。
（6）查阅或复制公开披露的基金信息资料。
（7）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。
（8）基金合同约定的其他权利。
33.下列不属于基金托管人义务的是______。
A.保管基金资产
B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证
C.保存基金的会计账册、记录15年以上
D.执行基金管理人的投资指令
答案：
C
[解答]基金托管人的义务包括：
（1）保管基金资产。
（2）保管与基金有关的重大合同及有关凭证。
（3）负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。
34.能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是______。
A.逐日盯市制度
B.风险预警制度
C.防火墙制度
D.保证金制度
答案：
C
[解答]建立防火墙制度，能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。
35.在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为______年。
A.1
B.3
C.5
D.10
答案：
C
[解答]奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。
36.向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为______。
A.证券分析师
B.证券咨询室
C.理财师
D.证券投资顾问
答案：
D
[解答]参见《证券投资顾问业务暂行规定》第七条规定。
37.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存______年。
A.5
B.10
C.15
D.20
答案：
C
[解答]客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。
38.______用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
A.融券专用证券账户
B.融资专用资金账户
C.客户信用交易担保证券账户
D.客户信用交易担保资金账户
答案：
C
[解答]客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
39.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的______账户。
A.个人
B.期货交易
C.期货结算
D.期货保证金
答案：
C
[解答]客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。
40.控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额______以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东。
A.10%
B.30%
C.50%
D.70%
答案：
C
[解答]控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东。
41.下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是______。
A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内
B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内
C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内
D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内
答案：
C
[解答]期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。
42.期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的______。
A.场所固定
B.结算统一
C.保证金制度
D.商品特殊
答案：
C
[解答]期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的保证金制度。
43.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括______。
A.客户财产与收入状况
B.客户的家庭情况
C.证券投资经验
D.投资需求与风险偏好
答案：
B
[解答]参见《证券投资顾问业务暂行规定》第十一条规定。
44.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。
其他股东自人民法院通知之日起满______日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
A.10
B.15
C.20
D.30
答案：
C
[解答]人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东其他股东在同等条件下有优先购买权。
其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
45.证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出的业务是指______业务。
A.证券经纪
B.证券自营
C.融资融券
D.证券咨询
答案：
C
[解答]融资融券业务，是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出的业务。
46.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照______的架构设立和运行。
A.业务执行部门——董事会——业务决策机构——分支机构
B.董事会——业务执行部门——业务决策机构——分支机构
C.董事会一业务决策机构——业务执行部门——分支机构
D.业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会
答案：
C
[解答]融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构”的架构设立和运行。
47.下列选项中，不属于金属期货的是______。
A.铜
B.黄金
C.天然橡胶
D.白银
答案：
C
[解答]商品期货中主要品种可以分为农产品期货（如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油），金属期货（如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银）和能源期货（如原油、汽油、燃料油）。
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