沃尔玛检查项目一览表屡次审核汇总.docx
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沃尔玛检查项目一览表屡次审核汇总
沃尔玛检查项目一览表（累次检查汇总）
序号
检查内容或标准
备注
一
总体要求：
1
生产场地具有政府监管机构颁发的营业执照、卫生许可证和食品生产许可证（如适用），要确保在有限期限内，如遇换证还未办好的、则须提供官方证明材料。
查看营业执照、生产许可证
2
存在工厂建筑平面图，厂区建筑结构保养良好，布局合理。
没有裸露的泥土地面，厂区范围能完全控制、无不受控的区域。
工厂临近周围没有污染源；设置废弃物隔离区，废弃物能被隔离，保证环境卫生安全。
闲置/废弃/修理的设备没有随意地堆积在厂区。
3
车间地图、车间的布局合理。
墙体、窗、门、地面、天花、平台、地面和其他地方保持清洁，没有开裂、剥落、凹洞、蜘蛛网、飞尘、冷凝水珠。
具有足够的光线和保护措施，通风窗户须安装纱窗、并且无破洞。
车间工艺流程图、设备布局图、纱窗、车间卫生、灭蝇灯、车间虫害布局图
4
原料和产品通道与人行通道隔开，合理的通道设计必须考虑到原料、半成品和产品不受交叉污染，方便运输，符合生产需求。
要求各通道严禁随意堆积闲置的生产设备或其他物料，保持畅通。
（设置合理的人流、物流，人员流向、物料流向分开，设置合理的物流路线，防止物料污染，实现连续的冷链流转、方便运输且切实可行。
员工和物料流转遵循产品生产工艺流向，没有随意穿越清洁区/污染区）。
5
在车间入口处设有严格的卫生清洗、消毒、检查程序。
每一个进入车间的人员都能遵守这个程序。
更衣室卫生、洗手消毒设施
二
质量管理体系：
6
企业有制订食品安全管理、危机管理、合法合规以及质量系统方面的组织结构职责权限，文件可查。
HACCP文件
7
公司为新员工提供入职培训，包括公司的质量方针、政策、食品安全程序（应包括良好操作规范和HACCP）
培训记录应包括良好操作规范和HACCP，培训记录含效果进行评估
8
公司为所有员工提供持续的食品安全培训计划和记录：
良好操作规范GMP、HACCP、或同等类型的培训，包含产品质量控制、清洁消毒方面的内容，并对培训的效果进行评估。
培训计划包括良好操作规范和HACCP
9
有由企业管理者签发的书面的产品扣留/放行程序。
产品扣留/放行程序
10
有书面的质量记录保持程序。
检验记录
11
政府监督机构的监督记录完整可查。
有对监督发现问题的及时回复，没有重复出现的问题。
20
12
工厂的质量保证程序有明确地规定职责权限，并分发至各部门。
质量手册
13
能够迅速处理顾客投诉并有预防性对策，这些信息都沟通到各相关部门。
投诉处理程序
三
硬件设施和设备要求：
14
地板、墙面、天花和承重、分割墙等没有墙皮脱落、缝隙、生锈、松脱、破洞的绝缘层，有良好的维护状态；不同洁净区域间墙体严禁存在破损、洞口、缝隙，避免产生交叉污染。
对建筑进行有效保养和防护，避免异物对产品造成损害。
工艺流程、地板无积水、墙壁及天花板无破损发霉
15
车间有足够的换气以避免冷凝水的产生，排气处墙体须密封严密，避免蚊虫飞入。
车间、仓库杜绝天花板结霜较多、原料无裸露堆放；冷冻仓库及时化霜，定期清洁消毒；防止被污染的水滴或冷凝物中可能含有致病菌和污物，导致产品被污染；或滴落到产品和包装材料上易形成霉变，导致产品被污染。
原料无裸露
16
有书面的预防性维护保养程序来维护设备和建筑；建筑内部的维护保养状态良好。
排水顺畅且污水流向合理，排水沟要定期清理、不能有恶臭等异味、沟盖干净无残留赃物。
有书面的预防性维护保养程序来维护设备和建筑、地漏
17
绳子、金属丝、塑料带等不能用作机器设备维修时的临时用料，机器、设备、称等上面不要粘贴胶带等异物。
绳子、金属丝、塑料带等不能用作机器设备维修时的临时用料，机器、设备、称等上面不要粘贴胶带等异物
18
对外排气扇需要加装达到保护效果的保护网和自动关闭的百叶，避免蚊虫飞入。
对外排气扇需要加装达到保护效果的保护网和自动关闭的百叶，避免蚊虫飞入。
19
有足够的洗手、消毒设施，配备暖水、肥皂或洗洁精、足够的擦手纸或干手器和垃圾桶，配置非手动式洗手设施。
检查干手器等运行要正常，消毒液要提供配制、监测记录，并现场监测消毒液溶度；内包车间用于手部消毒的酒精壶要贴标识（75%酒精、消毒频率≤2小时/次），提高员工手部消毒的有效性和可靠性，防止产品交叉污染。
洗手消毒设施，有热水洗手，烘干器、消毒液配制记录、酒精壶要标识
20
工厂配备不同的清洗池用于手部、产品、工具等的清洗。
清洗工器具不要乱放
21
休息室、储物柜和休憩间整洁、明亮、干净，有定期卫生清洁、检查，更衣室的工作服、私人衣物、私人物品严禁混放，避免造成交叉污染。
卫生间检查记录
22
所有使用软管的供水口都装备有防止虹吸倒流的装置，水管不能直接放于地面，须张挂于附近专职不锈钢架上；每年验证装置的有效性。
原则上不要使用软管供水。
不要有软管
23
保护裸露的生产线以避免外来物的污染。
合理放置原辅料，对裸露的原料进行合理防护，避免异物对产品造成污染。
60
24
盛装半成品、成品、边角料的容器必须有明确的标签以防止可能发生的掺杂，盛放等待成型或包装的在制品浆料的桶要做好防护措施、用薄膜袋盖住。
产品、成品需要加膜保护并有标签
25
原料、加热、冷却、包装产品间有足够的间隔以防止交叉污染。
如关注产品加工工序布局、空间距离、分区、空气流向等合理性。
如外包装纸箱不要进入洁净区域，防止交叉污染；配置单独的原料清洗间，防止对产品交叉污染。
40
26
所用的水或冰应该是安全的，并且应该具备有关的文件存档。
用水的结果应该登记在文档，并每年更新，须提供官方的水质检测报告。
设备应该经常管理，并每年进行测试。
水质报告
27
手持工具和小刀等状态良好且储存在恰当的地方，不能随手到处乱放。
有小件物品和刀具数量的盘点管理流程。
无木质工具，小物件专柜存放
28
清洁方面的良好操作规范政策在案且有应用于敞口原料容器的清洁。
29
用于空气消毒的紫外光灯应定期清洁，并至少每三个月检查功能是否正常，并提供空气紫外线灯消毒、定期清洁检查记录表。
紫外灯记录
30
所有的监测设备（尺、温度计、压力表、计量称等）有定期检查和校正，必要时提供质检部门的定期校正记录表。
确保检测数据准确有效，检查和校正记录必须能够追溯到对应设备。
校准记录
四
采购/接收/仓储/成品管理/配送
31
已制订供应商评审程序并有记录；记录上须记录每次评审发现的不足/问题。
供应商评审程序
32
有书面的原料规格说明书，为最新版本且有食品安全方面的要求，严禁三无产品入库。
原料离地离墙，有标签、有三证、来料检验记录
33
索取原料、辅料、包装材料供应商资质证明（包括营业执照、卫生及QS许可证书、检测报告、检疫证明、包装标签、厂家、日期、保质期等）形成档案，巡查时在仓库随机抽查某种原辅料所对应的相关证件。
20
34
对所有的进出车辆检查；运送原料的车辆每次检查并记录。
来料检验包括车辆卫生检查
35
所有的来货都记录、编码并合理流转（先进先出）；仓库及各存放地点的货品均离墙离地存放，不得靠墙壁、直接接触地面，须用塑料垫板叠放、不得用木质地板。
合理放置原辅料，使其离墙离地放置，并易于清洁和检查；严禁用木质地板，使用塑料的或不锈钢材料的垫板，防止木板吸潮而产生霉菌或出现的一些木刺等，对产品造成危害。
36
槽车等运送散装原料的车辆为食品专用。
所有的散装原料接收和存储系统得到良好的维护，保持整洁和安全；散装或无包装物料验收合格后，严禁直接裸露在外面，须采取防护措施用薄膜袋包装存放。
20
37
有确保来料安全的程序。
40
38
日常温度记录维护良好、存档；特别是在需要控制温度的区域实施有效的温度控制，如各急冻库、保鲜库、蒸柜、水煮槽、冷却槽等。
有温度设施要温度记录
39
有控制政策确保产品存储安全并及时配送，保持有效的可追溯性。
追溯程序演练记录
40
有书面程序控制需退货的成品在离开公司控制后能够安全回到公司。
2有书面程序控制需退货的成品在离开公司控制后能够安全回到公司。
0
41
自有品牌商品在除掉标签前不能用于其他用途。
公司目前无沃尔玛自有品牌代加工
-
42
包装产品外观清洁无破损，没有受温度过度影响的问题（注：
如塑料封口烫皱等）。
40
43
独立包装商品和外箱都有清晰的日期代码等标识。
内包车间严禁放置纸箱或用纸箱作为周转用。
日期清洗且为当天
44
工厂有执行标签检查和确认程序，记录可查。
有处理/破坏废旧标签的程序。
使已印刷的包装材料的设计、使用、保管、发放及销毁进行控制，确保不发生污染、混杂及丢失。
标签检查程序、标签出来报废程序
45
有执行原料、成品检查，包括重量、感官检查、物理、理化与微生物和功能性的检查，并保持原始记录、报告；审核时会随机到原料仓、成品仓抽查某种物料，须提供所抽查物料的验收、入库、发放、化验记录。
60
46
企业必须制订书面的产品标准以指导生产，以执行国标、行标为佳。
执行标准、执行标准的全检记录
五
食品安全管理程序/HACCP/过程控制：
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如果工厂有实施HACCP计划，书面程序中应包括危害分析的5个步骤。
40
48
有效的食品安全管理体系或HACCP系统正在运作，发挥作用。
60
49
正确运用HACCP七大原理，确定合适的关键控制点；验证程序有执行到位。
40
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加工过程所有可能的过敏性物质都已确定并且在控制之下。
20
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公司建立了书面的产品召回程序，清晰的指定了召回小组；每年进行演练。
20
52
审核员需检查工厂能够在4个小时内完成成品或原料的确认、追溯、定位。
20
53
工厂根据每个产品特性设定金属探测器不同的灵敏度，设置对于不锈钢、铁、非铁物质的检测灵敏度标准，现场检查用于监测的标准物（¢1.5Fe、¢2.5Sus）完备性、亲自督促员工检查金属探测器以验证其灵敏度，并抽查记录表。
要配备非铁、不锈钢的灵敏度标准测试快。
金属探测器及校准记录、检查记录
54
在金属探测器启动前，生产结束对其进行检查；并且在生产过程保持每小时检查一次并记录。
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55
金属探测政策或程序包括金属探测器工作不正常时的纠正措施。
40
56
审核期间对金属探测器测试，功能正常。
指定专业人员定期对金属探测器维护和检修，确保能准确识别。
40
57
工厂要建立书面的玻璃制品管理政策，包括如何处理玻璃、易碎塑料和类似玻璃性质的物质的程序，对加工过程中可能的易碎品进行识别，定期检查，做好检查和更换记录。
所有的例外地方需要经过确认并至少每半年检查一次。
玻璃、易碎品控制程序及检查记录
58
企业制订并发布了书面的不合格品控制处理程序。
程序得到有效执行，所有的不合格品标识清楚并隔离存放。
质量手册
59
供应商必须在肉、禽制品的碾磨工序使用碎骨检测系统。
20
六
清洁：
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建立了有效的清洁系统，有效执行和及时回顾、更新。
如及时定期清洁消毒下水道，防止微生物滋长，保证加工环境卫生安全；严禁使用胶带作为临时维修用料，不易清洁且可能把异物引入食品中。
40
61
有详细的开工前清洁操作流程。
40
62
工厂建立了清洁程序手册并分发至清洁员工使用；清洁记录可查。
清洁程序手册并分发至清洁员工使用；清洁记录可查
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所有的化学品、清洁剂和消毒产品都经过批准才能使用，加强员工培训、检查车间所有化学品，保证相关的容器有清晰的标签，并由专人领取、保管、配制使用。
对不使用的化学用品要储存在专门的上锁区域。
化学品专库存放，标签、领用使用记录、化学品安全说明书
64
建立
升级会员 