质量体系内部审核改最新.docx
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质量体系内部审核改最新
二0一二年度
四川国龙集团金属制品有限公司
ISO9001:
2008
质量体系
内部审核质量记录
2012年12月29日
四川国龙集团金属制品有限公司
目录
一、首/末次会议签到表
二、2012年质量管理体系审核工作计划
三、2012年内部质量体系审核计划
四、内部质量体系审核检查表
五、内部质量体系审核报告
六、内部质量体系审核不合格项统计表
四川国龙集团金属制品有限公司
2012年质量管理体系审核工作计划
OLJS/QOP----JL01编码2012001
项目名称
审核时间
2012年12月24日-2012年12月25日
审核目的
通过内部审核检查公司质量管理体系的保持和改进的情况，审核质量管理体系的符合性和有效性，识别改进机会并实施改进，使质量管理体系持续保持其符合性、有效性为接受年度换证审核做准备。
审核依据
《质量管理体系要求》（GB/T19001-2008）；
适用的法律法规、标准及公司质量管理体系文件。
审核范围
公司《质量手册》规定覆盖的部门。
受审核部门
公司质量质量管理体系涉及到得所有部门和场所。
制表人/日期
陈学燕2012.12.24
管理者代表/日期
苟辉志2012.12.24
内部质量体系审核计划
审核
目的
通过内部审核检查公司质量管理体系的保持和改进的情况，审核质量管理体系的符合性和有效性，识别改进机会并实施改进，使质量管理体系持续保持其符合性、有效性为接受换证审核做准备。
审核
范围
公司《质量手册》规定覆盖的部门。
审核
依据
《质量管理体系体系要求》（GB/T19001-2008）;适用的法律法规、标准及公司质量管理体系文件。
审核组成员
分工
姓名
工作部门
职务
备注
组长
苟辉志
生产部
生产技术部经理/管理者代表
组员
宋云燕
供销部
部门经理
组员
宁小波，赖宾
行政部/设备部
文员/副经理
任务分配
组别
成员
涉及部门
设计要求
第一组
苟辉志
总经理、供应部、营销部、库管中心、
设备部
第二组
宋云燕、赖斌
管理者代表、生产部、拉丝车间、成绳车间、质保部
第三组
宁小波
镀锌车间、行政部、技术部
审核日程
审核起止时间
首次会议
2012年12月24日8：
30至9：
00
末次会议
2012年12月25日17：
30至18：
00
日期
第一组
第二组
第三组
时间
受审核部门要素
时间
受审核部门要素
时间
受审核部门要素
8:
30--9:
00
内审首次会议
12
月
24
日
9：
00至12:
00
13:
30至17：
30
总经理：
5.1，5.2，5.3，5.4，5.5.1，5.5.3，6.1，6.2，6.3，5.6，6.4，7.4.1，7.4.3，8.2.3，8.4，8.5
营销部：
4.2.3，4.2.4，5.3，5.4，。
5.5.1，5.5.3，8.5，5.2，5.5.3，7.2，7.4.1，8.2.1，84，7.4，7.4.3，8.3，8.4，7.3
9：
00至
12:
00
13:
00至
17：
30
管理代表者：
4.2，5.3，5.4，5.5.2，5.5.3，5.6，8.5，8.2.2
生产部：
4.2.3，5.3，4.2.4，5.4，5.5.1，5.5.3，6.4，7.4.1，7.4.3，8.2.3，8.4，8.5
9：
00
至
12：
00
13:
00
至
17：
30
镀锌车间：
4.2.3，5.3，4.2.4，5.4，5.5.1，5.5.3，6.3，6.4，7.4.1，7.4.2，7.4.3，8.2.4，8.3，8.5
行政部：
4.1，4.2.2，4.2.3，4.2.4，5.3，5.4
12
月
25
日
8：
00至
12：
00
13：
00至
17：
30
库管中心：
4.2.3，4.2.4，5.3，5.4，5.1，5.5.3，6.3，6.4，7.4.1，7.4.3，7.2，8.5
设备部：
4.2.3，4.2.4，5.3，5.5.1，7.2，6.3，7.4.2，8.5，5.5.3
8：
00至12：
00
13：
00至17：
30
拉丝车间：
4.2.3，4.2.4，5.3，5.4，5.5.1，5.5.3，6.3，6.4，7.4.1，7.4.2，7.4.3，8.2.3，8.3，8.5
成绳车间：
4.2.3，4.2.4，5.3，5.4，5.5.1，5.5.3，6.3，6.4，7.4.1，7.4.2，7.4.3，8.2.4，8.3，8.5
质保部：
4.2.3，4.2.4，5.3，5.4，5.5.1，5.5.3，6.1，7.3，7.4.1，7.4.2，7.4.3，7.5，7.2，8.2.4，8.3，8.4，8.5
8：
00
至
12：
00
13：
00
至
17：
30
行政部：
5.5.1，5.5.3，6.2，6.3,6.4，8.1，8.2.2，8.4，8.5，6.4，8.2.3
技术部：
4.2.3，4.2.4，5.2，5.3，5.4，5.5.1，5.5.3，7.1，7.4.1，7.4.2，8.1，8.5
17：
00-18：
00
内审末次会议
审核报告
分发范围
总经理、管理者代表、副总经理、及各部门负责人
预期发布日期
2012年12月29日
受审核部门确认：
管理者代表意见：
2012年度内部质量体系审核检查表
GLS/QQP15-----------JL03编号：
2012—01
受审核部门
总经理
审核日期
2012年12月24日
面谈人员
赵中彬
职务
总经理
审核员
苟辉志
审核组长
苟辉志
序号
检查事项和问题
相关条款
客观记录
结论
1.
2.
3.
4.
赵总经理：
公司如何实现管理承诺
赵总经理：
公司关注的焦点是什么
赵总经理：
公司的质量方针是什么
公司的目标是如何加以实现
5.1
5.2
5.3
5.4.1
答:
公司经常组织学习公司的各项制度以及有关的法律、法规并在日常工作贯彻实施，并加以考核，同时认真按质量体系要求开展各项工作，并做好保障工作
答：
本公司以市场为导向，坚持以顾客为关注焦点。
答：
公司的质量方针是：
以建立健全质量保证体系为基础，不断提高产品质量，创名牌，以名优品牌，优良的服务，实现客户的最大愿望。
答：
公司质量目标由公司总经理组织制定，并以文件形式发布实施，质量目标量化，可测量，分解，实施，考核
合格
合格
合格
合格
2012年度内部质量体系审核检查表
GLS/QQP15-----------JL03编号：
2012—02
受审核部门
总经理
审核日期
2012年12月24日
面谈人员
赵中彬
职务
总经理
审核员
苟辉志
审核组长
苟辉志
序号
检查事项和问题
相关条款
客观记录
结论
5.
6.
7.
8.
赵总经理：
公司设置了哪些部门
赵总经理：
公司开展内部沟通的方式、方法有哪些
赵总经理：
公司对生产计划的完成提供了怎样的保障
赵总经理：
公司是如何保证必要的生产的人力资源
5.5.1
5.5.3
6.1
6.2
答:
根据公司的具体情况，公司设置了：
行政部、财务部、供销部、质保部、技术部、设备部、生产部、库管中心。
答：
公司内部沟通的主要方式有：
各种会议、文件、板报、文艺活动、谈心、走访等方式，加强沟通、交流传递信息，确保质量体系的持续的有效性。
答：
公司制定了生产计划，为了确保生产计划的完成，公司从设备、人力资源，资金保证，工艺技术成熟等当面着手，确保设备的开动率，保证生产按计划组织实施完成
答：
公司为了确保各项目标，计划的及时完成，公司人力资源部从各大中专学校，职业学校，大型招聘会，各职介所大量招聘和引进专业人员和普通员来充实生产、管理、质保、技术团队
合格
合格
合格
合格
2012年度内部质量体系审核检查表
GLS/QQP15-----------JL03编号：
2012—03
受审核部门
总经理
审核日期
2012年12月21日
面谈人员
赵中彬
职务
总经理
审核员
苟辉志
审核组长
苟辉志
序号
检查事项和问题
相关条款
客观记录
结论
9.
10.
11.
赵总经理：
公司在基础设施方面做了哪些工作
赵总经理：
公司每年是否根据要求组织了管理评审
赵总经理：
如何保证生产过程的准确性确保产品质量
6.3
6.4
5.6
7.4.1
7.4.3
答:
公司根据生产要求和公司发展的规划，公司不断地改善工作环境，购买配套的生产设备和检测设备，改善办公设施和添置更换必要的交通和通讯设备，全力保证为生产服务
答：
公司根据质量管理体系程序文件要求，多年至少组织一次管理评审，如有特殊情况会增加管理评审的次数
答：
生产严格按工艺流程组织生产，严格按工艺技术要求进行生产，生产过程中加大检查力度，作好记录，发现问题及时采取纠正和预防措施，生产过程中认真，仔细完整的填写好各种标识，生产卡片。
确保产品可追溯性，保证检测设施，工具的准确性和可靠性，对生产过程中的产品、半成品实施有效的监控和测量。
合格
合格
合格
2012年度内部质量体系审核检查表
GLS/QQP15-----------JL03编号：
2012—04
受审核部门
总经理
审核日期
2012年12月24日
面谈人员
赵中彬
职务
总经理
审核员
苟辉志
审核组长
苟辉志
序号
检查事项和问题
相关条款
客观记录
结论
12.
13.
14.
15.
向总经理：
公司对产品防护都做了拿些方面的工作
赵总经理：
公司如何保证过程监视和测量的准确性
赵总经理：
公司各类数据分析有哪些信息
赵总经理：
公司如何保证持续改进
7.4.4
8.2.3
8.4
8.5
答:
公司为了进一步提高产品包装形象，特对包装材料制定了更加详细的标准和要求对不通产品采取适当的防护手段和措施
答：
公司对监控和测量的人员组织了相应的上岗培训，提高培训，严格考核合格方能上岗。
同时对监控和测量设备定期送检，保证设备的准确性和精确性。
答：
1，顾客满意度2，与产品要求的符合性3，过程和产品的特殊性及趋势，包括采取预防措施的机会4，供方合格评审
答：
公司通过使用质量方针、质量目标审核结果，数据分析，纠正和预防措施以及管理评审来保证持续改进质量管理体系的有效性。
合格
合格
合格
合格
2012年度内部质量体系审核检查表
GLS/QQP15---------JL03编号：
2012---05
受审核部门
营销部（供销）
审核日期
12月24日
面谈人员
刘志敏
职务
经营副总
审核员
苟辉志
审核组长
苟辉志
序号
检查事项和问题
相关条款
客观记录
结论
1
2
3
4
5
查公司下发的文件，部门是否收到。
是否有现行版公司质量管理体系手册。
如何理解以顾客为关注焦点。
公司质量方针是什么？
本部门2012年质量目标指标是否知晓？
质量目标指标是否实现？
刘总的职责和权限是什么？
如何进行内部沟通的？
4.2.3
文件控制
5.2
以顾客为关注焦点
5.3
质量方针
5.4.1
质量目标
5.5.1
职责和权限
5.5.3
内部沟通
能出示公司下发的相关文件，如《关于调整库管中心材料库作业时间的通知》，《关于李卫存任命决定的通知》等，文件保存完整，有效。
查见有有效的现行版公司质量管理体系手册。
文件保存完整，有效。
上述文件均存放于购置的文件柜中。
以顾客满意为最终目标，尽最大努力满足客户的要求。
建立有相应的售后服务团队，随时处理客户提出的问题及要求。
公司质量方针是：
以建立健全质量保证体系为基础，不断提高产品质量，创名牌。
以名优品牌，优良的服务，实现客户的最大愿望。
2012年质量目标指标是：
公司全年无重大质量事故发生。
大宗原材料（A类）采购一次性合格率：
98%；顾客投诉处理率：
100%；顾客满意度：
96%。
查见2012年
（1）季度、（3）季度顾客满意度分析报告，顾客满意度分别为96.67%、96.5%。
查见7份顾客投诉记录表，均有相关处理情况及处理意见，并附有质量投诉追诉报告。
掌握市场信息，优化渠道；做好与相关部门的信息沟通与反馈工作；制定修订相关的管理制度，并监督实施，催收货款，审核销售合同，客户回访等。
会议是内部沟通的主要渠道，同时还通过电话，面对面交流的形式进行。
查见有编号为0501《顾客订货评审记录及生产、工艺安排通知》客户为：
富通光缆光缆用磷化钢丝Φ1.40*36.30km/盘6吨、Φ1.50*24.30km/盘12吨；执行标准GB/T
24202-2009内容详细完整，有效。
有效
符合
符合
符合
适宜
GLS/QQP15---------JL03编号：
2012---06
受审核部门
营销部（供销）
审核日期
2012年12月24日
面谈人员
刘志敏
职务
经营副总
审核员
苟辉志
审核组长
苟辉志
序号
检查事项和问题
相关条款
客观记录
结论
6
7
8
9
刘总认为现有人员能力，意识是否满足要求，
本年度是否组织过相关的培训工作?
查看相关的订货记录，合同及最终产品国标、行业标准等文件、记录。
如何进行顾客沟通的？
沟通的效果如何？
本公司是按何种程序进行材料的采购的？
供应商是如何确定的？
有无相关的文件及记录？
采购的产品是如何进行验证的？
有无采购回原料不合格情况发生，如何处理的？
6.2.2能力、意识
和培训
7.2.1
与产品有关的要求的确定
7.2.2
与产品有关的要求的评审
7.2.3
顾客沟通
7.4采购
现有人员个人能力能满足要求，但是由于规模和产能的扩大，人员要增加。
人员增
补计划以于2012/2/24上报公司人力资源部。
2012/6/24供销部组织5人，学习《强化部门和岗位职责找问题提整改》
查见2012/3/17至2012/12/20的合同登记表查编号为0402日期为2012/4/6成塑的订货记录（附有相关购货单位的采购合同）内容完整，有效。
能提供公司生产的系列产品的国家标准和行业标准。
订货记录中有生产部门对生产能力的评定及交货期，注意事项等内容。
主要采用电话和登门拜访的形式与顾客进行沟通，查见有2012/3/10—2012/12/6顾客来电咨询电话记录，内容有客户名称、咨询事项、回复处理情况等内容。
查见有2012/12/6欧滋农业咨询1*4—4.0及Φ2.5钢有无现货，回复办理情况为均有现货。
本公司采购程序是生产部门根据生产、维修计划，核实库存后，填写物资采购计划，经申报部门主管审批后，报采购部。
采购部根据计划，报请营销部主管批准后，向公司经过评审，获得合格供方资质的单位发采购合同，实施采购。
对于大型设备采购时，由采购进行商务谈判，生产、技术进行技术谈判，满足需求后，实施采购。
查合格供方清单，清单共22个单位，其中A类10个，B类9个，C类3个。
查见有2012/2/4酒泉钢铁集团有限公司供方综合评价表，表中对合同执行情况，可靠性及服务等内容都进行了评价，并附有质量管理体系认证证书、商标注册证、企业法人营业执照（副本）均在有效期内。
采购回的物资，A、B类由公司质保部进行检验和验证，C类由使用单位进行检验
符合
有效
适宜
有效
2012年度内部质量体系审核检查表
受审核部门
营销部（供销）
审核日期
2012年12月24日
面谈人员
刘志敏
职务
经营副总
审核员
苟辉志
审核组长
苟辉志
序号
检查事项和问题
相关条款
客观记录
结论
10
11
查顾客满意度调查表
对于顾客的投诉、抱怨等问体是如何处理的？
公司内部采取了哪些措施？
措施是否实施，效果如何？
8.2.1
顾客满意度
8.5
改进
和验证。
A、B类相关检验和验证记录保存于质保部、C类使用单位现场检验和验证，合格后办理领取材料，不合格时，使用单位电话通知，作退货处理。
发生一起群祥屋子磷酸浓度不达标情况，查2012/11/02质量投诉报告5吨磷酸浓度含量偏低，未达到使用要求，解决方案该供应商重新提供一批新的产品。
查见2012/10/26物资采购计划表，共21项。
申请，审批人完整有效。
能提供顾客满意度调查表，查2012/3顾客满意度调查表21份，其中4份（恒力弹簧、友谊弹簧、德源线缆、互利对交货时间不满意）。
2012年1季度顾客满意度分析报告中对问题进行了说明，同时相关报告以报送公司总经理、总工程师、生产、质检等部门。
能提供2012年1季度、3季度度顾客满意度调查统计表，表中确定了评定内容、评定分值及评定方法。
2012年1季度顾客满意度96.67分、96.5分。
存在的问题，顾客满意度调查表无调查时间，无调查人。
能提供《顾客投诉处理记录表》，查1份投诉记录。
2012/4/21顾客成塑线缆投诉，镀锌钢绞线1*7—5.01在4705米处出现花扣，并附有编号为GLJT—2012—0301镀锌钢绞线质量投诉追诉报告，内容有质量事故发生原因：
因镀锌钢丝有花扣打轴工和收线工没有及时发现；解决方案：
镀锌钢丝有花扣要做标示，加强打轴工的责任心，要求收线工做到勤检、勤摸、勤看；时间为长期；负责人为吴明、赖振中、陈继。
此后《顾客投诉处理记录表》中未见同类问题发生。
有效
符合
符合
GLS/QQP15---------JL03编号：
2012---07
2012年度内部质量体系审核检查表
GLS/QQP15---------JL03编号：
2012---08
受审核部门
库管中心
审核日期
2012年12月25日
面谈人员
宋云燕
职务
库管中心主任
审核员
苟辉志
审核组长
苟辉志
序号
检查事项和问题
相关条款
客观记录
结论
1
2
3
4
5
查公司下发的文件，部门是否收到。
本部门产生有哪些文件及记录？
是否有现行版公司质量管理体系手册。
公司质量方针是什么？
本部门2012年质量目标指标是否知晓？
质量目标指标是否实现？
员工是否知晓，从何渠道知晓？
你的职责和权限是什么？
如何进行内部沟通的？
现有人员能力，意识是
4.2
文件控制
5.3
质量方针
5.4.1
质量目标
5.5.1
职责和权限
5.5.3
内部沟通
6.2.2
能出示公司下发的相关文件，如《关于成立薪酬定额管理小组的决定》、《关于李卫存等任命决定的通知》等，文件保存完整，有效。
查见有有效的现行版公司质量管理体系手册。
文件保存完整，有效。
上述文件均存放于文件柜中。
能提供仓库各岗位任职标准有效版本。
本部门主要产生原材料、最终产品出、入库单及原料锌锭、盘条日报表。
查原材料出入库记录（电子版）2012/4—2012/11共计37388条，记录清晰、易于检索完整有效。
查见公司现行质量目标、质量方针及部门质量指标。
公司质量方针是：
以建立健全质量保证体系为基础，不断提高产品质量，创名牌。
以名优品牌，优良的服务，实现客户的最大愿望。
2012年质量目标指标是：
公司全年无重大质量事故发生。
材料入库准确率：
100%。
为有效版本。
员工知晓其内容，主要通过内部宣讲得知。
查见2012/11/14入库单编号108记账：
杨雨填单：
康素兰济钢线材60#6.526.96吨，与送货单核对以全部入库。
能出示《库管中心主任岗位描述（试行）》
文件有效，能知晓工作内容，主要为：
全面负责公司原料、最终产品、备件的进、出管理；制定相应的管理规定；督促检查
质量目标指标完成情况；制定不合格整改措施。
主要通过开会、员工间面对面交流的形式进行内部沟通，同时还通过报表等形式与外部单位进行沟通。
查2012/1/10学习记录，内容为《各岗位职责》及《仓库防火安全管理规定》
有产能的扩大，销售淡季时，库容比较紧张。
2012/04进行了库管中心（备件）员工素质考核，相关资料保存于公司人力资源部。
能查见相应记录。
组织成品、备
件库员工，学习ERP软件。
现场查见成品管理员何莎莎正在使用该软件，进行最终产品入库录入工作。
有效
适宜
有效
有效
适宜
2012年度内部质量体系审核检查表
GLS/QQP15---------JL03编号：
2012---09
受审核部门
库管中心
审核日期
2012年12月25日
面谈人员
宋云燕
职务
库管中心主任
审核员
苟辉志
审核组长
苟辉志
序号
检查事项和问题
相关条款
客观记录
结论
1
2
3
4
5
否满足要求？
开展了哪些培训？
公司配制的硬件是否满足物料储存需求?
现场检查。
仓库采取何种方式与顾客进行沟通的？
《手册》中是否有你部门在采购产品验证中所承担责任的内容。
是哪些？
查相关记录。
现场查看标识情况
采取了哪些防护措施？
能力、意识和培训
6.4
基础设施
7.2.3
顾客沟通
7.4.3
采购产品的验证
7.5.3
标识和可追溯性
7.5.5
产品防护
张。
2012/04进行了库管中心（备件）员工素质考核，相关资料保存于公司人力资源部。
能查见相应记录。
组织成品、备
件库员工，学习ERP软件。
现场查见成品管理员何莎莎正在使用该软件，进行最终产品入库录入工作。
公司配备有2台电脑，并装有最终产品、备品备件ERP软件。
设有专门的备品备件、最终产品仓库。
主要以电话方式与公司内客户竟进行沟通，同时用口头通报的形式将公司内客户的抱怨、宿求向相关部门进行信息反馈。
主要是C类物资，到货后通知使用部门验收，合格开具领料单，不合格电话通知采购部作退货处理。
查见2012/6/20到货记录及物资检验申请单内容为：
黄麻φ10.40.496吨9件，剑麻φ8.50.986吨19件，剑麻φ7.81.0035吨18件，向阳检验结果：
合格
查电脑备品备件仓库1列1架3层物资名称小型断路器型号C
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