建筑企业 三标一体化 程序文件范本.docx
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建筑企业三标一体化程序文件范本
*林*城建***建筑安装工程有限公司
程序文件
发行版本:
Ⅲ
修改码:
0
文件和资料控制程序
文件编码:
CXWJ/YTC**-01-2006
页码:
1
1.目的
为了对公司文件和资料进行控制，使公司质量、环境、职业健康安全管理体系有效运行，确保与一体化管理体系运行有关的所有部门、场所能及时获得和使用文件和资料的有效版本，特制定本程序。
2.适用范围
本程序规定了文件和资料的管理职责，文件和资料的分类、编号、标识、发放、保管、借阅、更改、作废、归档等内容和要求。
本程序适用于本公司一体化管理体系和工程施工有关文件和资料的控制。
3.术语和定义
本程序采用了GB/T19000—2000标准；GB/T24001—2004标准；GB/T28001—2001标准规定的术语和定义。
4.职责
4.1一体化办公室为本程序归口管理部门。
负责组织协调《一体化管理体系手册》和程序文件的编写、发放、更改等项工作，并组织贯彻实施。
4.2公司各部门负责编制、修订、评审、发放本部门技术性、管理性作业文件及环境、职业健康安全技术措施和组织措施。
4.3各工程处，项目部负责本单位的文件和资料管理和控制。
5.工作程序
5.1文件和资料分类
5.1.1一体化管理体系文件包括：
一体化管理方针和目标;《一体化管理体系手册》;程序文件;作业文件和记录表格。
5.1.2技术文件、管理文件、资料是指公司制定的质量、环境、职业健康安全企业方面的标准、规程、检验和试验规范、管理办法、规定。
5.1.3外来文件是指国家、行业、地方政府主管部门和公司上级及相关方印发的技术标准、管理标准、规范、规程及法律、法规、合同、通知、来往函件等。
5.2文件和资料的编写与审批
5.2.1《一体化管理体系手册》由一体化办公室编写，管理者代表审核，公司总经理批准。
5.2.2程序文件由一体化办公室组织各部门编写，公司主管领导审核，管理者代表批准。
5.2.3技术性文件由工程部编写，部门领导审核，总工程师批准。
5.2.4管理性文件由各有关部门编写，部门领导审核，公司主管领导批准。
5.3文件和资料的形式和编号
5.3.1文件和资料的形式，可以是书面形式和文体，也可以是光盘、磁带、
磁盘和照片等。
5.3.2公司编制的各类文件编号按公司“一体化管理体系文件编号规定”执行。
5.3.3外来文件编号，直接采用原文件编号。
5.4文件和资料的发放
5.4.1对公司一体化管理体系运行起重要作用的各个场所，必须使用带有有效控制标识的文件。
新文件发放时要明确替代的作废文件。
作废文件要及时从所有发放和使用场所撤出，以防误用。
5.4.2一体化管理体系方针、目标、管理手册、程序文件由一体化办公室统一发放。
一体化办公室提出发放名单、份数，填写“文件发放审批表”经管理者代表批准。
发给公司有关部门、人员及认证机构用的一体化管理体系文件，必须履行登记手续，加盖“受控文件”和分发号。
领用人必须在“文件和资料发放收回登记表”上签字。
发给顾客或相关方的体系文件，需加盖“非受控文件”印章，做好发放登记，修改时不予通知更换。
5.4.3技术性、管理性文件和资料发放由各部门提出发放名单、份数，填写“文件发放审批表”经公司主管领导批准。
下发给公司各部门，各工程处的文件，要加盖“受控文件”印章和分发号。
领用人必须在“文件和资料发放收回登记表”上签字。
5.4.4外来文件属于受控文件的，有关部门要及时送给公司主管领导，经领导确认后，加盖“有效版本”印章，分类计入“外来文件受控清单”。
仍采用原有文件编号。
文件需要转发时，由转发部门编制转发通知并规定受控编号和分发号。
5.5文件的评审
5.5.1一体化办公室每年按时对体系文件的适用性进行一次评审，也可以在管理评审时进行。
5.5.2工程部每年对技术文件和外来文件的有效性进行一次评审。
5.6文件和资料的保管
5.6.1一体化管理体系文件和工程施工有关文件和资料由各部门、各工程处自行保管，领用人要妥善保存，确保文件不丢失，不破损。
5.6.2若有关人员不慎将有关体系文件和技术管理文件丢失，则需要到文件原发放部门办理重新领用手续，说明丢失原因，经公司主管领导批准后予以补发，补发文件使用新的分发号，原分发号作废。
5.6.3若原文件领用人由于某种原因使有关体系文件和技术管理文件严重破损影响使用时，可到原文件发放部门办理换发手续，须交回破损文件，以旧换新，新文件仍用原文件分发号。
5.6.4施工现场使用的工程图纸，环境、职业健康安全法律、法规及其他要求也属文件管理范畴。
主管部门要加盖“有效版本”印章，由各项目部施工队保管，并按要求做好发放和接收登记。
5.6.5公司一体化管理体系文件和技术、管理文件原则上不得复印、外传。
确需复印时，有关人员提出申请，经管理者代表批准方可复印。
否则，一经发现立即将复印文件销毁。
5.7文件的借阅
如需借阅公司受控文件和资料，借阅人可到文件和资料保管部门办理借阅手续，填写“文件和资料借阅登记表”，经公司管理者代表批准后借阅，并按借阅期限送还。
5.8文件的更改
5.8.1若文件内容已经不能正确指导施工或不符合国家有关质量、环境、职业健康安全要求时，必须修改更新。
申请更改部门填写“文件和资料更改申请表”。
体系性文件更改，由一体化办公室受理，管理者代表组织有关部门及人员充分评审现行文件的适宜性、有效性、再作修改。
修改后应由授权人再次批准。
技术性、管理性文件修改更新，更改部门要提出充分的理论依据，由文件主管部门受理。
更改文件应由文件原批准人批准，当原批准文件人变化时，由接替其岗位的人员或者授权人再次批准。
5.8.2文件更改一经批准,文件管理部门立即下发“文件和资料更改通知单”，在文件原发放范围内分发，文件持有人接到“文件和资料更改通知单”后将其放在原文内，以便进行追溯。
若文件需换新版本时，收回作废的旧文件，新文件发放按本程序5.4有关规定执行。
5.9文件的作废
5.9.1已作废的文件应由原文件发放部门负责收回，在文件封面和受控清单上加盖“作废”印章，并注明日期，并填写“作废文件和资料明细表”。
5.9.2为法律或积累知识需要，对已作废文件需做资料保存时，使用部门或单位加盖“作废保留”印章，隔离存放，并填写“作废保留文件和资料明细表”。
5.9.3确定无保留价值的文件，经主管领导批准，有关部门文件管理人员在部门领导监控下统一下销毁，做好文件销毁记录，文件管理人员和监控人应在销毁记录上签字，以示负责。
5.10文件的归档
一体化办公室和各部门负责本部门文件和资料归档，归档后的借阅，按“公司档案管理办法”执行。
6.相关文件程序和记录
6.1相关程序
CXWJ/YTC**—32—2006《记录控程序》
6.2相关文件
G/C***—01—2006《一体化管理体系文件编号规定》
G/C***—02—2006《公司档案管理办法》
6.3相关纪录
JL/C***—（01）—01《公司现行有效文件清单》
JL/C***—（01）—02《外来文件受控清单》
JL/C***—（01）—03《文件和资料发放审批表》
JL/C***—（01）—04《文件和资料发放收回登记表》
JL/C***—（01）—05《文件和资料借阅登记表》
JL/C***—（01）—06《文件和资料更改申请表》
JL/C***—（01）—07《文件和资料更改通知单》
JL/C***—（01）—08《补发文件和资料登记表》
JL/C***—（01）—09《作废文件和资料明细表》
JL/C***—（01）—10《作废保留文件和资料明细表》
JL/C***—（01）—11《作废文件和资料销毁登记表》
JL/C***—（01）—12《文件和资料归档交接登记表》
*林*城建***建筑安装工程有限公司
程序文件
发行版本:
Ⅲ
修改码:
0
记录控制程序
文件编码:
CXWJ/YTC**-02-2006
页码:
7
1.目的
为对公司的记录进行管理和控制，一体化管理体系有效运行及为有可追溯性要求的场合提供证据，满足质量、环境、职业健康安全标准要求，特制定本程序。
2.适用范围
本程序规定了记录管理职责、控制范围及对记录的标识、贮存、保护、检索、保存期、处置等方面内容和要求。
本程序适用于公司对一体化管理体系运行及与工程施工有关的记录的管理与控制。
3.术语和定义
本程序采用了GB/T19000—2000标准；GB/T24001—2004标准；GB/T28001—2001标准规定的术语和定义。
4.职责
4.1一体化办公室为本程序归口管理部门，负责公司记录备案管理，编写《公
司记录总清单》。
并对公司一体化管理体系运行记录进行管理和控制。
4.2各部门、各工程处负责按规定进行与本部门、本单位有关的记录的编制、保管、存档等管理与控制。
5.工作程序
5.1记录的控制范围。
5.1.1一体化管理体系运行记录。
5.1.2与工程施工有关的记录。
5.1.3来自相关方的记录。
5.2记录的编制与备案管理
5.2.1公司记录实行“分级管理，统一编号，集中备案”的管理原则。
5.2.2记录的编制、审核与批准
各部门、工程处根据各自的职能范围和需要分别编制本部门或单位的记录，由主管领导审核，报管理者代表批准。
各部门、工程处的记录公司各部门编制的记录由管理者代表批准，并应形成“记录清单”。
5.2.3记录的备案管理
各部门的记录清单和表样送交一体化办公室备案。
一体化办公室编制公司记录总清单。
5.2.4备案后的记录，如需格式更改或要增加或作废，有关部门要填写“公司制备记录申请表”，报一体化办公室经管理者代表、工程处经理批准后方可更改或增加、作废。
更改后的表样或增加的表样送一体化办公室备案。
作废的表样撤出。
5.3记录的形式、标识和填写要求
5.3.1记录的格式可以是文字表格，图表，报告，也可以是磁盘或者软盘。
5.3.2记录的标识和编号
a.一体化管理体系运行记录，按“公司一体化管理体系文件编号规
定”，统一标识。
b.与工程施工有关的记录，如国家、行业、上级部门有统一规定要
求的，不重新编号。
公司自行编制的记录，按公司规定统一编写标识。
c.来自相关方的记录不予编号标识。
5.3.3记录的填写要求
a.记录填写要求严肃认真、实事求是，数据要准确无误，无漏记。
b.记录必须用兰黑墨水或碳素墨水填写,字迹要清晰，项目内容填写要
完整。
c.记录填写要及时，记录人要签字盖章，注明填写日期。
d.记录如需更改，记录人要在误处划两条横线，在横线上方改正，记
录人要在更改处盖章。
5.4记录的收集、编目
5.4.1各部门，工程处要按部门或单位“记录清单”，分别收集本部门本单位所有相关记录。
5.4.2各部门、工程处把收集的记录分类，按时间顺序整理编目。
5.5记录的贮存、保管
5.5.1各部门、工程处要指定一名专（兼）职人员，对本部门，本单位所有记录贮存、保管负责。
5.5.2记录应分类存放，标识明确，且要易于检索和查阅。
5.5.3记录要保存在安全、干燥的地方，注意防火，防潮湿、防虫蛀。
对于磁盘，软盘中的记录要防压防磁、防晒，并有备份。
5.5.4记录的保存期限
a.一体化管理体系运行记录保存期为三年。
b.与工程施工有关的记录，按国家、行业法律、法规的规定期限保存。
c.来自相关方的记录，由各相关部门按国家、行业规定保存。
5.6记录的查阅、借阅
5.6.1查阅本年度记录，查阅人员要在记录保管人员处，办理查阅手续，经保管部门负责人同意，方可查阅。
重要记录查阅，要经管理者代表批准，方可查阅。
5.6.2借阅本年度的记录，借阅人要填写“记录借阅登记表”，经保管部门负责人同意后，方可借阅。
重要记录借阅，要经管理者代表批准，方可借阅。
如需带走，要按期归还。
5.7记录的存档、处置
5.7.1记录的存档要求及归档后借阅按“公司档案管理办法”规定执行。
5.7.2记录的处置
a.归档以外的记录，由各部门自行保管处置。
b.归档已超过保存期限的记录，由各有关部门负责请示主管领导后，
自行销毁。
6.相关程序、文件和记录
6.1相关程序
CXWJ/YTC**—01—2006《文件和资料控制程序》
6.2相关文件
G/C***—01—2006《一体化管理体系文件编号规定》
G/C***—01—2006《公司档案管理办法》
6.3相关纪录
JL/C***—（02）—01《记录总清单》
JL/C***—（02）—02《记录借阅登记表》
JL/C***—（02）—03《记录制备申请表》
JL/C***—（02）—04《记录归档交接记录》
JL/C***—（02）—05《作废记录销毁登记表》
*林*城建***建筑安装工程有限公司
程序文件
发行版本:
Ⅰ
修改码:
0
一体化管理方针、目标、指标、管理方案
控制程序
文件编码:
CXWJ/YTC**-03-2006
页码:
12
1.目的
为建立实施与保持公司一体化管理体系，实现一体化管理方针、目标、指标以及为确保目标和指标的实现而制定的管理方案的控制与实施，不断改进公司的施工质量，环境行为和劳动保护工作，特别制定本程序。
2.适用范围
本程序规定了一体化管理方针、目标、指标和管理方案的制定、更改、实施等方面的控制内容和要求。
本程序适用于本公司对一体化管理方针、目标、指标和管理方案活动的管理和控制。
3.术语和定义
本程序采用了GB/T19000—2000标准；GB/T24001—2004标准；GB/T28001—2001标准规定的术语和定义。
4.职责
4.1公司总经理负责批准一体化管理方针、目标和指标。
4.2管理者代表组织一体化管理方针、目标、指标的制定和审核，负责一体化管理方案的审批，负责监督一体化管理方针、目标、指标和管理方案的实施。
4.3一体化办公室负责方针、目标、指标的起草及实施过程的检查和考核。
4.4管理方案由工程部组织制定,并进行监督实施.
4.5相关部门及各工程处负责一体化管理方针、目标、指标和管理方案的具体实施。
5.工作程序
5.1一体化管理方针
5.1.1一体化管理方针的确定
公司总经理以提高质量、环境保护、职业健康安全水平为目的，针对公司实际情况，充分考虑相关方的要求，制定公司一体化管理方针并形成文件，传达给全体员工。
一体化管理方针要确保：
a.适合与公司的工程施工性质、规模以及环境影响、职业健康安全特
点、风险性质和规模；
b.对持续改进、污染预防和降低风险做出承诺；
c.对遵守有关环境和职业健康安全法律、法规和其他要求做出承诺；
d.为建立和评审公司一体化目标和指标提供框架和基础；
e.与公司经营管理总方针相一致。
5.1.2一体化管理方针的更改
公司总经理每年要主持召开一次一体化管理方针评审会，对方针适宜性，充分性，有效性进行评审，一体化办公室做好记录。
当方针需要更改时，由一体化办公室根据评审记录提出方针修改方案，总经理批准形成文件后重新向全体员工传达。
5.1.3一体化管理方针的宣传
a.通过《一体化管理体系手册》的发布，以及公司板报、广告牌等
方式，对公司各级管理人员、工程技术人员、操作人员进行方针的宣贯。
b.公司一体化办公室负责对各工程处全体员工进行培训，通过印发
小册子等手段，以确保全体员工对方针的正确充分理解。
5.1.4方针的公开
公司总经理考虑相关方或公众的要求，以文件发布会等方式公开一体化管理方针。
5.2目标和指标
5.2.1目标、指标的制定
a.管理者代表组织一体化办公室和相关人员，根据公司一体化管理方针、年度施工计划、工程质量要求、重要环境因素、重大危险源、风险因素、经济技术可行性、利益相关方的观点，提出年度目标和指标，经管理者代表审核，报公司总经理批准后，予以实施发布。
b.管理体系建立之初公司的指标和目标，可由管理者代表根据质量策划，环境初始评审，职业健康安全初始评审的结果，组织制定并审核，报公司总经理批准后予以传达和实施。
5.2.2目标和指标的制定应考虑以下几方面：
a.一体化管理方针的内容。
b.有关法律、法规及其他要求。
c.公司的工程施工质量、重要环境影响因素、重大危险源风险因素。
d.来自相关方的信息要求。
e.工程施工质量的改进，环境行为的保持、改进以及污染预防的承
诺，劳动安全保护行为的持续改进。
f.可选择的最佳技术，以及经济上运行上的可行性。
g.实施的进度以及可调整的进度。
h.体系方针逐层分解、量化后纳入各相关职能部门。
且目标明确、
指标具体，量化可以测量。
5.2.3目标与指标的更改
a.在一体化管理方针，相关法律及其他要求，管理方案的进度状况
及相关外界因素等发生变化时，目标与指标应重新评审和修订。
b.目标与指标由管理者代表组织一体化办公室及相关部门进行更改，由一体化办公室提出目标指标修正方案，经管理者代表审核确定，报经理批准后予以发布实施。
5.2.4目标与指标的宣传贯彻
a.通过发布文件，内部会议，板报等宣传形式，对公司各级管理人员，
工程技术人员、操作人员，进行目标与指标的宣传贯彻。
b.由公司一体化办公室组织各部门、工程处所属员工进行培训，通过
印发小册子、板报等形式，使全体员工了解公司及本部门或单位的方针目标。
并付诸实施。
5.2.5目标与指标的公开
相关方或公众要求公开公司的目标与指标时，经总经理批准，以适当的形式公开指标和目标。
5.3管理方案
5.3.1管理方案的编制
a.公司一体化管理方案由工程部组织制定，经管理者代表审批后实
施。
各工程处依据公司的一体化管理方案制定出本单位的管理方案，经工程处经理审批后实施，并将方案报公司工程部备案。
b.环境管理方案要考虑与职业健康安全目标和指标有关全部可能的
活动、资源及具体措施。
c.职业健康安全方案要考虑质量、环境、职业健康安全目标和指标的
有关场所、过程、装置、机械、作业及人力资源的配置等。
5.3.2管理方案的内容包括：
a.依据的目标和指标；
b.方法、措施、技术手段；
c.责任部门和岗位；
d.经费预算；
e.开始和完成时间；
f.验证时间及人员。
5.3.3管理方案的更改
当因措施发生变更，目标和指标变化或公司工程施工项目、活动、服
务或运行条件发生变化，需要更改方案时，由更改部门提出更改申请，填写《文件和资料更改申请单》报原审批人审批，特殊情况可由经原审批人授权的人员进行审批后，由公司工程部组织相关部门或单位按《文件和资料控制程序》规定要求进行更改。
5.3.4管理方案的实施与监督验证
管理方案应以受控文件形式下发各有关职能部门和工程处，由工程处具体实施。
公司工程部对管理方案的实施进度、效果进行监督和验证，验证时间按管理方案规定时间进行。
6.相关程序、文件、记录
6.1相关程序
CXWJ/YTC**—01—2006《文件和资料控制程序》
6.2相关文件
G/C***—01—2006《一体化管理体系文件编码规定》
G/C***—02—2006《公司档案管理办法》
6.3相关记录
JL/C***—（03）—01《管理方案实施情况考核报告》
JL/C***—（03）—02《管理方案运行监督检查记录》
*林*城建***建筑安装工程有限公司
程序文件
发行版本:
Ⅲ
修改码:
0
环境因素识别与评价控制程序
文件编码:
CXWJ/YTC**-04-2006
页码:
17
1.目的
为识别评价公司能够控制,以及可以期望对其施加影响的环境因素,确定、更新重要环境因素，使其减少对环境的不利影响,对其进行管理和控制，特制定本程序.
2.适用范围
本程序规定了对环境因素识别、评价管理职责、内容、方法步骤和要求。
本程序适用于本公司对在活动、施工和服务中能够控制和可能施加影响的环境因素的识别、评价管理和控制。
3.术语和定义
本程序采用了GB/T19000—2000标准；GB/T24001—2004标准；GB/T28001—2001标准规定的术语和定义。
4.职责
4.1管理者代表负责批准初始环境评审报告和重要环境因素清单。
4.2工程部为本部门归口管理部门，负责编制初始环境评审报告、重要环境因素清单；组织制定管理方案，并予以监督实施。
4.3各相关部门、工程处项目部负责管辖区范围内环境因素识别，确认环境影响，汇总本部门、本单位环境因素，并上报工程部。
4.4各工程处项目部负责按制定的管理方案实施。
5.工作程序
5.1初始环境评审
公司进行初始环境评审，以了解公司的环境及环境管理现状。
评审的主要内容有：
a.明确使用的相关法律、法规及其他要求；
b.评价环境现状与上述要求的符合程度，包括污染物排放、化
学品使用、资源能源消耗等情况；
c.对以往不符合、事故、事件调查所取得的反馈意见的评价，
包括环境事故、环境处罚等的调查；
d.公司用地其所在工业区的相关背景资料，包括用地使用历史
沿革，污染物排放管网位置分布、功能区域划分等；
e.相关方提供的报告、记录的背景资料，包括环境影响评价报告、“三同时”验收报告等。
初始环境评审由工程部组织有关部门单位进行，其过程和结果，
由工程部负责整理，编写《初始环境评审报告》，提交管理者代表审批。
5.2环境因素识别与评价的时机
5.2.1以公司的职能部门、各基层单位为对象，每年2月份在确定目标、指标前进行。
5.2.2公司环境管理体系建立之初，进行初始环境评审。
5.2.3在相关法律、法规变更或追加，涉及到新的开发和新的或修改的活动、产品或服务，以及相关方的要求等情况下，可适时进行环境因素评价。
5.3环境因素的识别与评价步骤
5.3.1环境因素的识别与评价流程
5.3.2选择和确定识别、评价对象
各部门、工程处使用“环境因素识别一览表”选择和确定可能造成环境影响的活动、产品和服务，其中活动的选择可涉及采购、施工、贮存、运输、废弃物处理等方面。
针对具有重大影响的活动，既抓重点也要考虑全面，尽量不要漏项，识别结果填写“环境因素识别一览表”。
5.3.3在识别环境因素和环境影响时，要考虑以下几个方面：
a.公司的活动、施工、服务所排放的废液废气、噪声、固体废弃
物等以及资源能源的消耗给公司及周围地区居民造成的影响。
b.公司的工程合同方、物料供应商、废弃物处理者、服务提供者
等相关方的活动所产生的环境影响。
c.环境因素的时态和状态，环境因素的类型
识别排查环境因素时要覆盖如下的时态和状态：
（1）过去、现在、将来三种时态；
（2）正常、异常、紧急三种状态。
环境因素六种类型：
（1）向水体排放：
生活、施工污水和清洁水排放；
（2）向大气排放：
施工扬尘，有毒有害气体泄漏；
（3）土地污染：
油品、化学品的泄漏；
（4）废弃物处理：
建筑垃圾处理，含油抹布等有毒有害废弃物的
处置;
（5）原材料、自然资源的
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