建设工程项目交工技术文件管理规定.docx

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建设工程项目交工技术文件管理规定

建设工程项目交工技术文件管理规定

第一章总则

第一条为了规范交工技术文件的整理和编写工作，确保建设工程项目档案的完整性、准确性、系统性，实现档案管理标准化，提高工程建设管理水平，根据国家和集团公司有关工程建设管理规定、验收规范、技术标准，结合工程的实际情况，特制定本管理规定。

第二条本规定适用于湛江东兴石油企业有限公司新建、扩建和改建工程项目的交工技术文件的编制与管理。

第三条执行标准。

本规定执行的依据有：

《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》（DA/T28-2002），《建设工程文件归档整理规范》（GB/T50328-2001），《石油化工建设工程项目交工技术文件规定》（SH/T3503-2007），《石油化工建设工程项目竣工验收规定》（SH/T3904-2005），《石油化工建设工程项目监理规范》（SH/T3903-2004），《广东省建筑工程竣工验收技术资料统一用表》。

第二章交工技术文件的管理责任单位

第四条交工技术文件的管理责任单位。

1．建设单位对交工技术文件的形成、积累、编制整理等活动进行组织和检查。

在建设单位与总承包、设计、监理、采购、施工单位签订合同中，应列有明确交工技术文件及施工过程技术文件管理和编制责任的条款。

2．实行工程总承包的工程项目由总承包单位审核、汇编各分包单位提交的交工技术文件，并负有向建设单位移交交工技术文件（含纸质文件及与纸质文件相一致的电子版文件）的责任。

移交时须按要求填写《档案移交书》。

3．监理单位、建设单位负责交工技术文件的审核。

4．总承包及施工分承包单位应按SH/T3543-2007的要求编制施工过程技术文件，并在移交交工技术文件的同时，向建设单位提交施工过程技术文件（含纸质文件及与纸质文件相一致的电子版文件），以确保项目建设施工文件的完整性。

5．综合卷的编制责任单位：

实行工程总承包的综合卷由总承包单位编制；不实行工程总承包的但由多家施工单位参建的，由监理单位编制；不实行工程总承包的但由一家施工单位参建的，由施工单位编制；不实行总承包亦无监理的，由建设单位的工程管理部门编制。

6．各专业卷的编制责任单位：

施工单位负责合同范围施工部分的交工技术文件的编制；检测单位负责合同范围内或委托范围内无损检测报告和其他检验试验报告的编制，完成后交施工单位汇编进交工技术文件册里组卷。

施工单位应在检测前提供被检设备排版图和标有焊缝编号的管道单线图或焊缝布置图。

施工单位应按工程合同和质量管理的要求，编制施工组织设计、施工技术方案或技术措施、施工工艺文件或作业指导书、检验试验计划或工序质量控制计划等，并报总承包、监理、建设单位审批。

施工单位应建立和保持项目质量管理体系，包括GB/T19001-2000质量管理体系和TSGZ0004-2007的特种设备制造、安装、改造、维修质量体系，完善相关的资料。

7．材料/设备质量证明卷的编制责任单位：

采购单位负责合同范围内材料、设备质量证明文件的收集、整理、汇编和移交（含纸质文件及与纸质文件相一致的电子版文件）。

采购单位应在采购合同中明确质量证明文件正副份的原件份数，以保证在交工技术文件正本使用质量证明文件原件编制。

质量证明文件原件是指加盖生产厂检验专用章或质量证明专用章的产品质量证明文件，以及由产品销售商在产品质量证明文件复印件上加盖确认印章的延续性质量证明文件。

采购单位应详细在报验单上记录材料的领用批次、名称、规格、材质，以及领用单位、单元工程名称、使用部位和数量，并保留一份报验表复印件。

领用单位在报验合格批复后，及时将报验表和所附的质量证明文件返还采购单位，采购单位应根据报验表复印件核查返还的质量证明文件是否齐全完整无损坏，以保证材料/设备质量证明卷内容的完整。

施工单位应对用于工程的材料/设备质量证明文件进行核查和管理，建立编号，按专业工程编制目录。

8．竣工图卷的编制责任单位：

设计单位负责终版竣工图的编制、审核、汇编组卷及移交（含纸质文件及与纸质文件相一致的电子版文件）。

第三章交工技术文件的编制

第五条交工技术文件是指工程总承包单位或设计、采购、施工、检测等承包单位及工程监理单位在建设工程项目施工阶段形成，并在工程交工时移交建设单位的工程实现过程、安全质量、使用功能符合要求的证据及竣工图等技术文件。

第六条交工技术文件要按总体设计规定的单元工程进行分类汇编，然后按综合卷、建筑工程卷、设备安装工程卷、管道安装工程卷、电气安装工程卷、仪表安装工程卷、材料/设备质量证明卷、竣工图卷的次序组卷。

第七条综合卷的收集整理范围。

1．综合卷的卷内文件包括：

交工技术文件目录、交工技术文件总目录、交工技术文件总说明、施工组织设计及报批文件、开工报告、重大质量事故处理报告、工程中间交接证书、工程交工证书、交工技术文件移交证书、备考表。

2．各专业卷综合册的卷内文件包括：

交工技术文件目录、交工技术文件总目录、交工技术文件总说明、施工技术方案或安全措施及报批文件、开工报告、重大质量事故处理报告、工程中间交接证书、交工技术文件移交证书、工程变更一览表及设计变更或工程联络单、备考表。

3．各专业卷交工技术文件册按建设工程项目划分的单元工程组册，卷内文件应包括：

交工技术文件目录、交工技术文件说明、施工质量验收记录、检测、试验报告等及备考表。

4．材料/设备质量证明卷综合册的卷内文件应包括：

交工技术文件目录、交工技术文件总目录、交工技术文件说明、重大质量事故处理报告、交工技术文件移交证书、备考表。

5．材料/设备质量证明卷质量证明文件册的卷内文件应包括：

交工技术文件目录、交工技术文件说明、开箱检验记录、材料/设备质量证明文件、检测/复验报告、工程变更一览表及材料变更文件、材料发放一览表、备考表。

6．竣工图卷综合册的卷内文件应包括：

交工技术文件目录、交工技术文件总目录、交工技术文件说明、交工技术文件移交证书、重大质量事故处理报告、备考表。

7．竣工图卷竣工图册的卷内文件应包括：

交工技术文件目录、交工技术文件说明、竣工图、备考表。

第八条交工技术文件的编制。

编制办法见交工技术文件详表（见附录）。

1．综合卷的编制。

2．各专业卷的编制：

（1）建设工程：

按单位工程分类并按施工记录、试验记录、工程质量验收记录的顺序汇编组册。

建筑工程交工技术文件的编制，SH/T3503-2007中未涵盖部分，执行《广东省建筑工程竣工验收技术资料统一用表》内容。

（2）设备安装工程：

按设备位号顺序、安装工序顺序组册，同一设备的附属设备、附属设施及保温、保冷、防腐及隔热耐磨衬里等交工技术文件应一并编入。

（3）管道安装工程（包括室外给排水工程）：

按管道编号顺序、安装工序顺序组册，阀门检验、保温、保冷、脱脂、防腐等交工技术文件应一并编入。

（4）电气工程：

按供配电系统设备和系统位号顺序组册。

（5）仪表工程：

按控制、检测系统位号顺序组册。

（6）有关锅炉、压力容器、起重机械、35kV以上变送电工程、长输管道工程的交工技术文件内容及格式，按有关国家标准、行业标准的规定执行。

3．材料/设备质量证明卷的编制：

（1）材料质量证明文件：

按同一领用批次、材料名称、规格、材质类别组册，附相应的材料质量证明文件、检测/复验报告、材料发放领用登记文件。

（2）设备质量证明文件和产品技术文件：

按设备位号（电气设备按供电系统设备和系统位号、仪表设备按控制/检测系统位号）顺序组册，附相应的开箱验收记录、质量证明文件、检测/复验报告、工程变更一览表及材料变更文件、产品技术文件、备件/易损件目录、领用登记文件。

（3）交工技术文件目录应按页码顺序详细登记各种文件材料，并在文件材料名称前加注设备位号（或采购批次、品种、规格、材质）等标识。

4．竣工图卷的编制

（1）凡按图施工无变动的，由设计单位在原详细工程设计文件上用红色印泥在图纸标题栏上方空白处加盖竣工图章作为竣工图。

在施工中发生过设计变更的，设计单位应按最终修改状况绘制竣工图，并用红色印泥在图纸标题栏上方空白处加盖竣工图章。

竣工图章除有设计单位相关人员签字外，还须有监理单位会签。

无监理的工程项目竣工图章采用国标竣工图章格式。

有监理的工程项目采用SH/T3503-2007规定的竣工图章，格式见下：

（2）竣工图按建筑工程、设备安装工程、管道安装工程、电气安装工程和仪表安装工程分类，按施工图的图号顺序排列装订。

（3）重复利用的标准图、通用图按专业区分，单独组册，案卷号排在相应专业最末。

重复利用图在汇编组册时，须在《交工技术文件说明》中填写清楚引用此复用图纸的源图纸所在的案卷号。

5．检测报告的编制：

（1）设备无损检测报告应按设备位号编制，且须有检测位置示意图，检测报告和检测示意图上须有焊缝编号、焊工代号、检测位置编号、返修及扩探等可追溯性标识。

（2）管道无损检测报告应按管道编号编制，检测报告须附单线图，且有检测焊缝编号、固定口标记、焊工代号、返修及扩探等可追溯性标识。

（3）热处理报告应附温度记录的曲线图和该管线的单线图（或设备的排版图），并做好标识。

（4）施工单位应按管道编号确认管道焊缝接头实际无损检测比例，并在单线图或焊缝布置图上标识焊缝编号、固定口位置、施焊焊工代号及检测焊缝位置等可追溯性标识。

6．交工技术文件电子版的编制

（1）交工技术文件电子版应区分单元工程建立文件夹，并以单元工程名称命文件夹名。

按照纸质文件的分类组卷方式，建立树型文件结构的各子文件夹，以案卷号和案卷名称命名，格式为“案卷号案卷名称”。

子文件夹的内容按页码顺序排列各卷内文件，格式为“页码表格名”。

（2）在纸质文件签字盖章完毕之后，按实际签字情况在原电子版表格上输入签字者姓名、签署意见的内容及签字日期。

（3）交工技术文件电子版须刻录成不可擦写光盘一式两份，要求一张光盘只可刻录一个单元工程的交工技术文件电子版，并装入方形光盘盒中，且在盒上注明本光盘内容的简要题名、起止日期、光盘运行的软硬件环境等相关内容。

（4）交工技术文件电子版光盘随纸质文件一同移交。

第四章交工技术文件的格式要求

第八条交工技术文件除质量证明文件、设备技术文件外，都必须使用计算机编制，用激光打印机打印，不得使用不符合档案要求的针式和喷墨式或热敏式打印机。

3503表格必须使用标准的SH/T3502-2007电子表格，使用Word文档来编制，不得更改表格格式和默认的字体字号。

使用非SH/T3503-2007表格时，要求格式规范，其字体、字号、尺寸要严格SH/T3503-2007的要求。

所有结论栏及签字栏应由责任人使用符合档案要求的书写工具签字确认，应做到字迹清晰、签章完整，不得代签。

第九条交工技术文件的封面和备考表使用白色210×297mm双面喷墨名片卡纸（规格：

50枚228GSM2880dpi）打印，其它的使用白色210×297mm复印纸（规格：

80g/m2）打印。

第九条所有交工技术文件均不可使用铅笔、圆珠笔、红墨水、纯蓝墨水、复写纸等不符合档案要求的书写工具填写。

质量证明文件中如有不可耐久保存的载体，应附加盖编制责任单位公章的复印件（要求将不可耐久保存载体与复印件背对背粘贴，页码只打印在不可耐久保存载体页）。

第十条编制交工技术文件必须使用符合档案使用要求的白乳胶，取掉所有金属物。

装订应采用线绳三孔一线左侧装订法，必须装订整齐、牢固。

竣工图采用内折手风琴式折叠法，外翻图标。

第十一条每卷交工技术文件都独立编制页码，以“1”为起始，从封面开始打印，备考表则不打印页码。

页码必须使用号码机打印。

第十二条交工技术文件正本、副本及电子版的内容和格式必须保持一致，正副本章盖在封面的右上角。

除某些无法提供原件的质量证明文件外，正、副本均应使用原件编制。

无法提供原件的质量证明文件则须加盖采购单位公章和采购人员印章再进行编制。

第十三条档案装盒可以一盒多册，要求同一档案盒只能装入同一卷同一专业的交工资料，且在案卷脊背的“案卷题名”处标明各册的案卷名。

附录：

交工技术文件详表

综合卷（案卷号：

第1/8卷第1/1册）

表号

名称

说明

SH/T3503-J101A

SH/T3503-J101B

封面

综合卷的封面。

实行总承包的工程项目使用B表，不实行总承包的工程项目使用A表

SH/T3503-J102

交工技术文件总目录

填写本单元工程各卷交工技术文件的案卷号、案卷名称及页数

SH/T3503-J103

交工技术文件目录

综合卷的卷内目录。

填写时要须清楚各文件的编号及详细题名

SH/T3503-J104

交工技术文件说明

指本单元工程所有交工技术文件的总说明，包含交工技术文件编制说明、工程承包方式、施工作业时间、工程量、各专业卷的起止案卷号、与各专业卷内容相关联的质量证明文件卷和竣工图卷的起止案卷号等内容

SH/T3903-A.2

施工组织设计（方案）报审表

指施工单位根据施工承包合同和质量管理要求编制好施工组织设计，并向总承包、监理、建设单位报审的批复文件

施工组织设计

总承包、监理、建设单位报审的批复后的施工组织设计

SH/T3903-A.1

工程开工/复工报审表

指本单元工程的总体开工报告的报审批复文件

SH/T3503-J105A

SH/T3503-J105B

开工报告

本单元工程的总体开工报告。

实行总承包的工程项目使用B表，不实行总承包的工程项目使用A表

SH/T3903-A.12

工程质量事故处理方案报审表

本单元工程重大质量事故处理报告报审批复文件

SH/T3503-J109

重大质量事故处理报告

本单元工程重大质量事故处理报告，须汇总各专业工程质量大质量事故处理报告的内容

SH/T3903-A.10

工程竣工报验单

本单元工程总体中间交接证书报审批复文件

SH/T3503-J106A

SH/T3503-J106B

工程中间交接证书

本单元工程的总体中间交接证书。

实行总承包的工程项目使用B表，不实行总承包的工程项目使用A表

SH/T3903-A.10

工程竣工报验单

本单元工程总体交工证书报审批复文件

SH/T3503-J107A

SH/T3503-J107B

工程交工证书

本单元工程的总体交工证书。

实行总承包的工程项目使用B表，不实行总承包的工程项目使用A表

SH/T3503-J108A

SH/T3503-J108B

交工技术文件移交证书

本单元工程的总体交工技术文件移交证书。

实行总承包的工程项目使用B表，不实行总承包的工程项目使用A表

GB50328-2001附录C

备考表

建筑工程卷综合册（案卷号：

第2/8卷第1/n册）

表号

名称

说明

SH/T3503-J101C

SH/T3503-J101D

封面

专业卷的封面。

实行总承包的工程项目使用D表，不实行总承包的工程项目使用C表

SH/T3503-J102

交工技术文件总目录

填写本专业各卷交工技术文件的案卷号、案卷名称及页数

SH/T3503-J103

交工技术文件目录

本卷的卷内目录。

填写时要须清楚各文件的编号及详细题名

SH/T3503-J104

交工技术文件说明

指本专业工程的交工技术文件总说明，包含本专业工程的交工技术文件编制说明、工程量、起止案卷号等内容，还须注明与本专业卷内容相关联的质量证明文件卷及竣工图卷的起止案卷号

SH/T3903-A.2

施工组织设计（方案）报审表

指施工单位根据施工承包合同和质量管理要求编制好本专业工程的施工技术方案、安全措施等，并向总承包、监理、建设单位报审的批复文件

施工技术方案

总承包、监理、建设单位批复施工技术方案、安全措施等

SH/T3903-A.1

工程开工/复工报审表

指本单元工程的总体开工报告的报审批复文件

SH/T3503-J105A

SH/T3503-J105B

开工报告

本专业工程的开工报告。

实行总承包的工程项目使用B表，不实行总承包的工程项目使用A表

SH/T3903-A.12

工程质量事故处理方案报审表

本专业工程重大质量事故处理报告报审批复文件

SH/T3503-J109

重大质量事故处理报告

本专业工程的重大质量事故处理报告

SH/T3903-A.10

工程竣工报验单

本单元工程总体中间交接证书报审批复文件

SH/T3503-J106A

SH/T3503-J106B

工程中间交接证明书

指本专业工程的中间交接证书，实行总承包的工程项目使用B表，不实行总承包的工程项目使用A表

SH/T3503-J108A

SH/T3503-J108B

交工技术文件移交证书

指当施工单位只承接某项专业工程施工时，交工技术文件向总承包或建设单位移交时需要签署的交工技术文件移交证书，如果各专业工程都由同一家施工单位施工时，则各专业卷综合册内不需要此表。

实行总承包的工程项目使用B表，向总承包单位移交；不实行总承包的工程项目使用A表，向建设单位移交

SH/T3503-J110

工程变更单一览表

是本专业工程的设计变更单及工程联络单的目录

设计变更单

按本专业工程的设计变更单的编号顺序排列，如果出现变更单编号跳号问题，则必须要有设计单位的说明。

SH/T3503-J112

工程联络单

按本专业工程的工程联络单的编号顺序排列，出现跳号问题须有相关单位的说明。

涉及施工图变更和原材料代用的工程联络单，必须由监理和设计单位确认，并由设计单位出具设计变更单。

涉及重大设计变更的工程联络单，必须报建设单位签字认可

SH/T3903-C.2

工程变更单

SH/T3503-J113

合格焊工登记表

参与本专业工程的合格焊工的登记表

焊工资料

焊工证复印件等合格焊工资质证明

SH/T3503-J114

无损检测人员登记表

参与本专业工程无损检测的人员的登记表

无损检测人员资料

检测单位资质证明、检测人员证件复印件等

GB50328-2001附录C

备考表

须注明与设计变更单和工程联络单内容相关联的交工技术文件册、质量文件卷、竣工图纸的案卷号及页码。

建筑工程卷交工技术文件册（案卷号：

第2/8卷第2/n册～第2/8卷第n/n册）

表号

名称

说明

SH/T3503-J101C

SH/T3503-J101D

封面

专业卷的封面。

实行总承包的工程项目使用D表，不实行总承包的工程项目使用C表

SH/T3503-J103

交工技术文件目录

本卷的卷内目录。

填写时除填写文件编号外，还须写清楚单位工程名称及文件题名，格式“单位工程名称表格名称”

SH/T3503-J104

交工技术文件说明

本卷交工技术文件内容的简要说明、欠缺的内容（如专利技术、专有技术、不供图纸等）,还须注明与本卷内容相关联的质量证明文件卷及竣工图卷的起止案卷号

桩基工程

SH/T3903-A.4

报验申请表

每项工作完成时都必须填写报验申请表，向监理提请审查和验收

SH/T3503-J203

工程定位测量记录

是施工过程中形成的，确保建筑工程定位、尺寸、标高、位置和沉降量满足设计要求和规范规定的资料

GD2401027

非预应力混凝土预制桩制作工程检验批质量验收记录表

《广东省建筑工程竣工验收技术资料统一用表》表格，执行《地基基础工程施工质量验收规范》（GB50202-2002）

GD2401028

非预应力混凝土预制桩质量检查及外观质量检验批质量验收记录表

同上

GD2401029

先张法预应力混凝土管桩质量检查及外观质量检验批质量验收记录表

《广东省建筑工程竣工验收技术资料统一用表》表格，执行《地基基础工程施工质量验收规范》（GB50202-2002）及《预应力混凝土管桩基础技术规程》（DBJ15-22-98）

GD2401030

钢桩（成品）外观质量检验批验收记录表

《广东省建筑工程竣工验收技术资料统一用表》表格，执行《地基基础工程施工质量验收规范》（GB50202-2002）

GD2401031

锤击、静压混凝土预制桩工程检验批质量验收记录表

同上

GD2401032

锤击、静压钢桩工程检验批质量验收记录表

同上

GD2401033

混凝土灌注桩钢筋笼制作工程检验批质量验收记录表

同上

GD2401034

混凝土灌注桩工程检验批质量验收记录表

同上

GD2301017

钻（冲、挖）孔桩钢筋笼安装隐蔽验收记录表

《广东省建筑工程竣工验收技术资料统一用表》表格

GD2301020

号（钻）孔桩隐蔽验收记录

《广东省建筑工程竣工验收技术资料统一用表》表格

GD2105001

回弹法检测混凝土强度报告

《广东省建筑工程竣工验收技术资料统一用表》表格

GD2105002

钻芯法检测混凝土抗压强度报告

《广东省建筑工程竣工验收技术资料统一用表》表格

GD2105003

超声回弹综合法检测混凝土强度报告

《广东省建筑工程竣工验收技术资料统一用表》表格

GD2105004

超声法检测混凝土缺陷报告

《广东省建筑工程竣工验收技术资料统一用表》表格

GD2105005

贯入法检测砌筑砂浆抗压强度报告

《广东省建筑工程竣工验收技术资料统一用表》表格

GD2301038

混凝土试块试验结果汇总表

《广东省建筑工程竣工验收技术资料统一用表》表格

GD2301040

混凝土抗压强度计算表

《广东省建筑工程竣工验收技术资料统一用表》表格

GD25001

分项工程质量验收记录

《广东省建筑工程竣工验收技术资料统一用表》表格

GD25002

分部工程验收记录

《广东省建筑工程竣工验收技术资料统一用表》表格

地基与基础工程

SH/T3903-A.4

报验申请表

每项工作完成时都必须填写报验申请表，向监理提请审查和验收

SH/T3503-J201

地基验槽记录

包括基坑位置、平面尺寸、持力层核查、基底绝对高程和相对标高、基坑土质及地下水位等，有桩支护或桩基的工程还应填写桩的检查状况

SH/T3503-J202

地基处理记录

包括地基处理依据及方式、处理部位及状况、处理结果、检验结论等，当地基处理范围较大，内容较多，用文字描述困难时，应附简图示意

SH/T3503-J203

工程定位测量记录

是施工过程中形成的，确保建筑工程定位、尺寸、标高、位置和沉降量满足设计要求和规范规定的资料

SH/T3503-J204

设备基础复测记录

本表的测量数据为基础整体的定位数据，包括设计坐标和标高

SH/T3503-J205

块体式设备基础允许偏差项目复测记录

施工单位在设备基础施工完毕并符合质量要求后，交付安装单位（即表中的“接收单位”）时填写

SH/T3503-J206

整体框架式设备基础允许偏差项目复测记录

同上

SH/T3503-J207-1

储罐基础允许偏差项目复测记录

（一）

同上

SH/T3503-J207-2

储罐基础允许偏差项目复测记录

（二）

同上

SH/T3503-J208

球形储罐基础允许偏差项目复测记录

同上

SH/T3503-J209

基础沉降观测记录

测量人员应按照设计文件规定或监理单位批准的观测方案，绘制沉降观测点布置图，定期进行沉降观测并填写记录，最终出具沉降观测点的沉降量与时间、荷载关系曲线图的沉降观测报告

SH/T3503-J111

隐蔽工程记录

被后一工序覆盖的部位或被后续作业覆盖的工序都要填写隐蔽内容并画出简图

GD2101001

水泥物理性能检验报告

《广东省建筑工程竣工验收技术资料统一用表》表格

GD2101002

石板材检验报告

《