证券投资分析复习题 1.docx
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证券投资分析复习题1
证券投资分析复习思考题
一、单项选择题
1．我国深沪两家证券交易所的组织形式均是（）。
A．合伙制B．公司制C．会员制D．法人制
2．有价证券的主要形式是（）。
A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．三票一体
3.与股市中的兼并有关，股权收购按形式划分，可分为（）。
A.要约收购和权利收购B.要约收购和协议收购
C.权利收购和协议收购C.凭证收购与协议收购
4.根据股份公司中股东权益的不同，可将股权划分为（）两种基本形式。
A.个人股和国家股B.流通股和非流通股
C.法人股和非法人股D.普通股和优先股
5.以下关于基金交易价格的说法哪个是错误的（）
A.封闭型基金的单位买卖价格主要受市场供求影响；
B.封闭型基金单位在交易过程中经常出现溢价和折价现象；
C.开放型基金的单位价格在每天可以报出多个买卖价；
D.开放式基金单位的买入价，即赎回价，不受市场供求关系的影响，不会出现溢价或折价现象。
6、中央银行的货币政策手段中，最常用且可灵活控制的手段是（）。
A．法定存款准备金制度B．再贷款和再贴现业务
C．公开市场业务 D．贷款的规模控制
7．（）是股票买卖过程的最后一道手续。
A．清算交割与过户 B．报单C．竞价D．托管
8.我国凭证式国债的承销方式主要是（C）
A．场内挂牌分销B．证券公司分销C．银行承销D．场内和场外分销相结合
9、当股价刚开始上涨时，如果出现价增量增的现象，可以断定涨势已成定局，应该（）。
A．卖出B．买进C．都可D．无法判断，观望
10．上市公司在分红时要由公司董事会确定一个具体日期，这一日期叫（），凡是在此指定日期收盘之前购买了该公司股票、列入公司名册的投资者都可以作为股东享受公司分派的股利。
A．除息日B．股权登记日 C．除权日D．送股交易日
11，某股份公司流通股1亿股，占公司已发行在外普通股的20％，公司含有暂未上市内部职工股5000万股，其余国有法人股的股本数则为（）
A．1.5亿股B．3.5亿股C．5亿股D．6亿股
12、股价由上向下跌破中期移动平均线时，是（）
A．短线买入时机B．中短线入货时机C．中短线出货时机D．短线出货时机
13.10元股票跌75%到2.5元，将来要回到10元，需上涨
A.200%B.300%C.400%D.500%14、股价出现两三个近期低点而MACD并未配合出现新的低点时，为（）信号。
A．卖出B．买入C．都可D．无法判断，观望
15、画K线涉及4个价格，其中（）是最重要的价格指标。
A．开盘价B．最高价C．最低价D．收盘价
16形成和影响股票理论价格的基本因素是预期股息和（）的比值。
A.股息收入B.市场行情C.未来价格D.市场利息率
17下列哪个因素分析不属于股票市场的基本因素分析（）
A.技术分析B.市场分析C.行业分析D.区域分析18，分析行业变动对股市影响时，如果相关行业的产品与该行业生产的产品是互补关系，则相关行业产品价格上升，会导致该行业股价（）。
A.上升B.下降C.不变D.以上都不对19价证券的主要形式是（）。
A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．三票一体
20，股市中的兼并有关，股权收购按形式划分，可分为（）。
A.要约收购和权利收购B.要约收购和协议收购
C.权利收购和协议收购C.凭证收购与协议收购
21银行在经济衰退时，为了刺激经济的复苏可以（）法定存款准备率。
A．降低B．调高C．不改变D．取消
22在国债承购包销的过程中，如果承销商提前完成了国债的分销任务，那么在缴款日前承销商就可以占用这部分资金，并取得利息收入。
这部分收入称为（）
A．差价收入B．发行手续费收入C．资金占用的利息收入D．留存自营国债的交易获益
23下列有关基金论断正确的是（）
A.基金反映一种债权关系； B．基金投资风险比股票和债券要小；
C．投资基金由于是由专家经营管理的，具有专业优势；D．基金管理公司负责托管资金与买卖证券。
24公司法》规定，以超过票面金额为股票发行价格的，须经国务院股票管理部门批准。
以超过票面额发行股票所得溢价款列入公司的（）。
A．资本公积金B．资产C．营业外收入D．负债
25前，证券交易所在每日开盘时采用（）方式，在日常交易中采用（）方式。
A．集合竞价、连续竞价B．集合竞价、集合竞价
C．连续竞价、连续竞价D．连续竞价、集合竞价
26列关于股票的描述，错误的是（）
A．股票是一种有价证券B.股票是股份有限公司发行的股权凭证
C．股票是证明投资者权益的凭证D.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金
27ACD技术指标中的DIF、DEA值均为负、大势属于（）A.空头市场B.多头市场C.牛皮市D.大牛市
28股价由下向上突破中期移动平均线时，是（）
A．中短线买入时机 B．短线入货时机C．中短线出货时机D．短线出货时机
29股价急速上扬远超过上升的移动平均线时，由于超买将出现短期的回调压力，是（）
A．买入时机B．卖出时机C．都可 D．无法判断，观望
30前，我国证券市场实行以（）。
A自律为主，政府监管为补充的监管体制
B中央政府监管为主，地方政府监管为补充的监管体制
C地方政府监管为主，自律为补充的监管体制
D政府监管为主，自律为补充的监管体制
31.司的破产是公司解散的一种特殊形式，根据我国和其它一些国家的规定，当公司负债达到或超过其实际资产的（），在不能清偿到期债务时，债权人和债务人都可由股东大会作出决议，申请破产。
A.50%B.60%
C.70%D.80%
32.股市外的兼并与股市内的兼并虽然从本质上讲，都是依靠（）转让实现的。
A.股票B.证券
C.产权D.股权
33.与股市中的兼并有关，股权收购按形式划分，可分为（）。
A.要约收购和协议收购B.要约收购和权利收购
C.权利收购和协议收购C.凭证收购与协议收购
34.根据股份公司中股东权益的不同来设置股权，可将股权划分为（）两种基本形式。
A.个人股和国家股B.流通股和非流通股
C.法人股和非法人股D.普通股和优先股
35.下列叙述哪个正确（）
A.基金反映一种债权关系；
B．基金投资风险比股票和债券要小；
C．投资基金由于是由专家经营管理的，具有专业优势；
D．基金管理公司负责托管资金与买卖证券。
36.以下哪些是契约型基金的特点（）
A．契约型基金的核心是公司章程；
B．契约型基金不设有董事会和股东大会；
C．契约型基金的托管人接受基金管理公司的委托，负责管理、经营和处置信托财产；
D．契约型基金的管理公司作为委托公司自行或再聘请管理人代为管理基金的保管和操作。
37.以下哪些是封闭式基金和开放式基金的共同特点（）
A．二者都通过证券交易所买卖；
B．二者的首次发行价都是根据单位资产净值加3%－5%的首次购买费来确定；
C．二者的基金总额都是固定的；
D．二者都可以将全部资金进行长线投资。
38.编制资产负债表时所依据的基本等式是（）。
A．左方=右方B．资产=负债
C．收入=支出D．资产=负债＋股东权益
39.反映偿债能力保障程度的财务比率是（）
A．流动比率B．现金流量比率C．已获利息倍数D．现金比率
40.（）反映股票投资者对每1元的利润所愿支付的代价。
A．每股股利B．市盈率C．每股净资产D．每股税后利润
41.在计算速动比率时，要从流动资产中扣除存货部分，再除以流动负债。
这样做的原因在于在流动资产中（）。
A．存货的价值较大B．存货的质量不稳定
C．存货的的变现能力较差D．存货的未来销路不定
42.资产负债率说明在公司每100元资产中，有多少是由负债构成的。
通常，公司的资产负债率应控制在（）为宜，
A．≥50%B．≤50%C．50%D．50%左右
二,填空题
1、证券投资主要由、和三个要素构成。
2、契约型投资基金是依据信托契约，通过发行受益凭证，由、
和三方当事人组建而成。
3、股民的股票买卖委托最终都要汇集到（上海、深圳）证券交易所的电脑主机上撮合成交，成交时遵循“时间一致、▁▁▁▁；▁▁▁▁、时间优先”的原则。
4，发起人符合法定人数，设立股份有限公司，应当有为发起人，其中须有发起人在中国境内有住所。
5、移动平均线呈空头排列，表明股价正处于▁▁趋势，其形态为▁▁▁均线在▁▁▁均线之下，均线呈空头排列时，每一次反弹都是时机。
6、股价运行波浪是一个不断重复的节奏，在股价上升时这个节奏可以理解为个上升推动浪和个调整浪，其铁的规律之一是第4浪的回调低点不能和第浪的高点重合。
7、证券投资主要由、和三个要素构成。
8、证券投资的基本原则主要是：
、、、和。
9．是证券流通市场的核心。
10．场外市场也可以分为、和。
11．参加证券投资的金融机构可以分为三大类：
（、、。
12．我国证券行业的自律性组织主要有、和。
13．根据股东享有权利和承担风险的大小不同，股票分为和。
14．市盈率，即与的比值。
15．股票的收益是指投资者通过购买股票而获得的全部投资报酬，包括和。
16．上市公司的股票，在分红之前其股价中包含着股利因素，因此叫或。
17、股份公司按其股票能否在证券交易所内挂牌交易，可分为▁▁▁公司和▁公司。
18、移动平均线呈多头排列，表明股价正处于▁▁趋势，其形态为▁▁▁均线在▁▁▁均线之上。
均线多头排列时，每一次下调都是时机。
19．我国已上市公司发行新股的主要形式有：
和。
20．投资者不能直接进入证券交易所购买股票，只能通过从事证券经纪业务的▁委托购买。
21.一般来说，债券是由债券的发行额度、期限、▁▁▁和▁▁▁等要素构成的。
22.按债券的发行对象划分，债券的发售方式有▁▁▁和▁▁▁两种。
23.现货交易按交割时间的不同有以下三种：
▁▁▁、▁▁▁和▁▁▁。
24.债券的交易场所主要是两类：
▁▁▁和▁▁▁。
25.中央政府发行国债的目的主要有两个：
一是▁▁▁；二是▁▁▁。
26.▁▁▁是一种不可上市流通的储蓄型债券，主要由银行承销，各地财政部门和各国债一级自营商也可参与发行。
27、当股价向上突破短期移动平均线后，又突破中期移动平均线时，短期移动平均线才会往上倾而与中期移动平均线相交，这可以成为短期指标的▁▁▁。
28、股价由下向上升破短期移动平均线时，是短线▁▁▁时机。
股价由上向下跌破短期移动平均线时，是短线▁▁▁信号。
29、股价连续上扬远离移动平均线时，如果股价突然下跌，但未跌破上升的移动平均线，股价又再度上升时，可以▁▁▁。
30、两条不同天数的移动平均线互相交叉，如果是短期移动平均线由下向上升破中长期移动平均线，呈现多头排列的型态，称▁▁▁，后市一般应看好；如果短期移动平均线由上向下跌破中长期移动平均线，出现空头排列的型态，则为▁▁▁，后市应当看淡。
31、根据MACD的走势，可以决定买卖的时机。
当DIF向上突破MACD线时，为▁▁▁信号；当DIF向下跌破MACD线时，为▁▁▁信号。
32、所谓背离现象是指▁▁▁与▁▁▁出现背离。
33、所谓量价配合是指股价与成交量必须▁▁▁，股价上涨成交量▁▁▁或者股价下跌成交量▁▁▁。
34、V形走势一般是由三部分组成的：
▁▁▁、▁▁▁和▁▁▁。
35、对称三角形一般情况下属于▁▁▁，但也有少数情况下属于▁▁▁。
三，判断题
1.兼并与收购作为股市上正常的市场行为，是一种通过市场机制合理配置资源的具体方式，它使上市公司在竞争中不断地吐故纳新，充满活力。
2．中央银行在经济衰退时，为刺激经济可调高法定存款准备率。
（）
3、作为股份表现形式的股票，具有无期性或不可逆反性。
4、我国股票按流通地点和买卖方式的划分，可分为：
G股，D股和S股。
5、投资基金按能否赎回，可分为契约型投资基金和公司型投资基金。
6、旗形是技术分析中的转折形态，头肩顶则是持续形态。
7、在我国，只有商业银行才有资格担任基金托管人。
8．移动平均线的优点在于，当市道明显处于上升或下降的趋势中时，能够自动发出买入或卖出的信号，根据移动平均线的趋势选择好买卖时机，能够获取可观的利润。
（）
9、阻力线被股价突破后会成为支撑线,反之，支撑线也会成为阻力线。
10、速动资产是反映企业的短期偿债能力。
11、亚当理论的精义是没有任何分析工具可以推测市势的走向，只能顺势而为。
12、“三法”其形状为左边三根（或更多）小K线被右方一根长阳线（长阴线）所包含。
13、一般认为航运属于周期性行业,医药则是防御性产业。
14、技术分析中的四大要素是指：
价、量、时、线。
15，某只股票的总市值是其总股票数股与其面值的乘积。
16,非系统风险在股市中的表现是个别股票的波动，因此可以通过合理的投资组合，加以分散。
（）17，包销是指发行人与承销商签订合同，由承销商买下全部或销售剩余部分的股票，但不承担全部销售风险。
（）18．市盈率Ⅰ是指普通股的每股市价与其上一年度的每股收益额的比率。
（）19、股价跌至均线之下时，均线短期内仍保持向上运行趋势，则为卖出时机。
（）20、不管压力还是支撑，凡抗拒股价朝原方向运行的区域连线，即称为颈线。
（）21，股票除权以后，如股价填权可以使投资者获利，贴权则使投资者亏损。
（）22、头肩底是技术分析中的转折形态，旗形则是持续形态。
23、所谓量价配合是指股价与成交量必须同步变动，股价上涨成交量增大或者股价下跌成交量减少。
（）
24、.通常期限长的债券票面利率相对低一些，期限短的债券票面利率相对高一些。
25、基金净资产值集中反映了基金目前的资产增值情况和投资收益情况，它会随基金的投资表现而变化，每日都可能不同。
（）
26、流动比率财务指标反映的是股份公司的短期偿债能力。
（）
27、一般认为医药属于周期性行业,航运则是防御性产业。
28、技术分析中的四大要素是指：
价、量、时、线。
29、亚当理论的精义是没有任何分析工具可以推测市势的走向，只能顺势而为。
30、总资产收益率是指企业运用全部资产所获得净利润的比率，可以用来衡量企业对所有经济资源的运用效率。
（）
31．所谓背驰现象是指实际价格走势与随机指标的升幅或跌幅出现背离。
（）
32．一个完整的头肩顶型态是由左肩、头部和右肩三部分组成。
（）
33．圆底是在清淡的市场气氛中长时间形成的底部形态。
（）
34．所谓量价配合是指股价与成交量必须同步变动，股价上涨成交量增大或者股价下跌成交量减少。
（）
35．移动平均线的变动趋势（时间越长越明显）是领先于股价变化的。
（）
36．随机指标可以显示出市场在何时为超买区，何时为超卖区。
（）
37．两条不同天数的移动平均线互相交叉，如果是短期移动平均线由下向上升破中长期移动平均线，呈现多头排列的型态，称“死亡交叉”。
（）
38．股价跌破移动平均线，突然暴跌且远离移动平均线，此时股价会产生强劲反弹的动能，并且有可能反弹至移动平均线而成为短线炒作的卖出时机。
（）
39．移动平均线的优点在于，当市道明显处于上升或下降的趋势中时，能够自动发出买入或卖出的信号，根据移动平均线的趋势选择好买卖时机，能够获取可观的利润。
（）
40．相对强弱指数的计算，首先需要决定所采用的天数。
采用较短天数计算的指数，其波动幅度较为明显，也很敏感。
（）
41．贴现率是指商业银行向中央银行办理再贴现时使用的利率。
（）
42．在资产总额一定的条件下，企业速动资产过多就会增加企业的财产风险。
（）
43．中央银行在经济衰退时，为刺激经济可调高法定存款准备率。
（）
44．总资产收益率是指企业运用全部资产所获得净利润的比率，可以用来衡量企业对所有经济资源的运用效率。
（）
45．财政是以国家为主体的，为满足社会公共需要而进行的集中性分配和再分配中形成的经济关系。
（）
46．中央银行的货币政策手段中，法定存款准备金制度是可灵活控制的手段。
（）
47．流动比率反映的是长期偿债能力。
（）
48．流动比率高，意味着企业一定具有短期偿债能力。
（）
49．速动资产是反映企业的短期偿债能力。
（）
50．市盈率是指普通股的每股市价与其上一年度的每股收益额的比率。
（）
四、多项选择题
1、有价证券投资主要包括（ ）。
A.股票投资B.债券投资C.基金投资D.衍生工具投资2,下列指标中用来反映企业短期偿债能力的财务比率有（）
A．流动比率B．速动比率
C．权益比率D．负债比率E．市盈率
3.封闭型基金在哪些情况下可以改为开放式基金（）
A．公开上市三年后，经由一定数量的投资者建议，经理人和信托人决议，三方同意终止基金上市，改为开放型基金；
B．当基金市价持续两个月低于资产净值的20%以上，由基金经理公司主持召开持有人大会，以资产净值为买卖依据，改为开放型基金；
C．当基金连续亏损一年以上时；D．当基金超过封闭期限时
4,投资者在进行正常的股票买卖交易之前，应该（）
A．到当地证券登记结算公司开立股票帐户和资金帐户
B．了解有关股票交易的规定和原则C,最少在资金账户上先存入2万元。
D．到证券公司的证券营业部开立资金帐户
E，．到当地证券登记结算公司开立股票帐户
5、下列是K线图的组合形态的是（）
A．双底B．双顶C．头肩底D．V型走势
6、下列属于金融投资的有（ ）
A.基金投资B.股票投资C.房地产投资D.债券投资
7.股份有限公司已成为最重要的一种现代公司形式，其主要特点有（）。
A.公司具有独立的法人地位B.公司的股东与管理者相分离
C.股东与董事之间是一种信托关系D.公司的股份可以自由转让
8、下列哪些风险属于系统风险（）。
A.市场风险B.利率风险C.信用风险D.购买力风险
9、关于量价关系的说法正确的有（）
A．量比价先行，即成交量是股价上涨的先行指标。
B．量价必然同步变化
C．量持续放大是上涨的必要条件。
D．量价背离是反转信号。
10,下列指标中比率越高说明企业的获利能力越强的有（）
A．资产净利率B．产权比率 C．负债比率 D．销售毛利率
11．在我国证券市场中，政策上已经允许入市的机构有（）
A．商业银行B．社保基金C．保险公司D．证券公司
12、下列是移动平均线的计算方法的是（）
A．算术平均法B．加权平均法C．几何平均法D．指数平滑移动法
13、下列是K线图的组合形态的是（）
A．双底B．双顶C．头肩底D．V型走势
14、关于量价关系的说法正确的有（）
A．量比价先行，即成交量是股价上涨的先行指标。
B．量价背离是反转信号。
C．量持续放大是上涨的必要条件。
D．量价必然同步变化
15、关于头肩底型态的特征，描述正确的是（）
A．形成左肩部分时，成交量在下跌过程中显著增加，在左肩的最低点反弹时量却有减少的趋势。
B．在做头的时候，股价破位下行，成交量随着股价的下跌而增加，比左肩的成交量还要大，此时表明有恐慌性抛盘涌出。
C．从头部回升时，成交量总的来说比左肩多一些。
D．当股价回升到前次高点时，出现第三次回档，这时的成交量明显少于左肩和头部，股价跌至左肩低点附近时即止跌。
16．按所体现的内容不同，有价证券可以分为（）。
A．商品证券B．货币证券C．公司证券D．资本证券
17．股票属于（）。
A．债券B．所有权证券C．货币证券D．资本证券
18．证券市场“三公”原则是指：
（）。
A．公开B．公允C．公平D．公正
19．场外交易市场特征的是：
（）。
A．柜台交易 B．交易对象仅限于未上市证券
C．交易规则宽松D．只能委托经纪商交易
20．中国证监会的主要职责是：
（）。
A．负责行业性法规的起草
B．根据证券法规和行业规定，对证券发行、交易活动及市场参与者行为实施监督和管理
C．必要的时候参与证券市场交易
D．制定交易规则
21．证券市场是在（）的基础上产生的。
A．社会化大生产B．商品经济C．股份经济D．信用制度发展
22．可以作为证券发行人的是：
（）。
A．公司B．金融机构C．政府部门D．个人
23．人们购买证券的主要目的是为了（）。
A．获得股息 B．获得利息
C．买卖证券的差价收入D．保存本金
24．在发达的市场经济国家，资金的融通主要通过（）来完成。
A．商品市场B．货币市场C．技术市场D．资本市场
五、名词解释
股价指数股权设置股价指数H股回购交易开放型基金基金托管人市盈率市净率.金融债券流动比率净资产收益率顶背离底背离头肩底头肩顶斐波拉契神秘数列投资基金移动平均线非系统风险
有价证券移动平均线指数平滑异同平均线（MACD）
相对强弱指数（RSl）K线图双底圆弧底双顶波浪理论经济周期防御性股票
六、计算题
1、某上市公司年利润总额为6000万元,年末股本总数为10000万股,所得税率为25%,上年滚存利润为300万元。
按规定提取10%法定盈余公积金、5%法定公益金、15%任意盈余公积金后,拟采用派发现金红利方式进行分配。
要求：
请分别计算以下指标:
（1）每股收益EPS（摊薄）？
（2）提取法定盈余公积金？
（3）提取法定公益金？
（4）提取任意公积金？
（5）每股最多可派发的现金红利额（含税）？
2,20012年4月1日，某公司宣布2011年报及分红方案:
该公司总股本10000万股，按10股送红股3股、派2元现金，同时每10股配2股、每股配股价5元，该股股权登记日为2012年4月15日，配股交款截止日期为4月29日。
且股权登记日该股收盘价为12元。
求:
试计算除权参考股价？
3，某上市公司2009年利润总额为6800万元，年末股本总数为13000万股，所得税率为25%，上年滚存利润为7100万元。
按规定提取10%法定盈余公积金，10%任意盈余公积金后，拟采用派发现金红利方式进行分配，请分别计算以下指标:
（1）每股收益EPS（摊薄）
（2）提取法定盈余公积金（3）提取任意公积金（4）最多可派发的现金红利额（含税）？
4,某公司分红派息方案已获通过:
每10股送2股转增3股派0.6元,另每10股配3股,配股价为每股10元,送股、转增股、配股和派息的股权登记日为同一日,该公司股票股权登记日收盘价为25元。
试问
（1）该公司股票的除权除息基准价是多少？
（2）如果除权除息日该公司股票的价格在15.50元至14.90元之间波动,开盘价为15.50元,收盘价为14.98元,如何判定这一天该公司股票的市场特征？
5.发行人准备发行面额1
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