证券从业资格考试证券交易考前模拟题.docx
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证券从业资格考试证券交易考前模拟题
证券从业资格考试证券交易考前模拟题
一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）共70小题,每小题0.5分,计35分）
1.根据证券的交易原则，公开原则的核心要求是（ B ）。
A.上市公司对重大事项的及时公布
B.实现市场信息的公开化
C.交易各方要及时公布有关信息
D.参与各方获得相等的权利和相对应的义务
2.我国股权分置改革试点工作启动的时间是（ C ）。
A.1999年12月
B.2004年5月
C.2005年4月
D.2006年1月
3.参与交易的各方应当获得平等的机会，在证券交易活动中，所有参与者都有平等的法律地位，所说明的证券交易的原则是（ B ）。
A.公开原则
B.公平原则
C.公正原则
D.平等原则
4.可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成（ C ）的证券。
A.优先股
B.任意股票
C.普通股
D.基金
5.符合条件的证券公司提出申请后，需要经过证券交易所（ D ）的批准方能称为证券交易所的会员。
A.监事会
B.董事会
C.专门委员会
D.理事会
6.可以申请转让向证券公司租用的A股的席位的公司是（ D ）。
A.保险公司
B.资产管理公司
C.财务公司
D.基金管理公司
7.根据相关规定，证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的
（ B ）。
A.百分之五十
B.百分之百
C.百分之三百
D.百分之五百
8.把权证分为认购权证和认沽权证的划分方法是根据（ A ）的不同来划分的。
A.权利的性质
B.发行人
C.行权时间
D.标的股票的来源
9.可以在权证实效日之前任何交易日行权的权证的种类是（ A ）。
A.美式权证
B.看涨期权
C.看跌期权
D.欧式权证
10.根据证券的定义，证券是用来证明（ B ）有权取得相应权益的凭证。
A.证券发行人
B.证券持有人
C.证券经纪商
D.证券管理人
11.根据中国证券赘记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立的证券账户数目是（ B ）个。
A.5
B.10
C.15
D.20
12.在证券交易中，涨跌幅的计算公式是（ B ）。
A.涨跌幅价格=当日开盘价X（1+一涨跌幅比例）
B.涨跌幅价格=前日收盘价X（1+一涨跌幅比例）
C.涨跌幅价格=前日开盘价X（1+一涨跌幅比例）
D.涨跌幅价格=前日平均价X（1+一涨跌幅比例）
13.在我国，以下证券交易不是以5元作为佣金收取点的证券是（ A ）。
A.B股
B.上证A股
C.深征A股
D.基金
14.某国债的面值为100元，票面利率为5%。
计息日是7月1日，交易日是l2月1日，则已计息的天数是（ B ）天。
A.151
B.152
C.153
D.154
15.在证券交易经纪业务中，客户的指令具有着（ B ）。
A.有效性
B.权威性
C.具体性
D.准确定
16.证券回购交易实质上是一种以（ C ）为抵押品拆借资金的信用行为。
A.优先股票
B.基金证券
C.有价证券
D.可转换债券
17.下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法中正确的是（ A ）。
A.全国社会保障基金每设立l个资金组合开立1个证券账户
B.全国社会保障基金每设立l个资金组合开立2个证券账户
C.信托公司每设立l个信托产品可以开立2个专用证券账户
D.信托公司每设立l个信托产品不仅仅能开立1个专用证券账户
18.（ B ）中国结算公司发布了配套的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》。
A.2005年12月
B.2004年12月
C.2000年12月
D.1999年l2月
19.证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为（ C ）。
A.开户和证券交易过户
B.证券交易过户和签订证券协议
C.开户和签订证券协议
D.开户和接受具体委托
20.某证券投资者以每股30元的价格买入l0000股股票，那么，该投资者最低需要以（ A ）元卖出该股票才能不亏本（佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收）。
A.30.10
B.30.15
C.30.55
D.30.75
21.根据证券公司代办股份转让规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一交易日转让价格的（ D ）。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
22.根据现行的相关规定，我国深圳证券交易所配股认购开始于（ B ）日。
A.R
B.R+l
C.R一1
D.R+2
23.根据现行的相关规定，交易指令每次最小下单数量为（ A ）手。
A.1
B.10
C.100
D.1000
24.目前我国期货合约以熔断价格或涨跌板价格申报的，成交撮合实行的原则为
（ A ）。
A.价格优先和时间优先
B.平仓优先和时间优先
C.价格优先和平仓优先
D.申报优先和价格优先
25.根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ C ）。
A.没收非法所得
B.由司法部门解决
C.撤销相关业务许可
D.警告并处以非法所得加倍罚款
26.证券公司在进行自营业务时，其交易方式可以在法规所规定的范围内根据不同的（ A ）来自主选择。
A.时间和条件
B.资金和数量
C.品种和数量
D.时间和资金
27.证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同和协议以及交易记录等文件，自资产管理合同终止之日起保存期不得少于（ D ）年。
A.5
B.10
C.15
D.20
28.根据相关规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于（ C ）万元。
A.10
B.50
C.100
D.500
29.在证券公司中确定自营业务规模以及自营业务的最高决策机构为（ B ）。
A.股东大会
B.董事会
C.监事会
D.决策委员会
30.根据我国《证券公司风险控制指标管理方法》规定，证券公司的自营股票规模不得超过其净资本的（ D ）。
A.50%
B.60%
C.80%
D.100%
31.根据证券公司风险控制的相关规定，交收失误所引起的风险属于（ D ）。
A.技术风险
B.法律风险
C.营业风险
D.管理风险
32.期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行平仓有限和（ A ）优先的原则。
A.时间
B.价格
C.申报顺序
D.大宗交易
33.证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系得建立的环节为（ A ）。
A.开户和签订证券协议
B.开户和接受具体委托
C.开户和证券交易过户
D.证券交易过户和签订证券协议
34.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取得措施不包括（ B ）。
A.口头警示
B.罚款
C.约见谈话
D.限制相关账户的交易
35.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（ B ），从而造成证券价格异常波动。
A.交易价格
B.供求关系
C.市场秩序
D.交易数量
36.有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票数量为（ B ）股。
A.2500
B.25000
C.500
D.5000
37.资产管理业务是指证券公司作为（ B ），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。
A.委托人
B.资产管理人
C.受托人
D.代理人
38.对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每（ B ）收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。
A.星期二
B.星期三
C.星期四
D.星期五
39.证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务为（ A ）。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为单一客户办理集合资产管理业务
C.为单一客户办理专项资产管理业务
D.为单一客户办理融券融资管理业务
40.建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（ A ），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。
A.风险监控阀值
B.风险预测阀值
C.敏感性指标
D.风险预警指标
41.在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过（ A ）来实行的。
A.证监会
B.登记结算有限责任公司
C.基金管理人
D.证券经纪人
42.证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为（ B ）。
A.开户和证券交易过户
B.开户和签订证券协议
C.证券交易过户和签订证券协议
D.开户和接受具体委托
43.甲方可以按照证券交易所规定和合同规定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前（ B ）个交易日向乙方提出申请。
A.1
B.2
C.10
D.15
44.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（ D ）。
A.15%
B.20%
C.30%
D.50%
45.申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在世界排名l00名以内，管理的证券资产不少于（ B ）亿美元。
A.50
B.100
C.150
D.200
46.投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部，这一过程为（ A ）。
A.转托管
B.双重托管
C.复合托管
D.指定托管
47.根据要求，我国证券登记结构对于重要原始凭证的保存期应当不少于（ C ）年。
A.10
B.15
C.20
D.25
48.在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过（ C ）来进行的。
A.登记结算公司
B.客户委托的证券经纪公司
C.证券交易所
D.客户的开户银行
49.债券质押式回购交易实质是一种以债券为（ B ）拆借资金的信用行为。
A.标的物
B.质押品
C.担保品
D.衍生品
50.目前，我国深圳证券交易所的回购交易品种有（ D ）个。
A.10
B.12
C.13
D.15
51.《中华人民共和国证券法》正式开始实施的时间为（ B ）。
A.1998年1月
B.1999年7月
C.1999年9月
D.2000年1月
52.在我国证券市场发展历程中，B股最先上市交易的交易所为（ B ）。
A.深圳证券交易所
B.香港证券交易所
C.上海证券交易所
D.北京证券交易所
53.债券回购交易的期限一般不超过（ B ）个月。
A.6
B.12
C.18
D.24
54.可转换债券都具有的双层的特征是（ A ）。
A.债券和股权
B.债券和期权
C.权证和债权
D.股权和期权
55.证券买卖双方在交易达成之后，于下一个营业日进行证券和价款的收付，完成交收的方式称之为（ B）。
A.当日交收
B.次日交收
C.例行交收
D.特约日交收
56.证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（ B ）。
A.套期保值业务
B.资金融通业务
C.调节头寸业务
D.信用规范业务
57.结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位，开设（ D ），并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络
A.结算备付金账户
B,结算保证金账户
C.结算头寸账户
D.结算备付金账户和结算保证金账户
58.证券营业部必须在保证资产安全的前提下，严格控制财务风险，追求（ A ）。
A.利润最大化
B.成本最小化
C.收入最大化
D.营业额最大化
59.根据要求，证券服务部可以经营下列除哪项外的证券营业部的所有业务
（ C ）。
A.代理买卖证券
B.代理还本付息
C.客户结算资金存取
D.代理报关证券
60.根据要求，证券营业部的计算机设备管理应由公司的（ D ）统一管理。
A.技术管理部
B.数据业务部
C.技术服务部
D.电脑系统部
61.以下不属于证券自营买卖对象的是（ B ）。
A.权证
B.B股
C.基金券
D.国债
62.以下不属于证券自营业务禁止行为的有（ B ）。
A.内幕交易
B.专设自营账户
C.操纵市场
D.假借他人名义进行自营业务
63.以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有（ A ）。
A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C.将自营账户借给他人使用
D.委托其他证券公司代为买卖证券
64.以下属于明文列示的内幕交易行为的有（ C ）。
A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B.发行人在招股说明书中作出虚假陈述
C.发行人向他人透漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作
65.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是
（ D ）。
A.警告
B.罚款
C.没收非法所得
D.撤销相关业务许可
66.证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（ D ）自主选择。
A.资金数量
B.交易量
C.交易品种
D.时间和条件
67.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（ A ），从而造成证券价格异常波动。
A.供求关系
B.交易价格
C.市场秩序
D.交易量
68.（ D ）是证券公司自营业务面临的主要风险。
A.法律风险
B.经营风险
C.政策风险
D.市场风险
69.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（ C ）来设立。
A.“监事会-投资决策机构-自营业务部门”的三级体制
B.“投资决策机构-自营业务部门”的二级体制
C.“董事会-投资决策机构-自营业务部门”的三级体制
D.“董事会-投资决策部门”的二级体制
70.上市开放式基金合同生效后即进入（ D ），一般不超过3个月。
A.冻结期
B.交易期
C.等候期
D.封闭期
二、多项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）共60小题,每小题0.5分,计30分）
1.根据相关规定，开立证券账户应当遵循的原则是（AC）。
A.合法性
B.同一性
C.真实性
D.有效性
E.单一性
2.关于证券经纪业务，以下表述正确的是（ AD ）。
A.经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失，应承当全部责任
B.经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失，按照损失额度给予一定比例赔偿
C.经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失，经纪商不承担责任
D.在证券经济业务中，委托人的指令具有权威性
E.在证券经纪业务中，经纪人出于风险的考虑可以部分改变委托人的指令
3.根据国家法律，以下可以开立证券账户的是（ DE ）。
A.证券管理机关的低层次工作人员
B.证券交易所下层管理人员
C.证券业从业人员
D.具有民事能力的在校大学生
E.经授权的代理法人
4.在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对以下哪些内容进行审核，方能接收委托（ ABC ）。
A.委托内容
B.委托人身份
C.委托金额
D.委托卖出的证券数量
E.委托买入的资金金额
5.管理风险的防范措施包括（ BCDE ）。
A.提高员工待遇
B.提高员工素质
C.提高纠纷的处理能力
D.严格内部管理
E.严格操作程序
6.《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间的委托买卖过程进行的基本约定有（ ABCDE ）。
A.相互责任
B.相互权利
C.相互义务
D.业务规则
E.操作流程
7.根据相关规定，证券经纪商与投资者在签订《证券交易委托代理协议书》中，要明确（ABDE ）。
A.委托和交收的方式和时间
B.投资者应履行的交收责任
C.投资者的盈利范围
D.证券经纪商向投资者揭示风险
E.证券经纪商的代理业务范围
8.《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有（ ABCD ）。
A.承销协议
B.登记申请
C.核准文件
D.验资报告
E.会计评估
9.目前我国证券交易所多采用的竞价方式主要有（ AB ）。
A.集合竞价
B.连续竞价
C.时间竞价
D.游走竞价
E.差额竞价
10.下列属于证券经纪商所发挥的作用是（ ABDE ）。
A.提供证券咨询服务
B.防止股价的波动
C.保证投资者的收益
D.提高证券市场的效率
E.提供证券资产的管理
11.以下属于技术风险的范围的是（ ABCE ）。
A.电脑交易系统的故障
B.电脑软件的故障
C.交易系统容量过小
D.市场宏观条件的恶劣
E.电力故障
12.根据目前有关规定，B股现金红利派发日程安排正确的为（ ABCDE ）日。
A.向交易所提交公告申请日为T
B.公告刊登日为T
C.申请材料送交日为T一5
D.最后交易日为T+3
E.现金红利发放日为T+11
13.目前，网上增发新股价格的定价方式有（ ABC ）。
A.先向网下机构投资者淘价
B.网上订价发行
C.网上和网下同时累计投标询价
D.根据市场行情增发新股公司自行定价
E.根据市场行情交易所定价
14.目前，根据交易所的相关规定，退市风险警示的处理措施包括（AC ）。
A.在公司股票简称前冠以*ST字样
B.在公司股票简称前冠以sT字样
C.股票报价的日涨跌幅限制为5%
D.股票报价的日涨跌幅限制为10%
E.股票报价的日涨跌幅限制为50%
15.根据相关规定，证券经纪商与投资者在签订《证券交易委托代理协议书》中，要明确（ ABDE ）。
A.委托和交收的方式和时间
B.投资者应履行的交收责任
C.投资者的盈利范围
D.证券经纪商向投资者揭示风险
E.证券经纪商的代理业务范围
16.根据相关规定，申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合以下条件（ AD ）。
A.最近20个交易日流通股份市值不低于30亿元
B.最近30个交易日流通股份市值不低于30亿元
C.最近30个交易日流通股份市值不低于20亿元
D.流通股本不低于3亿股
E.流通股本不低于5亿殷
17.目前，中小企业板上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市警示（ ABCDE ）。
A.最近一个会计年度的审计结果显示其殷东的权益为负
B.最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告
C.最近一个会计年度被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告
D.连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
E.连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实行的累计成交量低于300万股
18.《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定托管人应当具备的条件有（ ABC ）。
A.设有专门的资产托管部
B.有足够的熟悉托管业务的专职人员
C.具备安全托管合格投资者资产的条件
D.最近2年没有重大违犯外汇管理机构规定的记录
E.资本不少于l00亿元人民币
19.根据规定，合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（ ABCDE ）。
A.在证券交易所上市的股票
B.在证券交易所上市交易的债券
C.证券投资基金
D.在证券交易所上市交易的权证
E.中国证监会允许的其他金融工具
20.按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行（ ABCD ）的了解。
A.充分
B.真实
C.准确
D.完整
E.公开
21.经国务院监管机构批准，证券公司可以经营的业务有（ ABCDE ）。
A.证券自营
B.证券经纪
C.证券投资咨询
D.证券承销
E.证券资产管理
22.目前，根据发行主体的差异，我国债券主要有以下哪几种类型（ ABD ）。
A.政府债券
B.公司债券
C.企业债券
D.金融债券
E.非政府组织债券
23.根据《证券交易所管理办法》的有关规定，以下为证券交易所的职能的有（ABCDE）。
A.对会员进行监管
B.制订证券交易所的交易规则
C.组织、监督证券交易
D.设立证券登记结算机构
E.管理和公布市场信息
24.目前，在我国根据相关规定设立证券登记结算机构应当具备的条件是（ABDE）。
A.自由资金不少于人民币2亿元
B.必须经过中国证券业协会的批准
C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格证书
E.国务院证券监督管理机构规定的其他条件
25.目前，证券交易的主要过程主要分为以下（ ABCD ）步骤
A.开户
B.委托
C.成交
D.结算
E.交割
26.关于证券交易机制，下面说法中正确的有（ ABCDE ）。
A.证券交易机制的目标为流动性、稳定性和有效性
B.证券的流动性是证券市场生存的条件
C.证券市场的稳定性是指证券价格的波动程度
D.证券市场的高效性包括证券市场的高效率和证券市场的低成本
E.如果投资者能够以合理的价格成交证券说明市场流动性好
27.根据我国证券交易所的相关规定，下面
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