财务内部审计各部门内审检查表.docx

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财务内部审计各部门内审检查表

内审检查表

编号：

JL-8-03第1页共3页

受审核部门

生产部

审核日期

审核员

审核组长

陪同人

标准要求

检查内容和方法

客观记录

GB/T19001标准

4.2.3

4.2.4

5.3

5.4.1

5.4.1

5.5.1

1.请出示本部门受控文件清单，收文登记，索查2—3份受控文件。

2、请出示本部门的记录清单

3、公司的质量方针是什么？

其内涵是什么？

4、本公司的质量目标是什么？

5、公司的总目标是否在本部门进行了分解？

分解的分目标是什么?

是否形成了文件？

6、本部门的质量职责是什么？

a）按照公司生产计划合理安排生产，确保生产安全及生产任务的完成；b）负责合理计划生产所需设备及人力资源；c）负责制定、优化生产流程及相关制度；d）负责生产过程中特殊过程的验证和生产过程的控制管理；e）负责基础设施和工作环境的控制管理；f）负责公司生产安全制度的制定及实施、检查，确保安全生产。

第_2_页共_3_页

标准要求

检查内容和方法

客观记录

GB/T1900标准

6.3

6.3

6.4

7.1

7.5.1

7.4.1

7.4.2

7.5.2

7.5.3

7、本部门是否对特殊过程操作人员进行了培训？

请出示有关证据

8、产品实现需要哪些基础设施？

如何实施控制？

9、请出示设备设施台帐，设备检修记录。

10、是否制定了安全管理制度？

现场生产环境、生产安全、消防器材能否达到要求

11、如何确保产品实现过程处于受控状态？

12、是否对供方进行评价，有合格供方名录？

请出示有关证据。

13、是否编制采购计划及对产品进行验证？

请出示有关证据。

14、是否编制了生产计划？

抽查各车间生产操作记录2—3份，查其符合性、规范性

15、公司有哪些特殊过程，如何实施控制？

否。

没有进行上岗培训。

没有实施控制。

出示的设备台帐没有天车，不完整。

没有设备检修保养计划和记录。

已出示安全管理制度。

现场生产环境卫生，有消防设施。

有整车试车检查记录。

装配工艺卡正在制作中。

出示的装配记录不完整，缺少工作内容的具体要求，和工作内容检查标准。

没有《装配作业指导书》。

已出示生产计划。

无计划完成情况考核制度。

生产中的特殊过程为焊接作业。

没有过程参数控制和记录。

第__3__页共__3__页

标准要求

检查内容和方法

客观记录

B/T19001标准

7.5.5

7.5.4

7.5.5

8.5.1

16、标识的方法有哪些？

车间现场查看标识控制管理状况，产品防护情况

17、请出示售后服务任务单进行安装调试的相关记录。

18、对产品的防护是如何规定的？

19、生产部采取了哪些纠正预防措施改进工作？

在各部件上打钢号进行标示，并记录在装配记录上。

国内产品采用篷布包装，出口整机采用集装箱包装，部件采用木箱包装。

外购件不破坏原有防护包装。

装配过程中发现问题，及时解决。

内审检查表

编号：

JL-8-03第1页共2页

受审核部门

市场部

审核日期

审核员

审核组长

陪同人

标准要求

检查内容和方法

客观记录

GB/T19001标准

4.2.3

4.2.4

5.2

5.3

5.4.1

5.4.1

1.请出示销售公司受控文件清单，收文登记，索查2—3份受控文件。

2请出示本部门的记录清单

3.如何了解顾客需求？

通过哪些途径、方式确定和满足顾客要求？

4公司的质量方针是什么？

其内涵是什么？

5.本公司的质量目标是什么？

6.公司的总目标是否在本部门进行了分解？

分解的分目标是什么?

是否形成了文件？

第__2__页共__2__页

标准要求

检查内容和方法

客观记录

GB/T1900标准

5.5.1

7.2

7.5.4

8.2.1

8.4

8.5.1

7.本部门的质量职责是什么？

8.索查合同评审、投标文件评审的有关记录，查其有效性

9与顾客建立了哪些联系？

联络勾通方式和渠道？

是否建立了重要客户档案及顾客来电、来函、来访相关记录？

10.本公司有哪些顾客财产？

对顾客财产是如何控制管理的？

.

11.是否编制了售后服务规定，对顾客投诉是如何处理的？

12.是否进行了顾客满意度调查？

收集和分析了哪些顾客信息和数据？

是否依此提出了持续改进需求？

查相关证据。

内审检查表

编号：

JL-8-03第1页共3页

受审核部门

人事部

审核日期

审核员

审核组长

陪同人

标准要求

检查内容和方法

客观记录

GB/T19001标准

4.1

4.2.1

4.2.2

4.2.3

4.2.4

5.3

1.本公司确定的质量管理体系，所需的过程包括了哪些？

2、本公司体系文件包括了哪些内容？

3、公司的质量手册由谁批准发布？

公司的质量管理体系何时开始运行的？

质量手册包含了哪些内容？

4、请出示公司和本部门受控文件清单、外来文件清单，发文登记，索查2—3份受控文件及外来文件

5、请出示公司和本部门的记录清单

6、公司的质量方针是什么？

其内涵是什么？

质量管理体系中的主要过程包括：

管理职责、资源提供、产品实现和与测量有关的过程。

a）形成文件的质量方针和质量目标；b）质量手册；c）标准要求的程序和为保证运行控制的要求而编制的16个程序文件和所要求记录；d）组织确定的为确保其过程有效策划、运行和控制所需的文件。

质量手册没有批准。

公司的质量体系于2009年8月25日开始运行。

质量手册包括：

a）质量管理体系的范围，包括任何删减的细节和合理性；b）为质量管理体系编制的形成文件的程序；c）质量管理体系各主要过程及过程之间的相互作用的表述。

已出示。

已出示记录。

缺少A/0版质量手册回收记录。

公司的质量方针是：

科技创造未来，品质决定品牌；顾客满意，是我们永恒的追求。

第__2__页共__3_页

标准要求

检查内容和方法

客观记录

GB/T1900标准

5.4.1

5.4.1

5.5.1

5.6

5.6

6.2.2

7、.本公司的质量目标是什么？

8、.公司的总目标是否在本部门进行了分解？

分解的分目标是什么?

是否形成了文件？

9、.本部门的质量职责是什么？

10.管评的目的是什么？

有无年度管理评审计划？

11.索查管理评审资料

12.请出示年度培训计划及培训记录，对培训是否进行了有效性评估，查其有效性。

产品一次检验合格率≥95%，顾客满意率≥90%。

已出示质量目标分解文件。

a）负责公司质量管理体系运行工作；b）组织制定人力资源部基本工作流程和制度；c）组织制定公司人力资源计划，指导、检查人才招聘工作；d）指导设计和实施员工战略培训计划；e）设计、完善公司岗位绩效管理；f）设计、完善公司薪酬体系；g）检查、制定员工法定基本福利待遇。

目的：

按计划的时间间隔评审质量管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。

评审包括评价质量管理体系改进的机会和变更的需要，包括质量方针和质量目标。

年度管理评审计划在制定中。

没有。

已出示年度培训计划，没有审核和批准。

培训没有培训记录，没有有效性评估。

第_3_页共_3_页

标准要求

检查内容和方法

客观记录

GB/T19001标准

6.2.2

6.2.2

8.2.2

8.2.2

8.2.3

8.4

8.5.1

13是否建立了员工培训考核档案？

查2—3份档案

14查特殊工种培训有关培训记录及管理台帐

15.内审的目的是什么？

是否编制了年度内审计划，进行了内审？

16.索查内审有关资料

17对QMS的哪些过程进行了监视和测量，查相关证据

18.进行了哪些数据分析，寻求了哪些改进的

机会？

19.收集了哪些质量管理的信息、意见，作了哪些分析和改进？

已建立档案。

出示特殊岗位人员管理台账。

持证上岗没有培训记录。

内审的目的：

验证质量管理体系是否符合标准要求，是否得到有效的保持、实施和改进。

已编制年度内审计划，正在内审。

正在编制。

已出示各部门QMS使用情况统计表。

没有数据分析和改进。

没有收集、分析和改进。

内审检查表

编号：

JL-8-03第1页共3页

受审核部门

技术质量部

审核日期

审核员

审核组长

陪同人

标准要求

检查内容和方法

客观记录

GB/T19001标准

4.2.3

4.2.4

5.3

5.4.1

5.4.1

5.5.1

1.请出示公司和本部门受控文件清单、外来文件清单，发文登记，索查2—3份受控文件及外来文件

2请出示公司和本部门的记录清单

3公司的质量方针是什么？

其内涵是什么？

4.本公司的质量目标是什么？

5.公司的总目标是否在本部门进行了分解？

分解的分目标是什么?

是否形成了文件？

6.本部门的质量职责是什么？

第_2_页共_3页

标准要求

检查内容和方法

客观记录

GB/T1900标准

4.1

4.2.1

4.2.2

7.1

7.1

7本公司确定的质量管理体系，所需的过程包括了哪些？

8、本公司体系文件包括了哪些内容？

9、公司的质量手册由谁批准发布？

公司的质量管理体系何时开始运行的？

质量手册包含了哪些内容？

10、有无特定产品、项目和合同的质量计划？

11.对产品实现是如何进行策划的？

第_3_页共_3_页

标准要求

检查内容和方法

客观记录

GB/T19001标准

7.3

7.6

7.6

8.24

8.3

8.5.1

12.如何实施设计和开发管理？

索查设计开发的相关记录

13.请出示监视和测量设备台帐和周检计划抽查2—3份计量器具，查其有效性

14..请出示监视和测量设备检定（验证）的有关证据。

15.索查产品（采购产品、最终产品）检测记录

16.请出示不合格品（工序）台帐，不合格品评审处置的相关记录

17研发部发现发现那些不符合项，做了哪些改进？

内审检查表

编号：

JL-8-03第1页共3页

受审核部门

管理层

审核日期

审核员

审核组长

陪同人

标准要求

检查内容和方法

客观记录

GB/T19001标准

1.2

4.1

4.2.1

4.2.2

5.1

5.2

5.3

1、是否制定质量方针和质量目标。

2本公司确定的质量管理体系，所需的过程包括了哪些？

3、本公司体系文件包括了哪些内容？

4、公司的质量手册由谁批准发布？

公司的质量管理体系何时开始运行的？

质量手册包含了哪些内容？

第_2_页共_3页

标准要求

检查内容和方法

客观记录

GB/T1900标准

5.4

5.5

5.6

6.1

第_3_页共_3_页

标准要求

检查内容和方法

客观记录

GB/T19001标准

8.1

8.5