非自然人客户受益所有人登记相关说明.docx

非自然人客户受益所有人登记相关说明.docx

《非自然人客户受益所有人登记相关说明.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《非自然人客户受益所有人登记相关说明.docx（8页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

非自然人客户受益所有人登记相关说明

非自然人客户受益所有人登记相关说明

一、最终掌握控制权或者获取收益的自然人，判定标准如下：

1、公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：

直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员。

2、合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人。

3、信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人。

4、基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。

5、个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构、经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织，可以将法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人。

6、各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队、参照公务员法管理的事业单位、政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织，不需识别受益所有人。

二、公司股权逐层深入追溯（穿透）示意图（举例）：

“本公司”作为非自然人客户，按照股权向上逐层穿透：

1、向上穿透第一层，甲自然人直接持有本公司股权30%，超过25%标准，需登记；A公司直接持有本公司股权50%，超过25%，需继续向上穿透。

2、向上穿透第二层，C公司间接持有本公司股权40%（50%×80%）超过25%标准，需继续向上穿透。

3、向上穿透第三层，丁自然人间接持有本公司股权36%（50%×80%×90%），超过25%标准，需登记。

注：

对于直接或间接持有“本公司”股权少于25%（不含）的，是自然人的则不需登记，是公司的则不需再向上穿透。

三、信息登记及相关证明资料说明

非自然人客户类型

适用登记表

证明资料

备注

公司（不属于下系列类型）

附表一

注册证书、存续证明文件、合伙协议、信托协议、备忘录、公司章程以及其他可以验证客户身份的文件；董事会、高级营理层和股东名单、各股东持股数量以及持股类型（包括相关的投票权类型）等。

营业执照、公司章程及修正案（若有）、股东登记表（含持股数量及持股类型）、董事会成员登记表，或其他可以验证客户身份的文件

合伙企业

附表二

营业执照、合伙协议，或其他可以验证客户身份的文件

信托

附表三

信托协议或其他可以验证客户身份的文件

基金、资产管理计划

附表四

基金协议、备忘录、资产管理计划合同、投资者信息采集表，或其他可以验证客户身份的文件

个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构、经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织、受政府控制的企事业单位

附表五

营业执照、身份证明文件，或其他可以验证客户身份的文件

各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队、参照公务员法管理的事业单位、政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织

附表六

营业执照

附表一非自然人客户受益所有人信息登记表（公司）

资金账号

账户名称

经对该账户受益所有人的逐层深入追溯：

□1类：

直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人，具体信息如下：

□2类：

无1类；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人，具体信息如下：

□3类：

无1、2类；公司的高级管理人员，具体信息如下：

受益所有人信息

姓名

地址

身份证明

文件种类

身份证明文件号码

身份证明文件

有效期限

股权比例或职务

声明：

我公司对该账户的受益所有人进行了逐层深入追溯，我公司保证所提供资料的真实性、准确性、完整性、有效性，并对其承担责任；如上述内容发生变更时将在10个工作日内以书面方式通知贵公司，如因未能及时完成变更由此产生的一切后果将由公司承担。

经办人签字：

公司签章：

经办人联系电话：

日期：

年月日

附表二非自然人客户受益所有人信息登记表（合伙企业）

资金账号

账户名称

经对该账户受益所有人的逐层深入追溯：

□1类：

拥有超过25%合伙股权或表决权的自然人，具体信息如下：

□2类：

无1类。

受益所有人信息

姓名

地址

身份证明

文件种类

身份证明文件号码

身份证明文件

有效期限

股权比例或职务

声明：

我公司对该账户的受益所有人进行了逐层深入追溯，我公司保证所提供资料的真实性、准确性、完整性、有效性，并对其承担责任；如上述内容发生变更时将在10个工作日内以书面方式通知贵公司，如因未能及时完成变更由此产生的一切后果将由公司承担。

经办人签字：

公司签章：

经办人联系电话：

日期：

年月日

附表三非自然人客户受益所有人信息登记表（信托）

资金账号

账户名称

经对该账户受益所有人的逐层深入追溯：

委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有限控制自然人，具体信息如下：

受益所有人信息

姓名

地址

身份证明

文件种类

身份证明文件号码

身份证明文件

有效期限

委托人/受托人/受益人/其他控制人

声明：

我公司对该账户的受益所有人进行了逐层深入追溯，我公司保证所提供资料的真实性、准确性、完整性、有效性，并对其承担责任；如上述内容发生变更时将在10个工作日内以书面方式通知贵公司，如因未能及时完成变更由此产生的一切后果将由公司承担。

经办人签字：

公司签章：

经办人联系电话：

日期：

年月日

附表四非自然人客户受益所有人信息登记表（基金产品、资产管理计划）

资金账号

账户名称

经对该账户受益所有人的逐层深入追溯：

□1类：

拥有超过25%权益份额的自然人，具体信息如下：

□2类：

无1类；对基金、资产管理计划进行控制的自然人，具体信息如下：

受益所有人信息

姓名

地址

身份证明

文件种类

身份证明文件号码

身份证明文件

有效期限

权益比例或职务

声明：

我公司对该账户的受益所有人进行了逐层深入追溯，我公司保证所提供资料的真实性、准确性、完整性、有效性，并对其承担责任；如上述内容发生变更时将在10个工作日内以书面方式通知贵公司，如因未能及时完成变更由此产生的一切后果将由公司承担。

经办人签字：

公司签章：

经办人联系电话：

日期：

年月日日

附表五非自然人客户受益所有人信息登记表（其他类型）

资金账号

账户名称

我公司属于：

□个体工商户□个人独资企业□不具备法人资格的专业服务机构

□经营农林渔牧产业的非公司制农业专业合作组织□受政府控制的企事业单位

我公司：

□法定代表人，具体信息如下：

□实际控制人，具体信息如下：

受益所有人信息

姓名

地址

身份证明

文件种类

身份证明文件号码

身份证明文件

有效期限

职务

声明：

我公司对该账户的受益所有人进行了逐层深入追溯，我公司保证所提供资料的真实性、准确性、完整性、有效性，并对其承担责任；如上述内容发生变更时将在10个工作日内以书面方式通知贵公司，如因未能及时完成变更由此产生的一切后果将由公司承担。

经办人签字：

公司签章：

经办人联系电话：

日期：

年月日

附表六非自然人客户受益所有人信息登记表（其他类型）

资金账号

账户名称

我公司属于：

□党的机关□国家权力机关□行政机关□司法机关□军事机关□人民政协机关

□人民解放军□武警部队□参照公务员法管理的事业单位

□政府间国际组织□外国政府驻华使领馆□外国政府驻华办事处

受益所有人信息

姓名

地址

身份证明

文件种类

身份证明文件号码

身份证明文件

有效期限

---

---

---

---

---

---

---

---

---

---

---

---

---

---

---

声明：

我公司承诺上述信息真实、有效，并对其承担责任；如上述内容发生变更时将在10个工作日内以书面方式通知贵公司，如因未能及时完成变更由此产生的一切后果将由公司承担。

经办人签字：

公司签章：

经办人联系电话：

日期：

年月日