工贸行业企业双控建设工作手册.docx
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工贸行业企业双控建设工作手册
********有限公司
关于成立安全生产双重预防体系建设领导小组的通知
关于下发安全生产双重预防体系建设实施方案的通知
安全生产风险分级管控实施方案
事故隐患排查治理实施方案
17
风险辨识公示制度
25
安全风险分级管控管理制度
27
隐患排查治理管理制度
31
重大事故隐患报告制度
34
事故隐患报告奖励制度
36
双重预防体系培训教育制度
37
双重预防体系运行管理考核奖惩制度
39
隐患排查治理奖惩制度
41
危险作业安全管理制度
42
动能隔离上锁挂牌管理制度
47
安全生产承诺制度
51
“一表三卡”工作制度
54
“双控"机制年度评估考核制度
57
企业风险评估管理制度
59
风险岗位应急处置管理制度
61
********有限公司
关于成立安全生产双重预防体系建设领导小组的通知
各岗位职工:
为贯彻落实《河北省安全生产风险管控与隐患治理规定》（河北省政府
2018第2号令）等相关文件要求，切实提高公司安全管理水平，加强风险
分级管控，确保生产安全，本公司决定成立安全生产风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系建设工作领导小组，负责本公司安全生产风险分级管控体系与隐患排查治理体系建设工作。
双重预防体系建设领导小组由公司主要负责人、分管负责人及其他各岗位负责人组成。
具体任命如下:
组长:
组员:
安全生产双重预防体系建设领导小组职责如下:
组长职责：
全面负责组织风险分级管控工作，为该项工作的开展提供必要的人力、物力、财力支持，统一思想，提高全员意识，提供组织保障,督促各岗位人员做好分管范S内的风险分级管控工作。
负责隐患排查治理体系工作部署；负责隐患治理监督。
安全员职责：
负责危险源辨识、风险评估及管控工作统一部署协调;
方案的编制与制度建设的审核，并组织实施，并监督职责履行情况。
负责隐患排查治理工作具体调度；负责隐患治理监督管理。
组员职责；负责风险点识别、风险分级及风险评价；负责风险管控措施的制定与实施。
负责车间隐患排查的组织实施；负责隐患治理。
安全管理部门职责：
负责危险源辨识、风险评估及管控工作进行中的
服务工作及各部门部署工作协调、双重预防体系建设费用保障、物资保障。
********有限公司
********有限公司
关于下发安全生产双重预防体系建设实施方案的
各岗位职工:
为贯彻落实《河北省安全生产风险管控与隐患治理规定》（河北省政府
2018第2号令）等相关文件要求，切实提高本公司安全管理水平，加强风
险分级管控，尽快完成安全风险分级管控体系建设工作，木公司安全生产双重预防体系建设领导小组编制了《2020年安全生产双重预防体系建设实施方案》，各岗位职工应认真学习方案内容，按照时间要求完成本公司安全生产双重预防体系建设工作。
附件：
2020年安全生产双重预防体系建设实施方案
********有限公司
合。
风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。
危险源的构成：
——根源：
具有能量或产生、释放能量的物理实体。
如起重设备、电气设备、压力容器等。
——状态：
包括物的状态和作业环境的状态。
——行为：
决策人员、管理人员以及作业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。
3.4危险源辨识
危险源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的过程。
3.5风险评估/评价
对危险源导致的风险进行识别、分析、评价，对现有管控措施的充分性、有效性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。
3.6风险分级
采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，根据评价结果划分等级。
3.7风险分级管控
根据风险等级，综合考虑所需管控资源、管控能力、管控措施复朵及难易程度等风险控制因素，确定不同管控层级。
3.8风险管控措施
为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的响应控制手法和手段。
4.机构与职责
4.1机构
为构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制，层层落实安全生产责任制，防范化解安全生产风险，公司特成立以主要负责人为第一责任人的风险分级管控和隐患排查治理领导小组，并制定相关职责，定期召开会议研究部署公司安全生产风险管控与隐患排查治理工作，办事机构设在安全科。
组长：
组员：
主要负责人全而负责安全风险分级管控与隐患排查治理工作，提供必要的人力、物力、财力支持，分管负责人及各岗位人员应负责分管范ffl内的工作。
4.2职责
公司根据省政府2号令要求，制定完善安全风险分级管控责任制，明确各层级职责，层层落实责任。
4.2.1主要负责人职责
公司是安全生产风险管控与隐患排查治理的责任主体，主要负责人为公司安全风险分级管控工作的第一责任人，履行以下职责：
（a）组织制定公司安全风险分级管控体系建设总体方案；
（b）组织制定并审核批准公司安全风险分级管控体系管理制度文件；
（C）组织实施安全生产风险分级管控并负责最高等级风险管控，督促落实公司重大危险源安全管理措施；
（d）组织实施风险管控措施落实情况的排查，组织开展安全生产风险分级管控评估，持续改进风险管控措施，有效管控风险及时消除事故隐患;
（e）将风险分级管控工作纳入年度安全生产教育和培训计划并督促落实；
（f）保障风险分级管控工作所需资金和人力资源。
4.2.2安全副总经理职责
公司分管安全副总经理具体负责公司安全风险分级管控工作，履行以下职责：
（a）
组织实施风险分级管
负责公司安全风险分级管控R常管理工作，
控工作相关制度；
（b）
监督指导各分公司.
组织实施安全风险分级管控工作动态管理，分厂、车间、部门落实安全风险管控措施；
对较大以上安全风险
（C）组织或者督促有关部门实施风险管控排查，
和重大危险源履行具体管控职责；
（d）组织实施风险分级管控工作全员责任制考核，具体组织实施安全风险管控评估工作；
（e）组织实施风险分级管控工作年度教育和培训工作计划；
（f）实施风险分级管控信息化系统建设等相关职责。
4.2.3安全风险管控机构（安全科）职责
（a）参与制定风险分级管控工作相关制度；
（b）参与风险分级管控工作的相关决策，提出改进建议，督促公司其他相关单位、人员履行相关职责；
（c）
具体实施风险分级管控工作全员责任制考核；
（d）
参与风险分级管控工作教育培训；
（e）
（f）
督促落实安全风险管控措施，排查治理事故隐患；应当履行的涉及安全分级管控的其他相关职责。
4.2.4各部门、车间负责人
公司各职能部门、车间负责人对本单位及其分管工作范围内的安全生产风险管控与隐患排查治理负责。
（a）
落实风险分级管控工作相关制度；
负责本单位安全风险分级管控工作；
（c）
监督从业人员落实风险管控措施，及时排查治理事故隐患，并进行考核;
组织风险分级管控工作教育和培训；
（e）
应当履行的其他职责。
4.2.5一般从业人员
各班组长负责组织对木班组的安全生产风险进行识别、评价、落实管控措施，并对管控措施的落实情况进行隐患排查与治理。
各岗位职工负责具体实施木岗位的安全生产风险管控措施的落实与隐患排查整改工作。
（a）执行风险分级管控工作相关制度，对风险分级管控工作提出意见
5.风险分级管控
5.1风险分级管控流程
风险分级与管控的工作步骤：
制定风险判定原则—风险点确定—危险源辨识i风险评价f制定风险管控措施f管控措施评审风险分级管控安全风险告知风险管控幼态评估
5.2风险判定原则
根据人的作业活动、机械设备和工艺技术的安全可靠性、物料的危险性、环境和管理等多方而因素综合考虑，凡是有可能发生人身伤害和财产损失的，皆判定为风险。
5.3风险点确定
5.3.1风险点划分原则
5.3.1.1设施、部位、场所、区域
风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，可按照原料、产品储存区域、生产车间或装置、公辅设施等功能分区进行划分。
对于规模较大、工艺复杂的系统可按照所包含的工序、设施、部位进行细分。
5.3.1.2操作及作业活动
涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动，风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应作为风险点。
5.3.2风险点排査
风险点排查方法应按生产活动、工作流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进行排查。
风险点排查内容包括确定风险点名称、类型、区域位置、可能发生的事故类型及后果等内容的基木信息。
5.4危险源辨识
5.4・1辨识内容
5.4.1.1全面辨识
全而辨识的范围应包括但不限于以下儿方而：
（a）生产工艺和生产技术；
（b）普通设备设施和特种设备，能源隔离、机械防护等涉及安全生产的设备设施及其检验检测情况；
（C）建（构）筑物、易燃易爆和有毒有害生产经营环境，以及与生产经营相关相邻的环境、场所和气象条件；
（d）从业人员的健康状况、安全防护和安全作业行为；
（e）安全生产责任制、操作规程、教育培训、现场作业、应急救援等安全生产管理制度的制订和落实情况；
（f）其他可能产生风险的因素。
5.4.1.2专项辨识
（a）生产经营环节或者生产经营要素发生重大变化；
（b）高危作业实施前，新技术、新材料试验或者推广应用前；
（C）发生生产安全事故后。
5.4.2危险源辨识的条件
5.4.2.1辨识时应充分考虑三种状态，HP：
正常态：
指正常、持续的生产运行；异常态：
指生产的开车、停车、检修等情况；紧急态：
指发生爆炸、火灾等重大突发情况。
5.4.2.2辨识时应充分考虑三种时态，即：
过去：
过去的作业活动、系统或设备等安全控制状态及发生的人身伤害事故和未遂事故；现在：
作业活动、系统或设备等现在维护、改进、报废的安全状态；将来：
可以预见的未来作业活动、系统、设备等即将产生的安全状态。
5.4.2.3六种能量逸散类型，即：
动能、势能、电能、物理能、化学能、生物能。
5.4.2.4四种事故起因，即：
人的不安全行为、物的不安全状态、作业环境缺陷、管理缺陷。
5.5风险评价
5.5.1风险辨识、评价的步骤
（a）组织职工按照生产工艺流程的阶段、作业场所、装置设施、作业活动等排查、确定所有风险点；
（b）组织职工采用“头脑风暴”法，识别出每个风险点可能发生的所有事故类别；
（C）组织职工针对识别出的每项事故类别，结合法律法规、标准规范、规章制度等，通过现场观察、查阅有关记录和资料、询问和访谈等辨识出可能造成各类事故的危险源；
（d）对风险进行定性或定量评价；
（e）确定风险的危险危害程度级别。
5.5.2风险评价准则
《安全生产法》《河北省安全生产条例》等法律、法规；《机械制造企业安全生产标准化规范》；《安全生产制度汇编》和相关方的投诉。
5.5.3风险评价、分级的方法
5.5.3.1依据《河北省工贸行业企业安全生产风险分级管控和隐患排查治理指导手册（试行）》进行定性分级。
5.5.3.2本次工作选用风险矩阵法（LS法）。
风险矩阵法，是一种能够把危险发生的可能性和伤害的严重程度综合评估风险大小的定性的风险评估分析方法。
风险度R二可能性（L）X后果严重性（S）o
R值越大，说明危险性大.风险大。
危害事件发生的可能性（L）：
赋值
发生频率
安全检査
操作规程
员工胜任程度（意识、技能、经验）
控制措施（监控、联锁、报警、应急措施）
5
毎次作业或毎月发生
无检査（作业）标准或不按标准检査（作业）
无操作规程或从不执行操作规程
不胜任（无上岗资格证、无任何培训、无操作技能）
无任何监控措施或有措施从未投用：
无应急措施。
4
每季度都有发生
检查（作业）标准不全或很少按标准检查
（作业）
操作规程不全或很少执行操作规程
不够胜任（有上岗资骼证、但没有接受有效培训、操作技能差）
有监控措施但不能满足控制要求，措施部分投用或有时投用：
有应急措施但不完善或没演练。
3
每年都有发生
发生变更后检查（作业）标准未及时修订或多数时候不按标准检查
（作业）
发生变更后未及时修订操作规程或多数操作不执行操作规程
一般胜任（有上岗资骼证、接受培训、但经验、技能不足，曾多次出错）
监控措施能满足控制要求，但经常被停用或发生变更后不能及时恢复：
有应急措施但未根据变更及时修订或作业人员不淸楚。
2
曾经发生过
标准完善但偶尔不按标准检查、作业
操作规程齐全但偶尔不执行
胜任（有上岗资格证、接受有效培训、经验、技能较好，但偶尔出错）
监控措施能满足控制要求，但供电、联锁偶尔失电或误动作：
有应急措施但毎年只演练—次。
1
从未发生过
标准完善、按标准进行检查、作业
操作规程齐全，严格执行并有记录
高度胜任（有上岗资格证、接受有效培训、经验丰富，技能、安全意识强）
监控措施能满足控制要求，供电、联锁从未失电或误动作：
有应急措施毎年至少演练二次。
事件后果严重性（S）：
赋值
人员伤害情况
财产损失、设备设施损坏
法律法规符合性
环境破坏
声禅彫响
1
一般无损伤
一次事故直接经济损失在5000元以下
完全符合
基本无影响
本岗位或作业点
2
1至2人轻伤
一次事故直接经济损失5000元及以上，1万元以下
不符合公司规章制度要求
设备、设施周阳受影响
没有造成公众影响
3
造成1至2人重伤，或3至6人轻伤
一次事故直接经济损失在1万元及以上，10万元以下
不符合公司程序要求
作业点范用内受影响
引起省级媒体报道，一宦范围内造成公众影响
4
1至2人死亡，或3至6人重伤，或严重职业病
一次事故直接经济损失在10万元及以上，100万元以下
潜在不符合法律法规要求
造成作业区域内环境破坏
引起国家主流媒体报道
5
3人及以上死亡，或7人及以上重伤
一次事故直接经济损失在100万元及以上
违法
造成周边环境破坏
引起国际主流媒体报道
风险等级（R）：
、严重
、性S可能、、性L\
1
2
3
4
5
1
1
2
3
4
5
2
2
4
6
8
10
3
3
6
9
12
15
4
4
8
12
16
20
5
5
10
15
20
25
风险分级:
风险分级
风险辨识
R值取值范围
整改要求
重大风险（A级）
红色
17VRW25
重大风险：
极其危险，必须立即整改，不能继续作业。
较大风险（B级）
橙色
■
13VRW16
较大危险：
必须制定措施进行控制管理。
一般风险（C级）
黄色
8WRW12
一般危险：
需要控制整改。
低风险（D级）
蓝色1^1
1WRV7
轻度危险：
可以接受（或可容许的）。
5.5.4风险评价与分级
根据确定的评价方法与风险判定准则进行风险评价，判定风险等级。
风险等级判定遵循从严从高的原则，将各评价级别划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险等风险级别，分别用"红、橙、黄、蓝”四种颜色表示。
——0级\蓝色\低风险，班组、岗位管控。
——（：
级\黄色\一般风险，车间、班组、岗位管控，需要控制整改。
——B级\橙色\较大风险，公司（厂）、车间、班组、岗位管控，应制定建议改进措施进行控制管理。
——八级\红色\重大风险，公司（厂）、车间、班组、岗位管控，应增加补充建议措施并落实，将风险降至可接受，保留在重大风险清单内，并建立过程记录文件，如不能立即增加（调整）控制措施，或控制措施不能有效落实，必须立即停止相关生产作业活动。
5.5.5确定重大风险
以下情形为重大风险：
（a）违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；
（b）发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；
（c）
涉及危险化学品重大危险源的；
（d）
具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人及以上的;
经风险评价确定为最高级别风险的;
（f）企业认为安全风险管控难度大需要采取特殊管控措施的。
5.5.6风险点级别确定
按照风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。
5.6制定管控措施
安全科负责制定较大及以上等级的风险管控措施和管控方案。
各部门、车间负责制定本部门的风险管控措施。
a）制定风险控制措施时应从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施这五类中进行选择。
b）风险控制措施的选择应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证和服务。
C）不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，对于评价出的不可接受风险，应制定补充建议措施并实施，直至风险可以接受。
d）对较大及以上等级风险，要制定专门的管控方案。
管控方案主要包括管控目标或任务、管控组织及职责、较大及以上风险基木信息、控制措施、资金保障等内容。
e）设备设施类危险源通常采用以下控制措施：
安全屏护、报警、联锁、限位、安全泄放等工艺设备木身固有的控制措施和检查、检测、维保等常规的管理措施。
f）作业活动类危险源的控制措施通常从以下方面考虑：
制度、操作规程的完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员技术能力等方而。
5.7管控措施评审
管控措施实施前应进行评审，安全科组织：
主要负责人、工程师、安全负责人、相关职能部门负责人、车间主任、班组长，必要时邀请专家参加评审。
重点考虑措施的可行性和有效性。
5.8风险分级管控
5.8.1风险点的管控分四级，分别是公司级、车间级、班组和岗位级。
遵循风险越高管控层级越高的原则，上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。
（a）重大风险/红色：
评估属极其危险。
由公司重点负责管控，必须立即整改，不能继续作业，只有当风险等级降低时，才能开始或继续工作。
（b）较大风险/橙色：
评估属高度危险。
由公司安全科和各职能部门根据职责分工负责管控，必须制定措施进行控制管理。
（C）一般风险/黄色：
评估属显著危险。
由所在分公司、分厂、车间负责管控，公司安全科负责监督落实。
（d）低风险/蓝色：
评估属轻度危险和可容许的危险。
由所在的班组及岗位负责管控，车间负责监督落实。
说明：
公司负责管控的风险，车间及班组、岗位必须同时负责管控，车间负责管控的风险，班组、岗位必须同时负责管控，同时必须逐级落实具体管控措施。
5.8.2编制风险分级管控清单
按照管控级别各部门编制风险管控清单，应包括辨识部位、存在风险、风险分级、事故类型、主要管控措施、责任部门和责任人等内容的全部风险点和风险信息，并按规定及时更新。
5.&3绘制风险分布图
绘制红、橙、黄、蓝四色安全风险空间分布图，以直观反映各级别风险点分布情况，并根据现场风险变化情况及时进行更新。
5.9安全风险告知
5.9.1风险公示
厂区显箸位置应设置公司主要风险公告栏、风险分布图；岗位设置岗位安全风险告知卡；较大及以上等级风险点应设置较大及以上安全风险公示牌。
5.9.2告知培训
按照培训制度要求，各部门根据风险分级管控清单内容，分阶段、分层次开展安全风险告知培训，使每位职工都能够熟悉本岗位存在的安全风险及相应的管控措施。
5.10风险管控动态评估
5.10.1公司安全科每年组织至少开展一次风险管控动态评估，发生生产安全事故后应当立即开展评估。
5.10.2评估结果要用于指导生产计划、应急预案、安全技术措施的制定，以及安全管理、风险管控、隐患治理等工作。
5.10.3公司安全科每年开展一次全面的风险辨识，连续三年后每三年至少组织一次全而辨识。
事故隐患排查治理实施方案
1.目的
为加强隐患排查治理，建立风险管控排查长效机制，实施系统化管理,确保各类风险管控措施持续有效，实现从源头上控制风险转化为隐患，有效防范安全事故发生，特制定木制度。
2.范围
木制度适用于公司生产活动中隐患排查治理工作。
隐患排查工作范围要涵盖生产的所有方面，包括所有场所、所有工作过程、所有环节、所有设备设施和所有人员，做到“纵向到底、横向到边”,涵盖“人、机、物、环、技”等各个方而。
3.术语和定义
3.1事故隐患
指不符合安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生或导致事故后果扩大的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。
事故是由隐患发展积累导致的，隐患的根源在于风险，风险得不到有效管控就会演变成隐患，隐患得不到治理就会发生量变到质变的过程，质变到一定程度，就会导致事故发生。
3.2隐患排査
风险管控措施失效或弱化，极易形成隐患，酿成事故。
隐患排查，是以风险管控措施为重点，对其有效性进行经常性核实确认和不断完善，是控制、降低风险的保障手段。
公司应组织事故隐患排查工作，对隐患进行分析评估，确定隐患等级，登记建档，及时采取有效的治理措施。
隐患排查前应制定排查方案，明确排查的目的、范围，选择合适的排查方法。
3.3隐患治理
指消除或控制隐患的活动或过程。
公司应根据隐患排查的结果，制定隐患治理方案，对隐患及时进行治理。
隐患治理方案，应包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求。
重大事故隐患治理应采取临时控制措施并制定应急预案。
治理完成后，应对治理情况进行验证和效果评估。
建立风险管控信息台账<
*:
建立事故隐恿排查淸单
事故隐想排査］
排査结果
更新隐患治理信息台账P
事故隐患排査治理流程图
4.编制隐患排査清单
4.1按照各部门风险分级管控清单，各部门分别编制本部门的隐患排查清单，经安全科审核后确定并备案。
4.2依据风险管控信息台账（清单）建立事故隐患排查清单。
排查清单可分为基础管理和现场管理两大类。
内容包括排查的风险部位、风险管控措施、风险失控表现、失职部门和人员、排查责任部门和责任人、排查时间等内容。
a）基础管理类隐患排查清单
以各类基础管理项目为基木单元，依据有关法律、法规、技术标准、规程要求编制，可包括：
资质证照、安全生产管理机构及人员、安全责任制及规章制度、安全培训教育、安全投入、重大危险源管理、个体防护、职业健康、相关方管理、应急管理、隐患排查治理等内容。
b）现场管理类隐患排査清单
以各类风险点为基木单元，依据风险分级管控体系中各风险点的控制措施和标准、规程要求编制，可包括：
工艺操作、个体防护、特殊作业、开停车、设备（特种）、电气、消防、人员管理等内容。
C）分层级编制隐患排查清单
公司按照风险分级管控的原则，在生产现场类和基础管理类风险管控排查清单中选择相应的排查内容，编制各层级风险管控排查表。
如：
公司级隐患排查清单、车间级隐患排查清单、班组和岗位级隐患排查清单等。
5.事故隐患排査治理
5.1事故隐患排查方式
公司隐患排
升级会员 