岳阳度部门单位整体支出绩效评价自评报告.docx
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岳阳度部门单位整体支出绩效评价自评报告
岳阳市2016年度部门（单位）整体支出绩效评价自评报告
部门（单位）名称岳阳市人民政府金融工作办公室
预算编码050505
评价方式：
部门（单位）绩效自评
评价机构：
部门（单位）评价组
报告日期：
2017年3月20日
岳阳市财政局（制）
一、部门（单位）基本概况
联系人
冷丽群
联络电话
8880871
人员编制
21
实有人数
20
职能职责概述
贯彻执行国家有关金融工作的方针、政策和法律、法规，组织拟订金融领域有关地方性文件草案；组织拟订全市金融业发展战略、中长期规划；组织拟订加强全市金融行业服务、促进金融行业发展的意见和政策建议
年度主要工作内容
任务1：
1、完善金融市场体系，引进设立金融机构，加快农村信用社改革，发展多层次资本市场。
任务2：
支持金融保险生产性服务业发展。
任务3：
加强项目资金保障，强化银企对接，鼓励和引导民间资本，保险资金参与重大项目改革。
任务４：
深入开展打击非法集资专项行动。
年度部门（单位）总体运行情况及取得的成绩
一是金融综合实力稳步提升。
二是信贷融资力度持续增强。
三是资本市场发展全面提速。
四是引进设立机构成效明显。
五是地方小微金融有序发展。
六是保险证券功能充分发挥。
七是金融生态建设力度加强。
二、部门（单位）收支情况
年度收入情况（万元）
机构名称
收入合计
其中：
上年结转
公共财政拨款
政府基金拨款
纳入专户管理的非税收入拨款
其他收入
局机关及二级机构汇总
418.9
64.4
354.5
1、局机关
2、二级机构1
3、二级机构2
部门（单位）年度支出和结余情况（万元）
机构名称
支出合计
其中：
结余
基本支出
其中：
项目支出
当年结余
累计结余
人员支出
公用支出
局机关及二级机构汇总
401
241.7
214.6
27.1
159.3
17.9
1、局机关
2、二级机构1
3、二级机构2
机构名称
三公经费
合计
其中：
公务接待费
公务用车运维费
公务用车购置费
因公出国费
局机关及二级机构汇总
22.1
16
6.1
0
0
1、局机关
2、二级机构1
3、二级机构2
机构名称
固定资产
合计
其中：
其他
在用固定资产
出租固定资产
局机关及二级机构汇总
18.96
18.96
1、局机关
2、二级机构1
3、二级机构2
三、部门（单位）整体支出绩效自评情况
整体支出绩效定性目标及实施计划完成情况
预期目标
实际完成
目标1：
完善金融市场体系，引进设立金融机构，加快农村信用社改革，发展多层次资本市场。
目标2：
支持金融保险生产性服务业发展。
目标3：
加强项目资金保障，强化银企对接，鼓励和引导民间资本，保险资金参与重大项目改革。
目标４：
深入开展打击非法集资专项行动。
引进金融机构成效显著，农信社改革稳步推进，多层次资本市场发展提速，企业上市步伐加快，金融生态环境不断优化。
整体支出
绩效定量目标及实施计划
完成情况
评价内容
绩效目标
完成情况
产出目标
（部门工作实绩，包含上级部门和市委市政府布置的重点工作、实事任务等，根据部门实际进行调整细化）
质量指标
指标1：
存贷款指标稳步提升。
截止2016年12月底，全市银行业机构各项存款余额达到2178.4亿元，比年初增加444.9亿元，同比增长25.7%；各项贷款余额达到1024亿元，比年初增加129.5亿元，同比增长14.5%，新增信贷连续5年超百亿元。
指标2：
深入开展打击非法集资专项行动。
一是加强处非宣传教育。
4-5月份开展了2次大规模处非宣传月活动，发送宣传短信80万条，在岳阳日报等媒体开辟了专栏，利用城区600多个银行网点、180台公交车进行宣传，设立宣传“咨询日”，结合公安部门“5.15”打击经济犯罪活动开展宣传，均收到良好效果。
二是开展涉非广告资讯排查。
共排查经营主体1701户次，中心城区排查各类企业300多家，监测各类平面媒体广告5323条次，户外广告103条次，印刷品广告2万余份，排查出的涉非广告资讯较往年明显减少。
指标3：
证券保险行业平稳运行。
截止去年12月底，全市实现保费收入56.4亿元，同比增长23.56%，赔付支出24.6亿元；完成AB股交易额2658.9亿元，累计开户数42.35万户。
数量指标
指标1：
发展多层次资本市场。
百利科技在主板上市，金联星、千盟电子、盈田农业、利尔康等4家企业在新三板挂牌
指标2：
引进股份制商业银行。
引进1家股份制商业银行。
浦发银行岳阳分行挂牌开业
指标3：
加快农村信用社改革步伐。
1、整合云溪区、岳阳楼区、君山区信用社组建岳阳农商银行，于9月13日挂牌开业。
2、湘阴农商行于6月18日挂牌开业。
指标4：
积极引进村镇银行。
华容星龙村镇银行于8月29日挂牌开业，
时效指标
指标1：
全年
全年工作目标基本达成。
指标2：
……
成本指标
指标1：
指标2：
……
效益目标
（预期实现的效益）
社会效益
指标1：
指标2：
……
经济效益
指标1：
指标2：
……
生态效益
指标1：
指标2：
……
社会公众或服务对象满意度
指标1：
指标2：
……
绩效自评综合得分
100分
评价等次
四、评价人员
姓名
职务/职称
单位
签字
冷丽群
科长
金融办
冷丽群
涂木森
副科长
金融办
涂木森
评价组组长（签字）：
年月日
部门（单位）意见：
部门（单位）负责人（签章）：
年月日
财政部门归口业务科室意见：
财政部门归口业务科室负责人（签章）：
年月日
五、评价报告综述（文字部分）
一、部门（单位）概况
（一）部门（单位）基本情况
岳阳市金融办在职干部21人，退休干部10人，内设机构4个，主要职责
（一）贯彻执行国家有关金融工作的方针、政策和法律、法规，组织拟订金融领域有关地方性文件草案；组织拟订全市金融业发展战略、中长期规划；组织拟订加强全市金融行业服务、促进金融行业发展的意见和政策建议。
（二）研究分析国家金融政策、宏观金融形势和全市金融运行情况，会同有关部门推进全市金融市场体系建设。
（三）负责联系驻岳金融管理部门、各类金融机构；协助驻岳金融管理部门依法对我市金融机构进行监管；组织开展政府与金融机构合作、金融机构和企业对接，引导、协调和鼓励金融机构加大对全市经济社会发展的支持力度并组织目标考核。
（四）组织协调实施金融突发事件应急工作，会同有关部门查处和打击非法金融机构和非法金融业务活动，整顿和规范全市金融市场秩序，防范、化解、处置各类金融风险，维护金融稳定。
（五）组织和协调引进各类金融机构在岳设立机构（分支机构）；指导和推动全市农村信用社、村镇银行等地方金融机构的改革、发展和重组。
（六）负责组织推动小额贷款公司试点工作（含机构准入和市场退出），对小额贷款公司有关重大事项及高管层任职资格进行审核，牵头制定小额贷款公司相关管理办法并实施全程监管。
（七）根据国家有关规定和政策，负责融资性担保机构的有关监管工作；指导地方各类风险投资机构、基金的设立和发展工作。
（八）会同有关部门推进全市社会信用体系建设和金融安全区创建，推进改善金融生态环境。
（九）组织推进全市全方位多层次资本市场建设与发展；指导和推进企业改制上市、股权交易等直接融资工作；指导协调上市公司资产重组及兼并收购，负责全市上市后备资源培育工作。
（十）指导金融行业协会的自律建设和管理。
（十一）承办市委、市人民政府交办的其他事项。
（二）部门（单位）整体支出规模、使用方向和主要内容、涉及范围等
全年支出401万元，其中基本支出241.7万元，项目支出159.3万元，基本支出主要用于单位人员工资福利支出及公用支出，项目支出主要用于对打击非法集资、民间投融资市场清理等。
二、部门（单位）整体支出管理及使用情况
（一）基本支出
我单位全年基本支出241万元，其中用于工资福利支出157.3万元，用于商品和服务支出25.1万元，对个人和家庭的补助57.2万元，其他资本性支出1.8万元。
（二）专项支出
专项支出159.3万元，主要用于招商引行、打击非法集资、清收清欠、民间投融资机构清理整顿、推进企业上市等工作。
三、部门（单位）专项组织实施情况
我办将按照绩效评价管理工作要求，按时按质完成各项工作，尤其是做好绩效跟踪监管控制工作。
我办将完善绩效跟踪监控制度，定期采集绩效运行的信息，督促各业务科室完成预算执行目标，杜绝发生偏离绩效目标和逾期无效目标的情况。
四、部门（单位）整体支出绩效情况
按照相关文件精神，我办按时按质报送了预算绩效目标，开展了绩效跟踪监控管理，落实了绩效评价管理，并对绩效评价结果进行了自评，全办各项重点工作落实有力。
1、存贷款指标稳步提升。
截止2016年12月底，全市银行业机构各项存款余额达到2178.4亿元，比年初增加444.9亿元，同比增长25.7%；各项贷款余额达到1024亿元，比年初增加129.5亿元，同比增长14.5%，新增信贷连续5年超百亿元。
一是分解信贷指标。
将新增信贷100亿元的目标任务，分解到各家银行，要求对照目标抓进度，我办按季度督查通报，加强督促考核，年底评先评奖。
二是开展融资需求调研。
组织力量调研县（市）区重点企业、重点项目融资需求，建立了2016年绿色项目库，向银信部门推介，为银企对接打下基础。
三是搭建融资对接平台。
5月份，组织召开全市银企信贷洽谈会，共有354个项目与银行签订贷款协议339.2亿元。
2、引进设立机构成效显著。
把引进设立金融机构作为完善金融体系的重要抓手，加强对外沟通联系，争取国家银监会的支持；主动对接金融机构总部，积极服务分支机构建设。
近年来，先后引进了兴业、光大、中信等银行。
2016年，一是加快农村信用社改革步伐。
整合云溪区、岳阳楼区、君山区信用社组建岳阳农商银行，于9月13日挂牌开业；湘阴农商行于6月18日挂牌开业；临湘、汨罗、岳阳县农商行组建稳步推进。
二是大力引进股份制商业银行。
浦发银行岳阳分行挂牌开业，广发、长沙银行岳阳分支机构正在开展筹建工作。
三是积极引进村镇银行。
华容星龙村镇银行于8月29日挂牌开业，目前我市有平江汇丰、汨罗国开、华容星龙3家村镇银行。
引进湘江新区农商行在岳阳县设立村镇银行，已完成募集股份、申请筹备等工作，召开了创立大会，即将开业。
3、资本市场发展全面提速。
去年，百利科技在主板上市，金联星、千盟电子、盈田农业、利尔康等4家企业在新三板挂牌。
目前，全市共有新三板挂牌企业7家；境内上市企业9家。
一是调整充实后备资源。
举办中小企业资本市场融资培训会，全市40多家企业参会；及时将主业突出、经济效益好、成长性强的企业纳入上市资源库，予以重点培育，全市共30家企业纳入省重点上市后备资源库。
二是加强改制辅导。
对湖南龙舟农机等改制企业，积极帮助对接中介机构，协助对接省证监局，推进了辅导验收进程。
三是加快重点企业上市挂牌步伐。
对道道全等证监会待审企业，密切关注进展，帮助处理各方关系，争取尽快首发。
对湘达环保等新三板待审企业，及时调度、重点跟踪，给予必要指导，确保顺利挂牌。
4、地方小微金融有序发展。
截止12月底，全市18家小贷公司累计放贷23.4亿元，9家融资担保公司累计担保22.2亿元。
去年，我们把防范经营风险摆在更加突出的位置，切实加大监管力度，确保依法依规、稳健经营。
一是小贷公司分类评级。
通过自评、初评、复评、现场核查、省办审定等程序，对小额贷款公司进行分类评级，2家公司评为A类，12家公司评为B类，4家公司评为D类。
二是融资担保公司年审。
9家融资担保公司7家评为合格，2家评为不合格。
三是现场和非现场监管。
通过实地走访、审计营业资料、开展网上监管等方式加大监管力度，发现问题及时督查整改，有效防范了经营风险。
四是把好审查批复关。
对公司各类事项的变更进行严格审核，共审核批复16家公司的股权转让、高管变更、筹建开业事项，确保了合法合规。
五是坚决处置重点风险机构。
对落实规定不到位，存在经营风险的1家融资担保公司、4家小额贷款公司予以停业整顿；对1家严重违规的担保公司，向省办上报了核销经营许可证的申请。
5、证券保险行业平稳运行。
目前，全市共有证券期货营业部24家，保险公司38家。
截止去年12月底，全市实现保费收入56.4亿元，同比增长23.56%，赔付支出24.6亿元；完成AB股交易额2658.9亿元，累计开户数42.35万户。
一是抓活动促规范。
以解决营销误导、理赔难为重点，在保险行业持续开展“十佳百优”主题活动，提升了保险规范化发展水平。
二是深入推进农业政策性保险。
去年，全市共承保种植业面积747.7万亩、牲畜100.4万头，农保品种增加到8个，为110万农户提供了保险保障。
三是全力参与抗洪救灾。
华容等地发生特大洪涝灾害后，保险行业积极开展应急理赔，成立60个应急小组，出动人员579人，支付理赔金1.1亿元，有力支援了灾后重建。
6、防非处非工作推进有力。
2016年，处非工作被纳入市委三项行动之一。
一是强化组织领导保障。
3月14日全市动员部署会议后，市金融办先后组织召开处非专题会议23次，分析工作形势，研究涉非案件处置措施，压实工作责任，推动处非专项行动落实落细。
二是加强处非宣传教育。
4-5月份开展了2次大规模处非宣传月活动，发送宣传短信80万条，在岳阳日报等媒体开辟了专栏，利用城区600多个银行网点、180台公交车进行宣传，设立宣传“咨询日”，结合公安部门“5.15”打击经济犯罪活动开展宣传，均收到良好效果。
三是开展涉非广告资讯排查。
共排查经营主体1701户次，中心城区排查各类企业300多家，监测各类平面媒体广告5323条次，户外广告103条次，印刷品广告2万余份，排查出的涉非广告资讯较往年明显减少。
四是协调推进涉案资产处置。
对华容福禄通公司并购事宜、“华盛国际”项目重新启动、华容湘北农机市场房产解冻问题等，组织相关县市区和部门认真研商、积极处置，尽最大努力为集资群众挽回损失。
同时，去年先后6次赴省处非办和重庆协调荣鑫行、信盈公司跨区域案件，取得较好效果。
五是突出开展互联网金融风险整治。
牵头成立专项整治领导小组，按照整治领域的不同，共制整治方案7个，扎实推进了摸底排查、清理整顿、督查评估等环节的工作。
目前，全市共排查互联网资产管理和跨界经营企业643家、非银行支付机构37家、可疑个人银行结算账户30余万个、P2P网络借贷机构5家、商品现货交易场所4家，典当行18家、股权众筹企业38家。
其中，对2家非银行支付机构进行了整顿，对2家涉嫌非法集资的企业予以立案，吊销了1家企业的营业执照、将1家企业列入工商部门黑名单。
五、存在的主要问题
通过对我单位整体支出情况的分析，反映出目前在整体支出的预算编制、执行和管理过程中，依然存在一些问题和不足；针对这些不足，我单位将积极采取改进措施，持续改进，不断规范和强化管理。
六、改进措施和有关建议
针对上述存在的问题及我单位整体支出管理工作的需要，拟实施的改进措施如下：
1、细化预算编制工作，认真做好预算的编制。
进一步加强单位预算管理意识，严格按照预算编制的相关制度和要求，公用经费根据单位的年度工作重点工作规划，本着“勤俭节约、保障运转”的原则进行预算的编制，编制范围尽可能全面，不漏项，在预算编制时首先需满足固定性的、相对刚性的费用支出项目，尽量压缩变动性、有控制空间的费用项目；提高预算编制的科学性、合理性、严谨性和可控性。
２、加强财务管理，严格财务审核，在费用报账支付时，按照预算规定的费用项目和用途进行资金使用的审核，严格按照费用的实际使用用途进行资金支付项目的列报，严格按照实际的费用支出内容进行财务核算，在预算金额内严格控制费用的支出，控制超支现象的发生。
３、尽管目前三公经费的预算执行情况较好，扔需进一步严控三公经费支出，严格控制三公经费的规模和比例，严格三公经费支出的审批流程，杜绝挪用和挤占其他预算资金行为，进一步细化三公经费的管理，抓好公车的节能降耗工作，进一步压缩三公经费支出。
４、加强财务核算工作，提高财务的精细化管理，确保财务核算的真实、及时、准确、完整。
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