殖民地时期美国史研究中的若干重要问题1.docx
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殖民地时期美国史研究中的若干重要问题1
殖民地时期美国史研究中的若干重要问题[1].txt其实全世界最幸福的童话，不过是一起度过柴米油盐的岁月。
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爱，或者不爱，只能自行了断。
史学月刊2001年第4期
殖民地时期美国史研究中的若干重要问题’
李剑鸣
（南开大学历史学院.天津300071）
[关.询]殖民地时期;英属北美;多样性;英格兰属性;西属美洲;海岛殖民地;新法兰西
〔摘.」国内美国史学界对殖民地时期研究相对薄弱，而美国学者的研究则至为丰富。
在研究中通常会
遇到许多棘手的难题:
如何确定殖民地时期在美国历史中的地位?
如何看待不同种族和族裔群体的历史作
用?
如何理解英格兰文化与北美文化的关系?
如何解释北美13个殖民地从分到合的变化过程?
如何借鉴和
利用美国学者整理的历史文献和发表的研究成果?
这都是研究殖民地时期美国史所必须处理的问题。
〔中圈分类号」K712.3[文橄标识码」A[文.幼号]0583一0214（2001）04一0075一06
SomeImPortantIssuesintheStudyofColonialAmericanHistory
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美国历史的起点应当定在何时，国内外史学
界至今没有一致的看法。
在各种美国通史或早期
史著作中，有的以印第安人独处美洲的时期为美
国的史前时代，有的以欧洲人“发现”美洲为美国
历史的第一页，有的以詹姆斯敦的建立为其真正
开端，还有的则采取“模糊处理”的办法，不从正面
涉及这一问题。
《美国的奠基时代（1585一1775）》
截取1585一1775年这个时段，叙述美国建国以前
的历史。
这样做并非独出机杆，只不过是出于写作
的方便而从诸家之说中撷取一种。
这个时期通常叫做“殖民地时代”。
这段历史
有一个相对明显的主题。
在此期间，欧洲裔和非洲
裔移民源源不断地迁入，逐渐落脚生根，和原住民
印第安人形成交往和互动，在北美大陆造成了史
无前例的巨变。
这一进程虽然有不同种族和族裔
的居民共同参与，但却始终为欧洲裔居民所主导，
他们的制度、技术、观念和活动，支配了这期间北
美历史的走向。
欧洲的政治理念和制度在新的环
境中发育成长，为日后美国的民主实验提供了丰
富的资源。
各殖民地在自然条件和经济活动方面
存在差异，促成了地域性的经济分工;北美和欧洲
及加勒比海地区发生频繁的经济联系，开始在大
西洋区域市场扮演重要角色，为独立后的经济“起
飞”铺设了“跑道”。
北美社会出现了多种族、多族
裔、多教派互动的局面，文化的多元性初露端倪。
诚然，如果将这个时期完全看成是美国建国的准
备阶段，就不免有历史目的论的嫌疑;但美国独立
后的发展，则确实是以这个时期为基础的。
在这个
意义上，可以将这个时期视为美国的奠基时代。
“殖民地时代”大致可分为三个阶段。
1585一
169。
年是英属北美建立和走向稳定的时期。
英国
人在罗阿洛克岛建立第一个拓殖地以后的近百年
里，陆续在大西洋沿岸地区建成了12个殖民
地①。
这些殖民地出现的年代不同，走向稳定的过
程和时间也不尽一致。
最初的移民经历了难以想
像的艰难困苦，寻求谋生和致富的途径，建立有序
和有效的政治社会，促成了相对稳定的社会秩序。
大致到17世纪90年代前后，各殖民地人口大量
增加，经济能力得到提高，本地生长的居民或迟或
本文系即将由人民出版社出版的《美国的典基时代
（15851775）卜·书的“导言”。
田北美13个摧民地的最后一个为佐治亚.建立于1733年。
早开始在政治、经济各领域发挥日益重要的作用，
殖民地从移民社会转变为本地人社会。
与此同时，
英国经过多方探索，也大体上建立了管理殖民地
的体制和机制。
在1690~1763年期间，殖民地社
会获得了稳步的发展，迅速走向成熟。
各殖民地社
会力量不断增强，具有越来越强劲的自主发展能
力。
这个时期英国对殖民地的控制相对松懈，给北
美留下了很大的自由发展空间。
在这半个多世纪
里，殖民地人口持续增长，地域不断扩大，经济实
力迅速成长，社会多样性不断发展，政治自治能力
日益提高，本地精英成为社会政治舞台的主角。
殖
民地由英国的海外拓殖地，逐渐演化为具有自足
性、自主性和独立性的社会。
这样一个成熟的社
会，对于外来的干预和控制日益感到难以忍受。
1763年以后，英国在一个不适当的时机谋求强化
对殖民地的管理，导致殖民地和母国的关系不断
恶化，到1775年发展成武装对抗。
至此，那股一直
在悄然涌动的自主发展的潜流，终于喷发为独立
的滔天巨澜，冲垮了英国在美洲的“半壁江山”。
其实，将美国建国以前的历史称作“殖民地
史”，乃是一种以欧洲裔居民的经历为中心的美国
史架构。
在当今日益浓厚的多元文化主义氛围中，
这种史观显得越来越不合时宜.自20世纪70年
代以来，美国史学界越来越倾向于将美国史看成
是各种族、族裔和其他人群共同的历史，早期史也
不例外。
加里。
纳什得风气之先，在1974年出版
《红种人、白人和黑人》一书，运用文化人类学的理
论，将美国早期史描述为多个种族、多种文化相互
交流和冲突的历史，对种族和文化的交汇在早期
美国社会的重要性，作了突出的强
调。
川（pp·“、3、“一3川经济史家斯坦利·恩格受和罗
伯特·高尔曼主编的《剑桥美国经济史》，在关于
殖民地时期的一卷中，用了很大篇幅介绍美国历
史的印第安人背景和非洲黑人背景。
[2]日裔学者
罗纳德·高木更是明确地宜称，“美国在种族方面
自从弗吉尼亚海岸开始之时就一直是多样的，这
一现实已变得日益显著和无处不在”。
川（P.”美国
历史起源和早期发展的多样性，受到学术界越来
越多的注意，具体研究印第安人、黑人、妇女、非英
格兰裔移民的历史著作，更是不胜枚举。
这些研究
有一个共同的趋向:
基于多元文化主义的价值取
向，注重非英格兰裔群体对早期历史的影响。
还有
的学者将美洲文化、非洲文化和欧洲文化同等对
待，把它们视为美国历史的共同渊源。
[41‘P1，，
这显然是对过去研究倾向的反拨。
在20世纪
60年代以前的美国历史著述中，殖民地史不过是
英格兰裔移民及其后裔的经历和英国政策的记
录。
印第安人通常作为白人的敌人而出现，黑人则
只有在涉及奴隶制时才被提到。
在最近几十年的
多元文化研究潮流中，以往遭到忽视的群体得到
重视，他们不再是历史的陪衬和配角，而被安排在
历史舞台的中心。
这样一部早期史，无疑显得更加
丰富和完整。
但是，矫枉不可过正。
在讲述北美早期历史
时，如果擞开印第安人、黑人和其他非英格兰裔居
民的经历，固然是一个极大的欠缺;可是，如果将
这些群体摆在和英格兰裔居民同等的位t，也存
在扭曲或支解历史的风险。
历史学家只能尊重历
史，而历史总是存在着缺陷和局限的。
北美殖民地
的开拓史，决不是一篇壮丽的英雄史诗，而毋宁是
一部苦难史:
印第安人人口锐减，黑人处于非人的
被奴役状态，许多移民死于迁徙途中和定居地建
立初期，各种仆役不能享有人身自由，战争、疾病
和死亡的阴影不时笼翠在北美上空。
在这样一部
历史中，英格兰裔居民不仅是人口的主体.也是社
会文化的主导性力量;非英裔的种族和族裔遭受
压迫或排斥，其文化的影响力受到很大的限制，在
北美社会处于不平等的边缘地位。
13个殖民地乃
为“英属”，这种英格兰属性，不仅表现为政治主权
的归属，同样也反映在社会文化的基本特性上。
诚
然，各种非英格兰的文化成分和主流文化在冲突
中发生融合，共同熔铸了北美文化的特征，这是日
益得到确认的事实;但在正视各个种族和族裔在
北美历史中的作用的同时，不宜对起作用的各种
因素作等量齐观。
同时还要说明的是，虽然13个殖民地在政治
上和社会文化上都具有“英格兰属性”，但北美文
化并不是英国文化在“新大陆”的简单延伸或翻
版。
自美国有专门的历史著述以来，人们就在讨论
美国早期文化的特性问题，言人人殊，见仁见智。
多数学者承认，美国文化在根本上源自英国和欧
洲①。
分歧在于:
移植到北美的英国和欧洲文化是
①也有一些学者刻意淡化美国早期历史的英国色彩.!
至
说弗吉尼亚并不是英国在北美.早的殖民地，而是“美
洲的第一个共和国”。
否发生了变异?
变异发生于何时?
变异的程度如
何?
导致变异的因素是什么?
弗雷德里克·杰克
逊·特纳从西部边摄的开拓中发现了美国文化的
形成道路。
他认为，欧洲文化的因子经过边级生活
的改造，变成了美利坚的新产物;最初的大西洋沿
岸边疆乃是欧洲的边皿，但在边疆的不断西移中，
美国越来越远离欧洲的影响，自身的独立性不断
成长。
川年‘’丹尼尔·布尔斯廷和特纳一样注重美
国文化的独特性，但他认为这种独特性从殖民地
建立之时就开始形成，“旧世界”的观念、制度和生
活方式在’‘新世界”窒碍难通，在美洲兴起的是-
种（或若干种）新的文化。
["J‘p”奥斯卡·汉德林也
认为:
“1607年以后定居在詹姆斯敦及沿海其他
地方的殖民地居民，带来厂应当建立什么样的社
会秩序的既定观念。
他们此后的全部努力倾注于
重建他们在母国所熟知的种种形式。
然而在实践
中，他们的经验却总是不断引导他们离开自己想
望的模式。
最终出现的美国社会秩序乃是一种变
形。
也就是说，它不仅背离了这些新来者从欧洲社
会带来的经验，而且也与他们自己所期望的社会
秩序相反。
’，[7帅·‘’有些学者不同意这种观点，认为
在美国革命以前，殖民地的社会和文化与英国没
有根本的不同。
戈登·伍德在论述美国革命的新
著中，将革命前的北美描绘为一个和母国及欧洲
没有本质差别的社会，是美国革命使美国人在“-
夜之间”发生了变化，促成了一个“新”社会的诞
生。
[s]‘“导言‘”戴维·费希尔则从民俗的角度考察了
北美文化和英国的联系，发现北美居民从说话、命
名到财产制度、等级和权力方面，都源自不列颠的
地区性文化。
〔9」。
。
3;。
）
这的确是一个十分复杂而又难以回避的问
题。
首先应当明确的是，虽然殖民地文化最初乃是
英国文化的移植，但移民们带到“新大陆”的是各
式各样的、存在差异的英格兰地区性文化。
英国在
地理上固然是一个小国，但内部差异甚大，来自不
同地区的移民，在经济活动、生活方式、宗教信仰、
社会组织诸方面都有所不同。
因此，在考察殖民地
文化与英国文化的异同时，必须对移民所来自的
各个社区及其原有的社会生活做出具体细致的研
究，经过分析对比，才能得出可信的结论。
否则，任
何一般性的看法都难免以偏概全。
第二个重要的问题是，多数北美居民并没有
文化创造的自觉意识，他们在日常生活中，通常是
依据文化的自然惯性行事，而且在一定程度上极
力追随和效法英国及欧洲的时尚。
后来具有特点
的北美文化，并不是一种主观努力的产物，而是许
多因素在悄然不觉中综合作用的结果。
但是，这些
起作用的因素究竟是什么呢?
历史学家詹姆斯·
亨利塔指出，在20世纪的四分之三的时间里，研
究新英格兰的学者认为，英国传统的制度、习俗和
观念，在北美荒野的腐蚀性力量的作用下不断消
蚀和转化，形成了一个新的社会。
〔’“]（0·”也就是
说，许多学者所注重的是“新”环境对“旧”文化的
改造作用，将北美文化视为欧裔居民对环境加以
“创造性适应”的结果。
〔’‘]（p‘’5’这种解释仅仅从欧
裔居民的角度着眼，而将所有其他因素置于被动
地位，似乎过于简单化。
环境固然对北美文化的形成和演化发生了重
要作用，但它毕竟是一种消极的因素。
应当说，不
同种族和族裔的人群之间的互动，不同文化之间
的交流、冲突和彼此渗透.为北美文化的形成提供
了积极的和影响深远的动力。
欧裔移民在北美不
仅遇到r新的环境和新的问题，同时也接触到新
的人群和新的文化。
反过来，北美的原住民印第安
人和新来的非洲黑人所发现的，也是他们所不熟
悉的新人种和新文化。
这些彼此陌生的文化群体
进行频繁的接触和交流，不同的文化因子发生持
续的碰撞和结合，最终促成了北美的“新”文化。
印
白关系、奴隶制这些“旧大陆”不曾存在的问题，对
于塑造北美文化发生了难以估量的影响。
印第安
人的农业经验和生存技巧、黑人带来的水稻种植
技术和风俗，都在后来的美国文化中有鲜明的体
现。
另外，在欧裔居民内部，来自不同国家和地区
的移民，生活在一个以英裔居民为主的社会，不自
觉地受到“英格兰方式”的影响，如特拉华河谷的
瑞典裔居民和哈得孙河谷的荷兰裔居民，在习俗、
服饰方面发生了“英格兰化”。
[”]‘pp”3·6，‘，但在此
同时，他们所身负的文化因子，也不知不觉地融人
北美文化，加上不同族裔在各殖民地的迁徙和混
合，在无形中改变了所谓“英格兰特性”的面貌。
总
之，北美文化的确是英格兰传统在“新大陆”转化
和变异的结果，而且在很长时期内保持了“英格兰
属性”，但促成转化和变异的根本因素，并不是被
动和消极的“环境”，而是众多种族和族裔人群及
其文化之间的互动。
这个过程渐进而漫长，很难给
定一个确切的日期。
“殖民地”一词在英文中有单、复数之分。
作为
复数的殖民地，乃是一些“各不相同、甚至彼此冲突”的实体。
〔”]（r5，它们的建立有迟早之别，移民
来源各不相同，各自的地域界线分明，各有其自成
体系的政治结构，在经济、文化、宗教各方面也有
程度不一的差别，经常为了各自的利益而彼此争
吵和厮斗。
长期以来，美国历史学家对13个殖民
地进行r深人研究，将它们划分为四个大的地域:
新英格兰（马萨诸塞、康涅狄格、罗得岛、新罕布什
尔）、大西洋沿岸中部（纽约、宾夕法尼亚、新泽西、
特拉华）、切萨皮克地区（马里兰、弗吉尼亚）和下
南部（北卡罗来纳、南卡罗来纳、佐治亚）。
每个地
域确有一些突出的共同点:
新英格兰以清教、中小
土地占有制、混合型经济为特色;中部以生产谷物
闻名，是一个族裔和宗教多样化的地区;切萨皮克
地区遍布使用奴隶和契约仆的烟草种植园;下南
部社会则建立在奴隶制和稻米、靛蓝种植的基础
上。
但是，各地域内部同样存在很大的差别和矛
盾:
马萨诸塞和康涅狄格不时发生纠纷;宾夕法尼
亚的家庭农场和纽约的租佃制形成对照，马里兰
为业主所有，弗吉尼亚则是最早的王室殖民地;北
卡罗来纳居民普遍贫穷，南卡罗来纳社会则存在
鲜明的两极化。
令人惊异的是，这些差异纷繁的殖民地，居然
最终变成了一个统一的国家;而原本具有某种统
一性的西属美洲，在脱离西班牙以后却分化为众
多的国家。
在这一合一分之间，历史运动的复杂性
得到厂充分的展示。
促使13个殖民地克服差异和
分歧而形成一个整体的，究竟是一些什么因素呢?
美国历史学家对这个问题提出了若干分歧甚大的
解释。
最初，人们试图从各殖民地表面的差异性和
多样性中，寻找出一种内在的统一性。
数代美国学
者对新英格兰社会、文化和政治生活进行了深人
研究，认为以清教、自由持有制和政治自治为核心
的“新英格兰精神”，构成北美文化的典型特征，在
此基础上形成r一种具有内在一致性的美利坚文
化。
后来，这种立论受到许多学者的质疑。
他们提
出，新英格兰在北美殖民地非但不是典型，反而是
一个特例，不具任何代表性。
有的学者进而指出，
在殖民地建立之初，马萨诸塞和弗吉尼亚分别代
表两种不同的社会文化类型，差异非常鲜明;此后
各殖民地的差异不断缩小，社会文化逐渐趋同，最
终形成了具有内在一致性的美国文化。
山]（rP12一，3，
这里所涉及的是历史的多样性和统一性的关
系问题。
实际发生的历史无比纷繁复杂，留传的各
种资料，虽然仅只保存了历史的冰山一角的零碎
信息，但仍显得杂乱无章。
历史学家面对早已消散
的历史烟云，却仍然雄心勃勃地要恢复“历史的真
相”，于是，他们运用人类有限的理性，为历史制定
各种框架，将纷杂零乱的史实梳理归纳，使之成为
一部条理清楚、可以理解的历史。
从多样性中寻求
统一性的做法，乃是历史研究和写作的基本路径，
但同样也反映了历史学家的局限和无奈:
对于没
有主线和框架的历史，历史学家不免束手无策。
因
此，在面对13个殖民地社会文化的复杂性、多样
性和不确定性时，人们就只能从寻找“内在的统一
性”人手，以发现美国文化形成的奥秘。
然而，要寻
求统一性，就不免剪裁或舍弃多样性。
历史著述总
是为这种顾此失彼的尴尬所困扰。
事实上，无论以
某个或某些殖民地作为英属北美的典型或代表，
都难以避免削足适履之弊。
13个殖民地由分而合的根源究竟何在呢?
对
于这些殖民地来说，共同的政治归属构成一个外
在的“箍”，将分立的各殖民地捆绑在一起，为它们
相互间的往来创造了条件。
在这个“箍”内，经济互
补性使各殖民地形成市场联系;日益改善的交通
和通讯，密切了彼此的交流;英格兰裔居民在各殖
民地之间迁徙流动，他们在和法国殖民势力、印第
安人、黑人奴隶、其他少数族裔乃至母国的对立与
对抗中形成了内部凝聚力，逐渐产生了社会和文
化的认同。
这一切都有助于将各殖民地推向联合。
更重要的是，在各殖民地均占人口多数的英裔居
民，在价值观念、生活方式、政治体制等方面，继承
了共同的渊源，保持了极大的共性，这种共性乃是
一种强劲的钻合剂，将13个存在社会差异和利益
分歧的殖民地联结起来，成为一个能够包容差异
和多样性的共同体。
美国就是从这个共同体破壳
而出的。
在一定愈义上说，“殖民地时代”的历史，
就是这个包容差异和多样性的共同体的发育成长
史。
如果和欧洲其他国家所属美洲殖民地相对
照，13个殖民地的共性就会显得更加鲜明。
新法
兰西、西属美洲以及英国在加勒比海的岛屿殖民
地，与北美13个殖民地有着明显的差别。
新法兰西地域辽阔，人口稀少，到1763年白
人居民仅有60000人。
〔”]‘”·5“’除占多数的法裔外，
尚有来自德意志、荷兰、葡萄牙的移民及其后裔，
新斯科舍地区还居住着众多的新英格兰移民。
法
国和新法兰西当局对于扩张地域的兴趣，远在定
居开发之上。
新法兰西复制了母国的领主制，经济上长期以毛皮贸易为支柱.故有的史书上说，是河
狸“打开了加拿大的地图”。
[‘6」‘以‘’虽然在18世纪
上半叶小麦种植和木材加工有所发展，但没有从
根本上改变单一经济的性质，直到易手英国时也
没有解决生活物资的自给。
法国对新法兰西内部
事务控制甚严，殖民地的自主性几乎没有得到发
展。
法国长期在加拿大驻扎正规军，军队成为国王
控制殖民地的有力工具。
新法兰西在宗教上是一
个单一的天主教社会，教会拥有地产.在世俗事务
中发挥重要作用。
殖民地社会等级分明，等级之间
比较封闭，僧侣、贵族和平民地位悬殊，权贵集团
高高在上，而多数人却不能享有基本的政治权利。
西班牙人在·千余万平方公里的土地上建立
了一个庞大的殖民帝国，其规模远在英、法、葡诸
国在美洲的殖民地之L。
西班牙政府对于外国移
民实行严厉的限制，故白人居民大多来自西班牙。
但西属美洲同样存在种族和文化的多样性。
人口
的多数为印第安人和混血人。
在1789年，西属美
洲人口的55.8%为印第安人（不包括未接受西班
牙人统治的印第安人），22.9写为白人，6.4%为黑
人，7.3%为印欧混血人，7.6%为欧非混血
人。
〔”抑“2’被征服的印第安人成为任由白人榨取
的劳动力，在“委托监护制”、“劳役摊派制”和“米
达制”（轮换制）之下，或为白人开采金银矿藏，或
在庄园和种植园里劳动。
印第安人、白人、黑人之
间发生密切的血缘联系，人种的混合程度远远高
于北美。
但是，社会等级森严，歧视盛行。
即便在
白人社会，也存在严重的不平等，权力控制在少数
来自西班牙的“半岛人”和本地上层人物手中，他
们有的是监护上.有的是高级教士，更多的是殖民
地官员;而一般居民的权利没有切实保障。
社会结
构比英属北美僵硬，没有基本政治权利的人口甚
多，社会流动性较小。
母国始终对殖民地实行严密
控制，殖民地社会自主性的发育成长十分缓慢。
天
主教会不仅具有很大的社会影响，而且占有很大
地产和其他财富，大主教的收入甚至在总督之上。
到17世纪末，墨西哥和秘鲁的教会占有全部地产
的三分之一。
〔’“]（r’‘5，控制信仰乃为天主教会的惯
技，宗教裁判所见于各地，对于异端的处置十分严
厉。
西属美洲虽有学校、报纸和刊物，但除少数白
人外，大多数印第安人、黑人和混血人乃为文盲，
居民的精神生活相对贫乏。
英国除在北美占有殖民地外，还在加勒比海
的几个岛屿建立了拓殖地，美国的史学著作通常
将这些海岛殖民地包括在内，统称“英属美洲”，英
属北美则被称作“大陆殖民地”。
英国人于1624年
来到圣克里斯托弗岛建立定居点后，相继在巴巴
多斯（1627年）、尼维斯岛（1628年）、蒙特塞拉特
岛、安提瓜岛（17世纪30年代）、牙买加（1655年）
等岛屿上落脚。
英属加勒比的多数岛屿面积不大，
起伏多山，土地肥沃，白人种植园主使用大量白人
契约仆和黑人奴隶，种植甘蔗和生产食糖、糖蜜。
这些产品为少数种植园主带来了大量财富，使海
岛殖民地成为英属美洲最富庶的地区。
在当日的
英国移民中，有钱人通常到海岛殖民地发财，而穷
人则多去北美谋生。
海岛殖民地的政治结构和大
陆殖民地大致相同，设有总督、参事会和民选议
会。
不过，总督控制核心权力，参事会和议会的作
用相对有限。
社会分成若干等级，大种植园主、中
小种植者、契约仆、黑人奴隶处于不同的社会梯级
上，各有其身份与地位的标志。
黑人大大超过白
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