毕业设计建筑施工企业人因事故的控制与管理.docx
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毕业设计建筑施工企业人因事故的控制与管理
1绪论
1.1课题的意义
我国的建筑业增长迅速，对国民经济增长的贡献也在逐步加大。
至2011年建筑业实现产值14264.1亿元，占国内生产总值的5.5%，比2010年增长12.8%。
2011年全年房屋建筑施工面积482005.5万平方米，竣工面积203992.7平方米,分别比前一年增长17.50,0和13.5。
目前,我国正在进行历史上也是世界上规模最大的基本建设。
2008年11月5日，中央政府推出4万亿投资的两年经济振兴计划，以应对中国经济蕴涵的下滑风险。
这次“4万亿”投资半数以上要用在基本建设领域。
建筑行业正是进行基本建设的主力军。
然而建筑行业的安全生产形势亦不容忽视。
建筑企业安全生产问题也逐渐成为了一个社会关注的焦点，它已经成为制约我国建筑行业进一步健康发展的制约。
工程建设的巨大投入和从业人员的规模使得安全事故造成的后果十分严重，损失也十分巨大。
据不完全统计每年由于安全事故而丧生的从业人员在千人以上（如图1-1）,直接经济损失逾百亿,安全事故造成的经济损失已经严重影响了建筑企业的利润。
图1-12008年—2011年我国建筑施工安全事故情况
对2008年到2011年伤亡事故类型的统计，得出中国建筑施工企业最新伤亡事故类型如图所示：
图1-22008—2011年中国建筑施工企业各类型事故死亡人数比例图
对2008-2010年建筑施工企业事故统计的分析，得出安全事故类型及事故发生的主要部位的比例，如表所示：
表1-1安全事故类型及事故发生的主要部位的比例
针对我国安全事故应急管理现状,如何进行控制与管理,以降低安全事故对建筑施工企业的负面影响,已经成为工程项目管理研究者和建筑企业管理者关注的焦点。
鉴于此，本文主要针对我国建筑施工企业人因事故的控制与管理,运用范例推理方法说明问题，提出科学的控制管理方法，以期提高建筑企业应急管理能力,减少安全事故损失,以及解决安全事故处理反应慢,决策不到位等问题。
1.2国内外研究的现状
1.2.1建筑施工企业人因事故的控制与管理的国外现状：
发达国家在建筑施工企业人因事故的控制与管理方面己经有了一百多年的历史,取得了巨大的成就。
又建筑事故企业人因事故发生的症结主要在于组织因素。
在安全生产领域，从组织定向角度，探讨人因事故的发生问题由来已久。
从19世纪80年代开始，对组织的安全文化（SafetyClimate）的关注就已经开始此外，不少学者还从组织的其他角度对安全生产问题进行研究英国曼彻斯特大学的心理学家Reason（1995）认为，在人因事故产生的过程中，组织管理错误明显起了最重要的作用。
美国波士顿大学的心理学家Baram（1996）根据化工系统的事故分析得出结论：
管理与组织的错误是事故的主要原因，并不归因于技术失效或操作者水平的错误。
而MarthaCraboeski和KarleneH.Robert（1996年通过对美国海上运输系统空中交通系统（USATS）以及海陆空联合指挥系统的分析比较，提出大型系统（Iargescalesystem）中预防事故的五个制约因素：
决策沟通组织结构人计算机界面、文化在其中四个因素与组织因素相关。
所有这些观点表明，组织中个体的不安全行为导致事故，与组织管理不当存在严密关系。
为了寻找预防事故的最佳对策，我们必须关注组织因素对安全生产及事故的影响。
在建筑施工安全管理领域，从20世纪七八十年代开始，研究者也逐步意识到从管理制度和组织结构等因素中探索施工安全管理的成功之道。
1976年，Levitt,Paker，研究了最高决策层对安全事故的作用，并指出公司经理对安全问题的认识越低，安全水平越低；对新员工进行正式安全培训的公司比未对新员工进行正式安全培训的公司的安全水平要低；如果经理在施工开始之前要求进行详细的安全计划，工人在施工过程中就会干得既快又好又安全。
1978年，Hinze对建筑施工企业工人流动率对安全的影响进行了研究，认为如果总是随着同一个安全监理变换工地，这些工人的事故率会比较低；如果承包商雇佣一个工人的时间超过一年，工人的安全表现将有很大提高，时间越长，越安全。
1988年，Hinze和Raboud提出了项目建设过程中保持较高安全水平的方法，包括设置全时的公司安全经理，公司领导对安全工作的大力支持，安全监理召开现场安全会议，监控承包商的安全状况；并指出工作压力（尤其是由于经济原因造成的）会对项目的安全造成负面影响.。
Paulson（1992），在施工安全管理中，应从不同管理层次，包括最高领导层，现场项目经理和管理人员，班组长和工人等，对人的行为进行管理和控制，其中对班组长和工人的安全管理尤其重要。
Lingard（1995）研究中结合Heinrich和Bird等人事故致因理论中的一些观点，指出造成工人行为失误或者劳动条件有危害的原因是管理人员和监理人员的错误，而这些失误的根本原因又是施工企业组织结构中的不足。
2000年，Janine.Reid出版了专门研究设计和建筑业应急管理的著作《设计和建筑行业的危机管理计划与媒体的关系》（CrisisManagementplanningandMediaRelationsfortheDesignandConstructionIndustry）
2005年，艾伯亨（Ebohon）、豪普特（Haupt）和斯莫尔伍德（Smallwood）分析了建筑安全法规不被重视的原因,比较了强制性安全法规与经济手段作为政策工具时各自的优劣。
2008年，维斯库西（viscusi）从经济学的角度研究了美国5职业安全与健康法（OSHAct）的有效性,并且得出了职业安全与健康局（OSHA）在执法中缺乏有效的经济激励机制的结论。
2009年，克莱顿（Clayton）提出了各国对职业安全问题的管理都主要采用法规和经济激励两种形式,讨论了经济激励手段在安全管理中的作用和角色,并且对于最重要的经济激励手段）劳工补偿保险做了深入细致的研究。
还有一类学术论文,主要是对各个国家的人因事故安全管理法规、政策和体制的介绍。
如克恩（Koehn）对印度建筑安全特色和问题的介绍。
瓦塔纳贝（Watanable）、哈纳维苏（Hanayasu）和方东平等对日本建筑人因事故安全管理理念的介绍和解说。
卡泰（Kartam）、弗洛德（Flood）和库斯奇（Koushki）对科威特建筑安全问题的程序、问题和解决方法的研究。
1.2.2建筑施工企业人因事故的控制与管理的国内现状：
近年来，国内学者对于人因事故的控制、预防等问题作了大量的研究，主要研究综述如下：
2001年，张力，黄曙东等在《中国安全科学学报》第三期上发表的《人因可靠性分析方法》一文中，详细介绍了人的失误率预测技术（THERP）、人的认知可靠性模型（HCR）、成功使然指数法（SLIM）的背景、使用步骤、特性等；分析了THERP＋HCR方法相结合的优势。
2001年西安科技大学田水承教授在其博士学位论文中首次提出了“第三类
危险源”概念，是指不符合安全的组织因素（组织程序、组织文化、规则、制度
等），包含组织人的不安全行为、失误等。
2003年，张力，高文宇在《南华大学学报》第四期上发表的《建筑施工企业人因事故预防与减少综合体系》中，通过大量数据与事例说明了人因失误事故对建筑施工系统安全的重要影响；从理论上分析了复杂人机系统中人因失误存在的必然性；并提出了人因事故预防和减少的综合体系。
2003年，陈国芳，陈宝智在《工业安全与环保》第二期上发表的《建筑施工中人因评价的定量化研究》中，在结合层次分析法和综合加权法的基础上，建立了施工企业人因评价的量化模型，将数学的方法引入人因问题评价，使得原来只能定性分析的人因问题有了量化的计算方法。
2004年，西安科技大学魏绍敏在其硕士论文《人因事故发生机理及防范对策研究》中，在三类危险源理论基础上，研究建筑行业人因事故发生机理和相关防范对策，认为在导致建筑人因事故的各项因素里，组织管理失误是最难发现、最隐蔽的一种间接动态触发型危险源，应用灰色预测模型预测建筑人因事故，
同时构建了建筑生产系统人因组织行为安全控制综合模型。
2005年，戴立操，黄曙东，张力在《人类工效学》第二期上发表的《建筑施工组织人因失误分析》中提出，现代建筑施工生产中，人因失误已成为最主要的事故源之一。
人因失误研究越来越受到重视，研究方向已从个体失误向组织失误发展。
同时文章论述了组织人因失误产生的过程,辨识出组织人因失误行为形成因子（Psfs）并归纳成为组织人因失误的4大类12组原因因素,提出了预防组织人因失误的基本对策。
2008年，吴海等在《中国安全科学学报》第一期上发表的《“群体效应”与施工企业人因事故防御》中，从人因工程的角度出发,分析人因失误与人因事故的联系、建筑企业事故与人因事故的关系、分析人因事故与群体效应的关系；研究群体效应的形成机理和群体效应对于人因事故防御的作用和重要性；利用S→O→R模型建立“群体效应”三级人因事故防御机制。
2009年，马小平，金珠在《中国安全科学学报》第五期上发表的《蚁群聚类算法在建筑安全评价人因事故分析中的应用》中，深入分析建筑安全，详细研究导致其人因事故发生的主要因素，采用蚁群聚类算法从工作环境、组织管理、生理及心理因素和职工素质4个方面进行聚类分析,构建建筑生产人因事故主导因素分类模式,并经过仿真实验得出建筑人因事故中的关键因素为管理因素。
通过研究，发现我国在人因事故分析方面已经取得了一定的研究成果，建立
了一些评判指标体系，并运用数学模型，模糊综合评价等方法对我国工业中出现
的人因事故进行了评价，但是针对人因事故系统的定量的探讨并不是很深入，所
以就需要我们做出更进一步的研究和完善。
1.3论文的主要内容
本文将以人因事故的控制与管理为理论基础，对中天建设人因事故进行识别与分析，对其管理和控制进行研究。
论文主要包括以下几个内容：
（1）人因事故的相关理论基础：
包括人因事故的基本概念和人因事故发生的机理。
（2）人为失误对建筑施工企业的影响：
主要研究人为失误对工程质量的影响，说明人是施工企业的主导，人的失误是影响工程质量的最主要原因。
（3）中天第五建设公司人因事故的识别与分析；运用科学的方法对此公司的一些人因事故进行识别和分析，得出发生人因事故的主要影响因素。
（4）建筑施工企业人为失误的控制对策：
根据前面分析的结果提出对施工单位行之有效的控制对策，是人为失误降低，减少人因事故。
（5）建筑施工企业人因事故的管理体系:
通过前面的分析，提出
筑施工企业对于预防人因事故最科学的管理体系，从而减少人因故。
1.4论文研究方法
本文通过理论与实践相结合，对施工单位的人因事故进行了分析，并制定出科学的管理体系。
具体方法如下：
（1）通用失误建模系统：
它是考虑了基于技能、规则和知识型的3种人员行为模型并与人的“问题解决”模型相结合（即将人的行为类型与意向过程及失误类型相结合）而产生的最有代表性的动态认知可靠性模型。
（2）时序法：
它是通过严密的推理过程，将事件从初始状态到最终结果全方位的进行分析，能抓住每一个细节。
（3）灰色关联分析：
灰色关联指的是事物之间的不确定关联或系统的因子之间的不确定关联。
灰色关联分析的基本思想是：
根据序列曲线几何形状的相似程度来判断比较序列与参考序列的关系是否紧密，曲线越接近，则表明相应序列之间关联度就越大，反之则越小。
2人因事故的相关理论基础
2.1相关概念界定
（1）人因事故
对于人因事故，不同的专家学者分别从不同的角度给出了定义。
Swain给出的工程中人因事故的定义为：
任何超过一定接受标准系统正常工作所规定的接受标准或容许范围的人的行为或动作。
从心理学的角度，Reason将人因失误定义为：
失误是指所有这样的现象，即人们虽然进行了一系列有计划的心理操作或身体活动，但没有达到预期的结果，而这种失败不能归结为某些外界因素的介入。
Lorenzo认为：
如果作用于系统的人的任何行为（包含没有执行或疏于执行的行为）超出了系统的容许度，那么就是人误。
我国学者张力将人因事故定义为：
人因失误是指在没有超越人-机系统设计功能的条件下，人为了完成其任务而进行的有计划行动的失败，它包括个体的、群体的和组织的失误。
人们看待问题的角度不同，人因失误就有不同的定义，但是，不管如何定义它们，人因失误具有如下的特点：
①人的失误的重复性；
②人引发的失误的潜在性和不可逆转性；
③人的失误行为往往是情景环境驱使的；
④人的行为的固有可变性；
⑤人的失误的可修复性。
（2）人因可靠性
人因可靠性：
人对于系统的可靠性所必须完成的活动的成功概率。
人因失误（humanerror）：
人未能精确地、恰当地、充分地、可接受地完成所规定的绩效标准范围内的任务。
人因可靠性分析（HRA：
HumanReliabilityAnalysis）：
以人因工程、系统分析、认知科学、概率统计、行为科学等学科为理论基础，以对人的可靠性进行定性与定量分析和评价为中心内容，以分析、预测、减少与预防人的失误为研究目标。
2.2人因事故机理
2.2.1个体角度的人因失误机理
人因失误是指人行为的失误，为此，必须研究人的行为。
人们在进行有目的的生活活动或生产劳动中，通常都经历了3个阶段。
首先是感觉阶段，第2是识别判断阶段，第3是行动操作阶段。
根据行为心理学的观点，人的行为模式可表示为：
S-O-R（刺激-机体-反应），这是一个不断循环的过程。
如果3个阶段进展顺利，那么个体就可以全面地感知外界的信息，作出准确判断，采取正确合理的动作，取得良好的效果；如果接受信息不清、思维判断失误或动作受阻就会出现失误。
根据人行为的原理，可知人因失误主要表现在：
人感知环境信息方面的失误，信息刺激人脑；人脑处理信息并做出决策的失误；行为输出时的失误等方面。
针对这3方面，威特森又把人因失误的原因归结为超负荷、决策错误和人机学原因3个方面。
超负荷是指人在某种心理状态下的承受能力与负荷不相适应，包括身体的、生理的和心理的负荷。
人的能力则指身体的，生理的和心理等方面的承受能力（人本身的自然属性）；当前的心理状态；与当前工作有关的知识和技术水平；因服用药物或酒、压力、疲劳等导致的临时能力下降。
决策错误是指某些情况下，工人选择不安全行为比选择安全行为更加合乎逻辑。
人机学原因主要包括2方面：
当前的工作条件与人的体格不适应；工作平台的设计使人易失误。
从人的认知行为意图上，人因失误可分为偏离和疏忽（意图正确但行为失误）和错误（在行为意图形成阶段的失误）两大类。
这个分类如图2-1所示。
图2-1人因失误分类
2.2.2组织角度的人因失误机理
作为复杂系统中的一部分，人的行为固然会受到该个体心理因素（如气质、性格和情绪等）、生理因素（知觉、感觉、反应速度、体力、生物节律等）的影响以及机器子系统、环境子系统的约束，但对于组织中的人，并不是一个孤立的个体，而是组织中的一员。
且任何个体的失误都是在组织中出现，这必然受到组织中各因素的影响。
例如，如果组织中的安全意识不强，工作风气不良，个体可能即使发现了某种错误，也认为这种错误不重要而不采取措施，从而导致组织管理错误，最终引发事故。
另一方面，组织一旦发生错误，则将对系统的安全性产生长期的潜移默化的侵蚀，削弱系统的防御机能，最终导致事故。
导致人因失误不只在于操作者本身的原因，更重要的在于整个组织，是组织中存在某些缺点和不足，不符合人的特点或不利于人的作业，从而导致事故的发生。
组织因素发生了错误以后，这些错误就会潜伏在组织内部，这类错误可以类比于生物体的病原，可以通过操作者的失误引发事故。
图2-2描述了个体和组织因素作用下的事故原因模型。
图2-2个体和组织因素作用下的事故原因模型
2.3基于人因失误机理的原因因素
对人因失误的预防基于对诱发人误的相关因素作出科学合理的分析，下面从个体和组织2个层次分别介绍人因失误机理的原因因素。
2.3.1个体角度的原因因素
从个体的角度来讲，个体因素可以从认知、生理、心理和素质4个方面来分析
（1）认知功能
认知是指人们获得知识或应用知识的过程，或信息加工的过程。
人脑接受外界输入的信息，经过头脑的加工处理，转换成内在的心理活动，再进而支配人的行为，这个过程就是信息加工的过程，也就是认知过程。
认知功能可分为感知、注意、记忆、决策。
（2）生理因素
人作为一种现实的机体不可能随心所欲，完美无缺。
一些人误是由人的生理上的限制造成的，如体力界限、反应速度界限、生物节律界限等。
生理因素包括个体尺寸、感观、思维、记忆、体力、耐力、运动机能、反应能力、生理承受能力、生物节律等。
（3）心理因素
任何生产活动的进行都必须有人，而作为现实的反映意识体的人则受心理的支配。
良好的心理是有益的、积极的，可以降低人因事故的发生率。
心理因素包括动机，心理承受能力，无知，求快，从众，逆反，习惯等。
（4）素质因素
个体的素质水平直接影响着工作的质量以及系统的安全，素质因素包括个体的年龄、责任心、个性、知识、技能、经验等。
2.3.2组织角度的原因因素
从组织层次的角度来讲，引起人误的组织因素可以从组织文化，教育与培训，交流与反馈，组织结构，计划与程序，外部因素等6个方面来分析。
（1）组织文化
组织文化是指处于一定社会经济文化环境中的组织在长期发展过程中形成和发展起来的共有的、独特的价值观、制度形式和行为方式的总和。
提倡和实现真正的安全，降低和预防人因事故，只说是不够的，它必须扎根于每个职工的思想和行为中。
良好的组织文化对人因事故的发生起着关键的作用。
组织文化的因素包括：
①安全文化；
②个人对安全的意识和态度；
③领导层对安全的态度；
④团队的和谐度。
（2）教育与培训
对于复杂社会技术系统或高风险行业来说，教育与培训是一个必须的过程。
制定并实施完善的教育与培训制度，使员工具有工作技能和知识，从而在根本上减少人的不安全行为，减少或避免人因事件和事故的发生。
培训的指标包括：
①安全文化培训；
②岗前技能培训；
③在职培训与复训；
④应急措施的培训；
⑤专业人员的教育支持；
⑥对培训过程的评估。
（3）组织结构
组织结构是企业组织内部各个有机构成要素相互作用的联系方式或形式，以求有效、合理地把组织成员组织起来，为实现组织目标共同努力。
良好的组织结构是保证任务有效完成的最基本的前提条件，对提高工作效率有十分重要的意义，能够降低人误率，减少人因失误。
组织结构的因素包括：
①专业化程度；
②职责与授权；
③协调；
④监督；
⑤工序。
（4）交流与反馈
完善的沟通和反馈体系，是实现对人因失误及隐患控制的关键环节。
组织沟通充分，才能保证上情下达，下情上报，促进各部门的协调和相互配合，实现工作的正常交接；反馈全面，才能对与安全相关的经验和教训进行分析和总结，发现不利于安全的先兆，从而在出现严重情况之前采取必要的纠正措施，避免相同或相似事件的重复发生。
交流与反馈的因素包括：
①部门内的交流与反馈；
②部门间的交流与反馈；
③与外部的交流与反馈。
（5）计划与程序
有了计划，工作就有了明确的目标和具体的步骤，就可以协调大家的行动，增强工作的主动性，减少盲目性，使工作有条不紊地进行。
同时，计划本身又是对工作进度和质量的考核标准，对大家有较强的约束和督促作用。
程序一般指员工遵守的规章制度，和专业人员使用的各种说明书、规程及指导性文字。
特别是对于有可能造成灾难性后果的复杂社会技术系统，针对具体事件有具体的弥补和缓解措施，这些措施尽量以文字的形式给出，紧急情况下使员工有章可循，有利于及时恰当地校正错误。
计划与程序包括如下因素：
①程序的完备性；
②计划的合理性；
③计划调整后的应对调整；
④计划和程序的可接受性。
（6）外部因素
外部因素是指影响组织生存、运行和变化的各种社会因素的总和。
外部因素直接影响着个体的情绪、心情、身体状况等心理和生理方面。
在这里主要考虑家庭因素和外部因素。
图2-3给出了基于人因失误机理的原因因素。
2.4灰色系统理论
灰色系统理论是一门新兴的横断科学，它是由我国著名学者邓聚龙教授所创立的，是一种用来研究少数据、贫信息的不确定性问题的新方法。
它研究的对象主要是针对“信息部分己知而部分未知”的不确定性系统。
灰色关联指的是事物之间的不确定关联或系统的因子之间的不确定关联。
灰色关联分析的基本思想是：
根据序列曲线几何形状的相似程度来判断比较序列与参考序列的关系是否紧密，曲线越接近，则表明相应序列之间关联度就越大，反之则越小。
本文利用灰色关联分析计算系统中人为失误影响因素的数据序列间的关联度，找出影响系统行为的主要因素，并对这些因素的影响做出评价。
灰色关联分析方法的具体步骤包括以下几点：
（1）首先确定特征序列作为参考序列X0：
X0=[x0
（1）,x0
（2）...x0（n）]
（2）再次确定系统的相关因素序列，即为比较序列Xi，
Xi=[xi
（1）,xi
（2）...xi（n）],i=1,2...M
（3）通过计算得出两个序列的关联系数。
式中ξ0i为关联系数，
λi为分辨系数，取值范围一般在（0，l）之间。
其中，计算关联系数的步骤概括如下：
第一步是对原始序列的初值像进行计算；
第二步是计算两序列的差，得出差序列△i；
其中
第三步是计算各差序列的二级最大值M与二级最小值m；
，
，一般，m=0
第四步是求各个比较序列与参考序列之间的关联系数r0i（k）；
，i=1，2，……m，k=1,2，……n，这里ξi∈（0,1）
（4）关联度r0i计算
，i=1,2，……m；
关联度r0i值越大，则表示两序列关系越密切。
（5）按关联度的大小排序，得出影响系统主行为的因子。
3人为失误对建筑施工企业的影响
3.1建筑施工企业的特点
针对建筑工程的人为失误，可以定义为：
“在排除故意搞工程破坏及故意违规操作的情况下，工作人员以正常的心态在规定的条件下，未能完成或错误的完成所规定的任务，从而导致建筑工程系统的某些功能或指标不满足相关的要求或标准。
”
研究建筑工程施工工程中的人为失误，首先应考虑建筑施工的特点，因为施工的特点与人的失误有着密切的联系。
建筑工程施工与其他行业相比，有着其自身的特点，这主要是由建筑产品的特点所决定。
建筑产品主要的特点如下：
（1）建筑产品形式多样。
包括各种建筑结构，不同的建筑外观。
（2）生产的流动性。
一是生产地点会随着工程项目位置的转移而迁移；二是施工人员和各种设备也会随着施工对象位置的变化，而不断的转移作业场所。
（3）机械化程度低。
我国目前的建筑施工活动仍然需要依靠大量的手工操作来完成。
（4）施工技术复杂。
建筑施工往往需要多单位交叉配合作业，多工种协调作业，所用到的物资和设备种类繁多，并且需要较高的施工技术管理水平。
（5）露天作业和高处作业较多。
建筑施工作业多在高处和露天条件下进行，也常常受到各种环境条件的影响。
3.2建筑施工企业人为失误对工程安全的影响
关于建筑施工所产生的质量问题，其主要原因是设计和施工过程中
的人为失误所致。
在假设工程设计阶段没有问题的前提下，重点分析施工过程中的人为失误对质量的影响。
（1）施工的顺序错误
施工的顺序错误的问题是影响工程质量的一大原因，如在土方与基础工程施工中，如果基础群处于间距较小、深浅不等的情况时，先做了浅基础，再做深基础，这
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