证券市场基本法律法规练习题127.docx
《证券市场基本法律法规练习题127.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券市场基本法律法规练习题127.docx（16页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
证券市场基本法律法规练习题127
一、选择题
1.客户招揽中，集中性市场营销策略又称为______，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。
A.差异性策略
B.无差异性策略
C.密集性策略
D.分散性策略
答案：
C
[解答]集中性市场营销策略又称密集性策略，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求，追求的是在一个或几个较小的细分市场上取得较高的市场占有率。
2.上市公司信息披露制度是《证券法》“三公”原则中______的具体要求和反映。
A.公平原则
B.公正原则
C.公开原则
D.公示原则
答案：
C
[解答]上市公司信息披露制度是《证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。
3.经纪人的执业行为中，错误的是______。
A.向客户介绍证券公司的基本情况
B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
C.为客户之间的融资提供担保
D.不得与客户约定分享投资收益
答案：
C
[解答]《证券经纪人管理暂行规定》第13条规定，证券经纪人应当在本规定第11条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：
①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；③与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；⑤泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；⑥为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；⑦为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；⑧委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
4.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的______。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
答案：
C
[解答]限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。
5.根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过______个月。
A.1
B.6
C.10
D.12
答案：
D
[解答]直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%。
6.依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理的是______。
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.中国保监会
D.中国证券业协会
答案：
C
[解答]中国保监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理。
7.在非交易过户业务中，经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的下______工作日将确认单交给申请人，并扣除实际发生的费用。
A.10
B.5
C.3
D.1
答案：
D
[解答]非交易过户业务流程的最后一步，即经办人于收到登记结算公司非交易过户确认单的下一工作日将该确认单交给申请人，并扣除实际发生的费用。
8.证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将______交由客户签字确认。
A.账户信息表
B.身份确认书
C.业务合同书
D.风险揭示书
答案：
D
[解答]证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。
9.对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的，应处以非法募集资金金额______的罚金。
A.1%以下
B.1%以上3%以下
C.1%以上5%以下
D.5%以上
答案：
C
[解答]根据《刑法》第160条的规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。
10.下列关于上市交易申请的说法中，错误的是______。
A.申请证券上市交易应当向证券交易所提出申请
B.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易
C.证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易
D.申请证券上市的公司与证券交易所签订上市协议
答案：
B
[解答]申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。
证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。
11.证券分析师必须对其所提出的建议、结论及推理过程的公正和公平性负责，不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反或矛盾意见的投资分析、预测或建议，这是证券分析师应遵守的______原则。
A.勤勉尽职
B.建立诚信
C.谨慎客观
D.公正公平
答案：
D
12.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币______万元。
A.5
B.10
C.20
D.1
答案：
A
[解答]根据证券公司办理资产管理业务的相关规定，证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。
证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元。
13.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后______日内向协会报告。
A.5
B.10
C.15
D.20
答案：
B
[解答]根据《证券业从业人员资格管理办法》第十六条，证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。
14.为了防止大股东滥用表决优势，保护中小股东利益，在董事、监事的选举中，根据公司章程的规定或者股东大会的决议，可以实行______。
A.累积投票制度
B.普通投票制度
C.多数投票制度
D.少数投票制度
答案：
A
[解答]股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据公司章程的规定或者股东大会的决议，可以实行累积投票制。
累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。
15.证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的______风险，以及其他风险。
A.政治
B.经济
C.市场
D.法律
答案：
D
[解答]证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他风险。
16.2005年9月4日，中国证监会发布______，我国的股权分置改革进入全面铺开阶段。
A.《关于上市公司股权分置改革的指导意见》
B.《关于中国上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》
C.《上市公司股权分置改革管理办法》
D.《上市公司股权分置改革暂行管理办法》
答案：
C
17.公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送______。
A.季度报告
B.上一年年度报告
C.财务会计报告
D.中期报告
答案：
D
[解答]公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。
18.证券公司应当自每一会计年度结束之日起______个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
A.1
B.3
C.4
D.6
答案：
C
[解答]证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
19.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，需向______提出申请并经核准。
A.国务院
B.中国证监会
C.证交所
D.中国证券业协会
答案：
B
[解答]根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二条，经中国证券监督管理委员会（即中国证监会）核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构，可以依照本办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。
20.下列关于证券公司信息隔离墙制度，说法错误的是______。
A.证券公司工作人员均可获取敏感信息，并对敏感信息负有保密义务
B.证券公司应确保存在利益冲突的部门的办公场所相对封闭
C.证券公司应制定跨墙管理制度，明确跨墙人员的行为规范
D.证券公司应对证券自营、证券资产管理、融资融券业务所涉资金、证券及账户分开管理
答案：
A
[解答]根据《证券公司信息隔离墙制度指引》第3条的规定，证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。
证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。
21.上市公司有下列______情形的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。
A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
B.公司有一般违法行为
C.公司最近两年连续亏损
D.公司会计报表数据出现差错
答案：
A
[解答]上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：
①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；③公司有重大违法行为；④公司最近三年连续亏损；⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。
22.下列选项中，说法不正确的是______。
A.股东按照认缴的出资比例分取红利
B.公司成立后，股东不得抽逃出资
C.证券承销协议应载明违约责任
D.公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金
答案：
A
[解答]根据《公司法》第34条的规定，股东按照实缴的出资比例分取红利；公司新增资本时，股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。
但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。
故选项A错误。
根据《公司法》第35条的规定，公司成立后，股东不得抽逃出资。
故选项B正确。
根据《证券法》第30条的规定，证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：
①当事人的名称、住所及法定代表人姓名；②代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；③代销、包销的期限及起止日期；④代销、包销的付款方式及日期；⑤代销、包销的费用和结算办法；⑥违约责任；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
故选项C正确。
根据《证券投资基金法》第51条的规定，公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。
未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。
前款所称公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。
公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管。
故选项D正确。
23.下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是______。
A.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的
B.证券交易成交额累计在50万元以上的
C.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的
D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
答案：
C
[解答]根据有关规定，涉嫌下列情形之一的，应确定为利用未公开信息交易罪，并予以立案追诉：
（1）证券交易成交额累计在50万元以上的。
（2）期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。
（3）获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。
（4）多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。
（5）其他情节严重的情形。
24.______是指基金托管人依据相关法律法规，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。
A.基金财务的复核
B.基金头寸的复核
C.基金资产净值的复核
D.基金财务报表的复核
答案：
C
[解答]题干叙述为基金资产净值的复核概念。
25.证券公司办理定向资产资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币______元。
A.100万
B.300万
C.500万
D.1亿
答案：
A
[解答]根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十一条规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不饿低于人民币100万元。
二、组合型选择题
1.有关证券从业监督管理的规定，说法错误的有______。
Ⅰ．取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书
Ⅱ．证券业从业人员与原应聘单位解除劳动合同的，应当在30日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记
Ⅲ．证券业从业人员违反有关法律法规，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分日后5日内向证券业协会报告
Ⅳ．参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则的，扰乱考场秩序的，2年内不得参加资格考试
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
答案：
C
[解答]根据《证券从业人员资格管理办法》第13条的规定，取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
故选项A错误。
根据第14条的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
故选项B错误。
根据第16条的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。
故选项C错误。
2.上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有______。
Ⅰ．发行人Ⅱ．上市公司的董事
Ⅲ．能够证明自己没有过错的财务负责人Ⅳ．有过错的实际控制人
A.ⅡⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
答案：
A
[解答]根据《证券法》第69条的规定，发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。
3.下列信息属内幕信息的是______。
Ⅰ．可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。
Ⅱ．公司分配股利或者增资的计划。
Ⅲ．公司股权结构的重大变化。
Ⅳ．公司债务担保的重大变更
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
D
[解答]下列信息皆属内幕信息：
（1）可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。
（2）公司分配股利或者增资的计划。
（3）公司股权结构的重大变化。
（4）公司债务担保的重大变更。
（5）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。
（6）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。
4.下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有______。
Ⅰ．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
Ⅱ．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
Ⅲ．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告
Ⅳ．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡ
答案：
D
[解答]下列信息披露违法行为应当认定为从重处罚情形的有：
（1）不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法。
（2）在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查。
（3）两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。
（4）在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。
（5）中国证券监督管理委员会认定的其他情形。
5.发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当______，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
Ⅰ．完整Ⅱ．及时Ⅲ．真实Ⅳ．准确
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
D
[解答]发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务，所披露的信息。
发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
6.诚信信息查询记录包括______。
Ⅰ.查询者Ⅱ.查询对象
Ⅲ.查询原因Ⅳ.查询时间
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
D
[解答]诚信信息查询记录应当包括诚信信息的查询者、查询对象、查询原因、查询内容、查询时间等情况。
7.规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括______。
Ⅰ．《证券法》Ⅱ．《证券发行上市保荐业务管理办法》
Ⅲ．《证券发行与承销管理办法》Ⅳ．《优先股试点管理办法》
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
D
[解答]证券公司发行与承销业务的主要法律法规有：
《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《证券发行与承销管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《优先股试点管理办法》、《公司债券发行与交易管理办法》等。
8.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有______。
Ⅰ．责令停止发行
Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息
Ⅲ．处以1万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡⅣ
答案：
D
[解答]未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
9.清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定清算方案，下列机构中有权确认清算方案的有______。
Ⅰ．股东会
Ⅱ．股东大会
Ⅲ．董事会
Ⅳ．人民法院
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
C
[解答]公司清算是指公司解散后，按照一定程序，处理公司财产，了结各种法律关系并最终使公司人格归于消灭的过程。
清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定清算方案，并报股东会、股东大会或者人民法院确认。
10.下列关于公司财务会计制度的说法中，正确的有______。
Ⅰ．公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计
Ⅱ．股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅
Ⅲ．公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金
Ⅳ．资本公积金可以用于弥补公司的亏损
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
答案：
A
[解答]根据《公司法》第168条的规定，公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。
但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。
11.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括______。
Ⅰ.协助办理开户手续Ⅱ.提供期货行情信息
Ⅲ.代理客户进行期货结算Ⅳ.代理客户进行期货交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：
C
[解答]证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供下列服务：
协助办理开户手续；提供期货行情信息，交易设施；中国证监会规定的其他服务。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
12.集合资产管理合同的当事人有______。
Ⅰ．委托人Ⅱ．管理人Ⅲ．托管人Ⅳ．推广人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
A
13.下列属于证券公司隔离墙措施的有______。
Ⅰ．与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
Ⅱ．加强对设计敏感信息的信息系统，通信及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全
Ⅲ．对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通信信息和其他通讯信息进行监测
Ⅳ．与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：
B
[解答]证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。
证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。
证券公司聘用外部服务商的，应当与服务商约定其对在服务中获知的敏感信息负有保密义务。
14.投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%，但未超过30%的，应当披露______。
Ⅰ．取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源，或者其他支付安排
Ⅱ．前12个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易
Ⅲ．不存在规定的禁止收购情形
Ⅳ．能够按照规定提供与协议收购中向证监会提交的相同的文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、
升级会员 