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CTPAT基础知识大全
基础知识大全
一概论
什么是认证
是美国国土安全部海关边境保护局（即,简称””）.在9.11事件发生后所倡议成立的自愿性计划.在于2002年4月16日正式实施.全名为:
.即[海关—商贸反恐怖联盟].透过的安全建议,希望能与相关业界合作建立供应链安全管理系统,以确保供应链从起点到终点的运输安全\信息安全及货况的流通,从而阻止恐怖分子的渗入.
带来了什么影响.
1.供应商面对更严谨的监察
首先,本地厂商/供货商作为美国进口商的业务伙伴,将会面对美国进口商更高的安全程序要求及更严谨的监察,自2005年3月25日起,已进一步收紧了对其美国进口商成员的安全要求,其中包括规定进口商须订立书面和可核实的程序以挑选合作伙伴,包括制造商,产品供货商和卖家,进口商也须具备文件证明整个供应链内的商业伙伴均已达到的安全标准（或外国海关当局实施的同等供应链保安计划的标准）.
2.服务竟争区别因素
作为的成员,不论是进口商或运载商等,都能籍此令他们的货物和服务在竟争对手中区别出来.对于非的成员来说,（例如外地制造厂商和货运经营者等）,也面临一定的市场压力而考虑邀请第三方认证机构审查他们的保安程序.发出类似9000的证书,向外界显示他们已遵循相关的供应链安全指引.
3.供应链安全已成为全球采购的一部分
进口商/国家（不限于美国,也不论是否）,对供应链安全的关切将会令安全考虑成为采购要求中的一部分.进口商会透过订单\证书\行为守则\经销商手册等,将安全责任加于制造厂商身上.
二供应链安全管理
1.供应链安全管理
9.11事件发生至今已有近四年的时间，供应链的安全管理仍是一大课题。
根据《》与在2004年末进行的一次调查，负责管理全球供应链的专家担心全球商业仍然容易受到潜在的、非常严重的破坏，而最薄弱的安全漏洞发生在装货地点或前往港口的路上。
除恐布袭击外，货物盗窃及其它相关罪行所带来的商业及经济损失亦不容忽视平均每年全球货物被窃的直接成本高达300亿美元，若再加上调查费用、保险费用，及其它间接成本，损失的金额可再增一倍。
在后9.11时代，于商业上与港口兴起了一系列为反恐的运输安全计划，其中一项由美国海关推动，与进口商、物流业及制造厂商合作的「–海关-商贸反恐布联盟（）」。
2．什么是？
是美国国土安全部海关边境保护局（即，简称“”）在9.11事件发生后所倡议成立的自愿性计划，并于2002年4月16日正式实行。
透过，希望能与相关业界合作建立供应链安全管理系统，以确保供应链从起点到终点的运输安全、安全讯息及货况的流通，从而阻止恐布份子的渗入。
参与这计划的成员将依据所订立的安全建议去强化其有关设施、人员、程序及付运方面的安全措施及管理，内容涵盖八大范围：
程序安全、信息处理、实体安全、存取监控、人员安全、教育训练、申报舱单程序和运输安全。
此外，成员亦会要求其业务伙伴或协力厂商合作，一同巩固供应链的整体安全。
3.计划概况
计划是由美国政府和商界共同实施的一项货物安全计划，旨在协助美国海关边境保护局与国际供应链上的进口商、货运商、集装商、清关代理和厂商等加强合作，参加的机构须确保其生产、装运、仓储等环节安全措施稳定有效，并保证供应链中的其它商业伙伴，包括工厂和运输商也遵守相应安全标准。
虽然该计划属自愿性质，但大多数美国主要进口商均认为参加此计划十分必要，他们在与商业伙伴签订合同时，往往要加上“守规条款”。
因此，预计未来美国采购企业的海外供货商及合作伙伴也须遵守此项计划的相关规定，否则将很难获得订单。
4.成为成员有甚么好处？
现时美国进口商、运载商、报关行、货物承揽/货运代理商/无船舶公共承运商、美国本地港口管理当局/码头经营商、墨西哥制造商及直接邀请参加的一批亚洲及欧洲制造商均可申请成为成员。
自2002年5月30日起至2004年中，已有超过6500家美国及外国企业申请成为成员（这代表了近四成的美国入口总值），当中4000家已通过审核，获颁证书。
加入的主要好处是可以加快处理货运。
假以时日，当成员数目不断增加，非成员会发现他们的货运须要通过更多、更详细的审查核验，而所需的处理时间亦没有保证。
5.带来了甚么影响？
5.1供货商面对更严谨的监察
首先，本地厂商/供货商作为美国进口商的商业伙伴，将会面对进口商更高的安全程序要求及更严谨的监察。
自2005年3月25日起，已进一步收紧对其美国进口商成员的安全要求，其中包括规定进口商须订立书面和可核实的程序以挑选商业伙伴，包括制造商、产品供货商和卖家；进口商亦须具备文件证明整个供应链内的商业伙伴均达到的安全标准（或外国海关当局实施的同等供应链保安计划的标准）。
5.2服务竞争区别因素
作为成员，不论是进口商或运载商等，都能藉此令它们的货物和服务在竞争对手中区别出来。
对于非成员来说（例如外地制造厂商、货仓经营者等），也面临一定的市场压力而考虑邀请第三方认证机构审查他们的保安程序、发出类似9001的证书，向外界显示他们已遵循相关的供应链安全指引。
5.3供应链安全成为全球采购要求的一部份
进口商/国家（不限于美国，亦不论是否）对供应链安全的关切将会令安全考虑成为采购要求中的一部份。
进口商会透过订单、证书、行为守则、经销商手册等，将安全责任加于制造厂商身上。
5.4应用货物追踪科技去提升供应链的可视性（）
根据将推出的升级计划（即），符合安全建议的货柜抵美时或无须经海关检验即可过关，又或至少保证货柜最快放行。
要符合建议，便要确保货柜在出发之前门栓已经装有可以侦察并记录所有意图开柜动作的科技设备–电子卷标便是其中之一。
由此可见，在供应链安全及管理上应用追踪技术（不论是条形码、、蜂窝或卫星定位等）已成趋势。
截至目前，全球前二十大输美货柜港（包括香港、上海、盐田）中，已有十九个签署（）双边协议，美海关人员进驻的港口有十六个；另有超过四千家美国公司已参与了。
从2005年3月25日起，美国海关边防署（）进一步收紧了入口商申请的安全条例要求，其中一项便是要求入口商必需提供书面证明其贸易伙伴（包括制造厂商）符合的安全条例要求，而这必需进行审核确认。
对已经获取认证的成员，则必需在2005年9月25日前符合新的安全条例。
作为整个供应链中的制造厂商，虽然加入计划的企业将要在安全系统设计及发展方面进行大量投资，但长远来说可以大大增强企业出口美国市场的竞争力以及节省成本。
若拒绝加入该计划，将不得参与其它有利贸易的计划。
此外，美国海关边防署还将要求没有加入计划的公司在货物入口时提交各种各样的所需资料。
6.安全建议有甚么内容？
6.1反恐主要程序
1. &货物货柜管理程序
2. 保安手册
3. 紧急应变管理程序
4.员工手册
5（E1’s,, ,,,,.）招聘程序（E1包括家庭成员,教育背景,工作经历,家庭电话,身份证复印件,身份核查等）
6&安全细则
7. ’s供应商作业标准
8. 员工报告潜在安全隐患程序
9. 仓库管理程序
10. （）质量检验程序（标准）
6.2&其他资料及记录
1. 装柜卸柜记录
2. 仓库货物标记卡
3. ’客人的资料
4. 保安轮班记录和巡逻记录
5. 厂牌检查记录
6.保安处全厂花名册
7. 来访人员车辆登记表
8. 员工车辆登记表
9. 货车检查记录
10. 保安培训记录
11. 辞工物品交还表
12. 反恐培训记录
13. &’s厂车登记表
14. 保安上岗证
15. 巡逻登记卡
6.3硬件方面的要求
1. 2围墙高度为2米以上
2. 厂区内有足够的照明
3. （,,,,,,.）电子安全系统（覆盖范围有:
大门,围墙,装货区,卸货区,成品仓,停车场）
4. &独立的成品区
5. 装卸区与停车场分开
6. 人事部也要求有一整套钥匙
三反恐安全验厂
1.防恐验厂
反恐验厂即（）/（）认证。
是的缩写,是验厂三大部分的一个部分!
也就是反恐这一块!
验厂内容大概涉及到工厂的保安,仓库,包装,装货,出货这些环节吧!
通过审核之后会有一个美国海关发放的证书!
2.（反恐）安全建议
至现时为止，（反恐）为九个界别建立了安全建议（即）：
进口商（）
航空运载商（）
海运运载商（）
陆路运载商（）
货物承揽/货运代理商/无船舶公共承运商（）
美国本地港口管理当局/码头经营商（）
外国制造厂商（）
3.反恐验厂（）的由来
“911”之后，美国在全球范围从海、陆、空等实施反恐措施。
美国海关边防署鼓励进口企业及国际物流行业推动，即。
时至今日，美国海关只认可的，即。
4.什么是（反恐）认证
现时美国进口商、运载商、报关行、货物承揽／货运代理商／无船舶公共承运商、美国本地港口管理当局／码头经营商、墨西哥制造商及直接邀请参加的一批亚洲及欧洲制造商均可申请成为成员。
自2002年5月30日起至2004年中，已有超过6500家美国及外国企业申请成为成员（这代表了近四成的美国入口总值），当中4000家已通过审核，获颁证书。
加入（反恐）的主要好处是可以加快处理货运。
假以时日，当成员数目不断增加，非成员会发现他们的货运须要通过更多、更详细的审查核验，而所需的处理时间亦没有保证。
5.（反恐）安全建议有什么内容？
至现时为止，（反恐）为九个界别建立了安全建议（即）：
◆进口商（）
◆航空运载商（）
◆海运运载商（）
◆陆路运载商（）
◆货物承揽/货运代理商/无船舶公共承运商（）
◆美国本地港口管理当局/码头经营商（）
◆外国制造厂商（）
6.海外工厂保安意见
海外工厂应该建立和执行系统的保安措施，并使之贯彻整个操作当中。
本指引是一个大概的建议，供应商可以依照其公司的大小和架构执行本指引，但不一定适用于所有的供应商。
供应商自己拟订保安程序时应该包括如下几点：
物理保安：
所有建筑物使用的物料能够禁止非法闯入和防止从外面进入。
物理保安必须包括如下：
1.内外门，窗户，大门和围墙都必须有足够数量的锁。
2.国际的，国内的，高价值的和危险品必须标注并分开存放在安全有围栏或围墙的区域内。
3.工厂内部和外部灯光必须充足，包括停车区域。
4.私家车区应和装卸区域以及货物堆放的区域分开。
5.拥有外部和内部的沟通系统，确保和内部保安人员或当地执法部门的沟通。
进入管制：
禁止无关人员进入装柜、装货和货物堆放的区域。
这些管制包括：
1.对所有的员工、访客和供应商必须确认，记录及跟踪。
2.制定对XX人员/未经确认的人员进入处理的程序。
程序保安：
对进出货物的处理应包括防止有人蓄意带进不合格的物资，交换现有的物资或其他物资，保安控制应包括：
1.指派专门的保安人员对货物的进出进行监管。
2.产品必须有正确标识，称重，点数和证明文件。
3.对集装箱，拖车和铁路车安装，更换，记录，跟踪和鉴定封条的程序。
4.检测和报告不足或过多的程序。
5.及时跟踪来料和出口货物的移动程序。
6.正确存放空/满箱或拖车以预防未经认可的物品混入。
7.工厂如有发现或怀疑有异常或非法活动，应即时向海关或边检报告的程序。
人事保安：
工厂对员工进行审核和面试，定期审核员工的背景，对员工的入职申请应根据适当的条例法规进行核实。
教育和培训：
为员工提供一个保安意识的培训，包括如何认识内部阴谋破坏活动的指导，维持货物的完整性，发现并通报未经许可的进入。
工厂应鼓励员工主动参加与保安控制的活动。
7.反恐验厂重要问题点
1安全管理系统
1.01有否专人负责保安装备事宜？
如有，请提供人名及联络电话。
必须履行。
1.02是否有书面保安政策及程序包括实体保安，门禁管理，人事保安，教育和培训，货柜保安，提货单及运输保
安，出入货物管理以鉴定有否超重或短缺以及是否有不明或违法物品?
必须履行。
1.03有否准备及更新与执法部门，公司管理层，客户和承包商的紧急联络电话以供不时，必须履行。
1.04有否与要处理贵企业出口货物到美国的运输公司及其它服务公司的合同中巳包含了符的最低保安要求?
必须履行。
1.05有否核实派发物件和信件的人的身份?
必须履行。
2实体保安及门禁管理
2.01有否准备实体保安的书面程序?
必须履行。
2.02有否在货物作业和存放区（如货车集装箱摆放区及装卸货区等等）装置围墙栅栏或有天然屏障以阻止非授权人士进入？
必须履行。
2.03围墙内外是否清除杂物（如灌木丛，树木或其它植物等等），以保证保安人员的视线无遮无挡，防范有人躲藏或爬入而无法及时发现?
2.04是否定期视查工厂周围及内部空旷地带以确保其状态良好？
必须履行。
2.05有否监控所有的出入口以防止非授权车辆出入厂区，或最低限度，在货物交收，货仓，装货及货物存放的地方?
必须履行。
2.06有否验明进出交收货物司机的有效身份（如身份证或驾驶执照）的措施？
必须履行。
2.07有否有良好的控制装置（如有否安排保安人员，电子操纵出入的装置或闭路电视等）阻止非授权人士出入厂区，尤其是在货物交收及货物存放的地方？
必须履行。
2.08员工是否配带工作证，是否有对无配带者盘问清楚?
必须履行。
2.09任何访客或生意伙伴是否经管理层批准，保安有否在门口检查他们的的身份证？
必须履行。
2.10工厂内部包括入口大堂以及装卸货区同紧急出口是否有照明设备?
必须履行。
2.11人员进出口，紧急出口，装卸货区的出入口，货柜箱存放区和货车停放区的照明是否充足?
必须履行。
2.12所有建筑物是否足以坚固抵制非法侵入，并定期检查?
必须履行。
2.13是否保持所有门窗关闭以防非授权人士进入?
必须履行。
2.14有否安装电脑系统保安装置以防止非授权人士进入该电脑系统?
有否要求用户密码，安装系统防火墙，病毒防护装及安全的伺服器?
必须履行。
2.15有否针对出入工具（如锁匙，电子开门卡等）的派发，没收和更改制订书面程序?
必须履行。
2.16锁及鈅匙的使用保管过程或否由管理人员控制或有其他足够保安的措施?
必须履行。
3人事、保安、教育及培训意识
3.01是否对准员工进行背景审查，包括依法对这些准员工进行犯罪背景调查和申请资料确认?
3.02有否对身处敏感工作冈位的人员定期作检查或再调查?
3.03有否对临时工和合同工进行同样的背景调查?
3.04有否对所有人士作药物测试?
3.05有否对准员工的申请资料（如咨询人，前雇主及公民身份等）加以确认?
必须履行。
3.06是否员工受训并有意识分办可疑或违法行为进行举报及如何举报?
必须履行。
3.07有否规定存在对离职或被解雇的员工收回工作证及其它财物及更改出入口或电脑的密码（如有的话）?
必须履行。
4货柜箱保安
4.01集装箱装载货物前有否书面程序指引如何核实检验其完整性及集装箱门用来安锁的装置是否坚固牢*?
必须履行。
4.02检验过程是否包括七个点（前，左，右，底，内外顶，内外门，外底盘）?
必须履行。
4.03是否用来锁集装箱或拖车的封条保安质量达到或超出17712标准，并在装完货后马上锁上去?
必须履行。
4.04有否明文规定如何保管及使用那些封条?
必须履行。
4.05该明文规定是否也包括确认用来识别的封条如有不符是否会汇报给海关及当地有关机构?
必须履行。
4.06封条号码有否记录在运输单上?
必须履行。
4.07有否妥善保管封条及唯有授权人员才可使用?
必须履行。
4.08是否所有集装箱或拖车等结构密实并状态良好?
必须履行。
5程序，文件处理，提货单和信息的保安
5.01有否提供保安措施以保证供应链上的运输，货物处理和存放过程安全无误?
必须履行。
5.02有否提供程序保证货物交易的文件资料清晰，完整及准确;避免丢失或提交不正确的资料;并即时通知海关?
必须履行。
5.03有否提供程序保证从货物交易方收到的文件资料准确并及时?
必须履行。
5.04自动报关程式或用来进行一切有关船务文件操作的专用电脑有否安排专人负责并定期改变密码?
必须履行。
5.05针对电脑系统保安有否制订标准的明文条例?
必须履行。
5.06员工是否受过保安实施的培训?
必须履行。
5.07有否装有程式可随时鉴定XX的进入公司网络，企图擅自篡改或变动公司的商业资料?
必须履行。
5.08对该等侵犯者有否采取适当的惩罚?
必须履行。
6.交收货物
6.01有否制订书面保安程序包括对进出货物的处理措施以防止混入非法物品、掉包或其他损失?
必须履行。
6.02有否制订程序确保盘问及阻止非授权或身分不明的人士进入厂房，装卸货区及集装箱摆放区?
必须履行。
6.03是否校对运货单和包装单上的货品并及时汇报管理层有关货物超额，短缺，损坏或反常的现象?
必须履行。
6.04有否制订程序如何察觉并汇报不正确的封条或遗失了封条，以及有关货物超额，短缺，不明货物，损坏或反常的现象?
有否准备任何紧急联络电话汇报这些问题?
必须履行。
6.05有否制订程序如何汇报发现非授权人士，不明物料或不法行为?
必须履行。
6.06空置的或载有货物的集装箱是否存放安全以防止被人放置不明物品或违禁品，或集装箱内的货品被人盗窃?
必须履行。
8.支持买家
美国大多数的零售商和贸易商都加入了反恐。
沃尔玛、和都已经率先向他们海外的供应商推行反恐验厂，而他们选择的合作伙伴是（瑞士通用公证行）等第三方认证机构。
的符合性审核包括：
评估一个组织的操作过程安全性，定义正确的应对措施并建立改进计划从而不断发现问题。
评估客户对标准的符合性，需要对客户的贸易流程进行周期性的审核。
在整个供应链的风险评估基础上对安全体系的符合性、规定执行规范进行评估，同时还包括制造商、货运商及其他类似有安全要求标准的服务提供商进行评估。
9.适用范围所有行业。
10.反恐验厂检查程序
实体安全厂房结构
一般要求：
所有用于储藏货物的建筑和相关的设施应由能抵制非法进入的材料组成。
厂房的结构、围墙四周和照明系统必须进行定期的检测和维修。
所有的门窗必须有安全保护措施。
1厂房的建筑材料是否可以抵抗非法进入或外部入侵？
2有外部的门、窗和大门是否有足够的上锁装置？
3厂房的四周是否有围墙或其他障碍以防止非法进入？
4楼层、屋顶或围墙是否有开放的区域允许非法进入厂区？
5是否安装入侵警报系统？
6上班时间是否有保安值班？
7下班时间是否有保安值班？
8在非上班时间，工厂对外围状况是否有监控？
9工厂是否有保安队？
10工厂是否安装闭路电视监控系统？
11闭路电视是否在非上班时间对工厂外围进行监控？
12闭路电视探头是否用锁或其他方式进行保护？
13闭路电视是否在上班时间对厂内的活动进行监控？
14厂房内外是否有足够的照明？
15是否有独立的停车区域（物理上与装卸货区域隔开）供员工和访客使用？
16是否有独立的停车区域（物理上与员工和访客停车区域隔开）供货车和空货柜车使用？
出入管制
一般要求：
禁止非授权人员进入货物装卸区域。
工厂应建立有效的保护措施和程序防止非法进入或非授权进入。
检查点：
厂内门、窗和大门是否有足够的上锁装置？
程序安全
一般要求：
货物在生产、装配、包装和装卸的过程中，应正确标识、称重并进行存档，以避免任何非法或合法材料的运入、交换或偷窃。
产品生产、装配及包装安全
1工厂是否指派一名安全高级职员或管理层代表对进出的货物进行审批？
2所有货物的装卸是否有安全员或管理层代表的监督？
3安全员或管理者代表是否有职责在装好货的集装柜上贴封条？
4封条号码是否在装货时进行检查和记录？
5卸货时是否核对卸货单上的封条编号？
6入坞、装卸货区域是否有保安巡逻？
7是否限制进出入坞、装卸货区域？
8员工是否有厂牌？
9厂牌是否有员工的照片？
10厂区是否有受限区域？
11是否禁止非授权人员进入厂区？
12是否盘问在厂区内发现的不明身份人员？
13是否保留访客日志（记录进入厂区访客的身份）？
14访客进入厂区是否佩戴访客证？
15访客是否有人陪同？
16是否建立卡车司机通行机制？
17供应商是否需要出示身份证明？
18在厂区内供应商是否需要佩戴访客证？
19是否建立安全政策并高知员工？
20安全政策是否包含紧急处理措施？
21收发程序是否包括如何处理未列入载货清单或被删改清单的物料？
22收发程序是否包括如何防止在装卸货时外物的渗入？
23从仓库或装配区域出口的货物是否直接到达装船区域，没有中间环节。
24进出货物是否隔开？
25进出货区域和特定货物区域是否标识？
26是否报告货物短缺和过多现象并进行调查？
27交货时是否对货物进行称重、标识和点数？
28在卸货或交受货物时是否按照提单或其他文件核实数量、重量和货物类别？
29货物存放是否安全，可以防止非法改动？
30是否使用货物定位系统？
31危险货物是否标识并存放在指定区域？
32贵重物品是否独立存放于指定区域？
33是否在起运的货柜上贴封条？
34工厂是否建立封条控制程序/计划？
35所有装船的货物在装卸之前是否必须得到收货人的同意并核实所有单据？
36是否有措施确保满/空货柜的安全？
37在移交和收到货柜（满/空）之前，是否有检查程序？
38进入自动系统或计算机系统是否需要权限？
39在选择零碎料供货商时是否有确认机制？
40是否建立防止文件偷窃、篡改和空白文件被盗机制？
41是否建立机制处理员工工牌遗失、被盗事件？
42工厂是否对货柜贴封条？
43集运公司是否对货柜贴封条？
44在码头是否对货柜贴封条？
45船运公司是否提供货柜封条？
46工厂是否提供货柜封条？
47封条是由其他机构提供？
48在选择新供应商之前是否进行资格评估？
人员安全
一般要求：
货物装卸和运输的经营者应聘用一名专门负责安全的职员并特别指派一名管理人员负责安全事宜。
从事运输大量国际货物的经营者必须聘用保安以确保货物的安全。
1所有雇员的入职申请是否详尽？
2是否对所有雇员进行背景调查（在法律允许的范围内进行）？
3是否核实应聘
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