最新智库有关证劵的习题集萃.docx
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最新智库有关证劵的习题集萃
单选题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
1.商业本票属于（）。
A.商品证券B.有价证券C.资本证券D.货币证券
2.证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的（）。
A.交易结构B.层次结构C.品种结构D.主体结构
3.于一般国家，社保基金分为两个层次：
其一是国家以——形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付且委托基金企业管理的——。
（）
A.社会保障税；社会保险基金B.社会保障税；企业年金
C.社会保险基金；社会保障基金D.社会保险基金；企业年金
4.美国的第一个证券交易所是（）。
A.费城证券交易所B.纽约证券交易所C.美国证券交易所D.太平洋证券交易所
5.证券持有者对企业的财产有直接支配处理权的证券是（）。
A.资本证券B.债权证券C.有形证券D.物权证券
6.下列不属于记名股票特点的是（）。
A.便于挂失B.股东权利归属于记名股东C.可以一次或分次缴纳出资D.转让相对简单，不受限制
7.关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。
A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应与账面价值相等
C.股票的清算价值是企业清算时每一股份所代表的实际价值
D.企业破产清算时，其发行的股票的交易价值
8.下列不属于基本分析或基本面分析的是（）。
A.国际金融市场发展情况B.宏观经济和证券市场运行情况C.行业前景D.企业运营情况
9.股权登记日期之后认购的普通股票可以称为（）。
A.附权股B.含权股C.除权股D.复权股
10.有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（）。
A.可转换优先股票B.不可转换优先股票C.参与优先股票D.非参与优先股票
11.龙债券利率的确定基准是（）。
A.香港银行同业拆放利率B.伦敦银行同业拆放利率C.新加坡银行同业拆放利率D.美国联邦基金利率
12.关于债券，下列叙述错误的是（）。
A.债券票面利率与期限成正比，所以不可能存于短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象
B.债券和股票均属于有价证券
C.从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但于现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段
D.凭证式国债和储蓄国债（电子式）均于商业银行柜台发行，不能上市流通
13.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。
A.短期债券B.中期债券C.长期债券D.中长期债券
14.按照（）分类，国债可以分为实物国债和货币国债。
A.偿还期限B.资金用途C.流通与否D.发行本位
15.下列各项不属于流通国债特点的是（）。
A.可自由转让B.通常不记名C.可自由认购D.无面值
16.兼有债权和股权双重性质的企业债券是（）。
A.优先股B.可转换企业债券C.收益企业债券D.信用企业债券
17.2008年初，保监会批准中国人保集团发行10年期债券，募集规模不超过100亿元，该类债券定向募集的、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险企业股权资本。
通过上述描述，此类保险企业债务属于（）。
A.保险企业短期融资券B.保险企业债C.保险企业票据D.保险企业次级定期债
18.外国居民于中国发行的人民币债券为（）。
A.扬基债券B.武士债券C.熊猫债券D.欧洲债券
19.外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券企业承销。
A.投资者所于国B.发行人所于国C.发行地所于国D.第三国
20.证券投资基金于美国被称为（）。
A.单位信托基金B.证券投资信托基金C.共同基金D.信托基金
21.投资者于买卖封闭式基金时，于基金价格之外要支付（）。
A.申购费B.赎回费C.管理费D.手续费
22.关于基金，下列说法正确的是（）。
A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，风险较高
B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金
C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其关联产业的证券为主要投资对象的基金；收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定
D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例
23.下列说法不正确的是（）。
A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。
通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性
B.于成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金
C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的
D.成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的企业的股票
24.于交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是（）。
A.指数型基金B.LOFC.开放式基金D.ETF
25.根据我国《证券投资基金法》规定，下列对于设立基金管理企业应当具备的条件描述错误的是（）。
A.有符合《证券投资基金法》和《企业法》规定的章程
B.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施
C.注册资本不低于5亿元人民币，且必须为实缴货币资本
D.有完善的风险控制制度
26.关于基金份额持有人大会，下列说法不正确的是（）。
A.代表基金份额5%之上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会
B.基金管理人、基金托管人均不召集的，代表基金份额10%之上的基金份额持有人有权自行召集，且报国务院证券监督管理机构备案
C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集
D.由基金管理人召集
27.关于基金托管人的托管费，下列叙述不正确的是（）。
A.基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用
B.托管费从基金资产中提取
C.托管费率会因基金种类不同而异
D.通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐月计算且累计，按年支付给托管人
28.因交易对手无法按时付款或交割而带来损失的可能性，是金融衍生工具的（）。
A.信用风险B.市场风险C.法律风险D.结算风险
29.若期货交易保证金为合约金额的6%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（）倍。
A.5.7B.10.7C.16.7D.20.0
30.最基础的金融衍生产品是（）。
A.金融远期合约B.金融期货C.金融互换D.金融期权
31.目前，最大的衍生交易品种为（）。
A.按名义金额计算的互换交易B.按实际金额计算的互换交易C.远期利率协议D.金融期货合约
32.三个月期欧洲美元期货的报价指数是（）。
A.100与年收益率的差B.100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差
C.100与年贴现率的差D.100与年收益率的和
33.备兑权证通常由（）发行。
A.上市企业B.证券交易所C.投资银行D.财政部
34.下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务的是（）。
A.按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国
B.负责ADR的注册和过户
C.负责保管ADR所代表的基础证券
D.负责对企业管理监督
35.权证自上市之日起的存续时问为（）。
A.3个月之上6个月以下B.4个月之上12个月以下C.4个月之上15个月以下D.6个月之上24个月以下
36.将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据（）来划分的。
A.证券化产品的金融属性不同B.资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同
C.证券化的基础资产不同D.资产证券化发起人、发行人和投资者的企业类型不同
37.债券发行注册制的核心是（）。
A.质量控制原则B.数量控制原则C.实质管理原则D.公开原则
38.（）是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。
A.比例包销B.代销C.全额包销D.余额包销
39.关于债券发行方式，下列说法不正确的是（）。
A.定向发行又称私募发行、私下发行，即面向少数特定投资者发行，一般由债券发行人与某些机构投资者直接洽谈发行条件和其他具体事务
B.承购包销是指发行人与由商业银行、证券企业等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式
C.招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式
D.根据中标规则不同，可分为美式招标（单一价格中标）和荷兰式招标（多种价格中标）
40.某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择A、B、C三种股票为样本股。
某计算日这三种股票的收盘价分别为8.00元、9.00元、7.60元，当天B股票拆为3股，次日为股本变动日。
次日，这三种股票的收盘价分别为8.20元、3.40元、7.80元。
计算该日修正股价平均数为（）元。
A.8.37B.8.45C.8.55D.8.85
41.关于上证50指数，下列叙述错误的是（）。
A.上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算
B.上证50指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本
C.指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基数为1000点
D.当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性
42.（）简称上证180指数，是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数。
A.上证50指数B.上证红利指数C.上证成分股指数D.沪、深300指数
43.深证综合指数（）。
A.以1992年2月28日为基期B.以全部A股为样本股C.以全部B股为样本股D.以全部上市股票为样本股
44.同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对（）的补偿。
A.信用风险B.利率风险C.政策风险D.购买力风险
45.（）是指证券企业根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产于证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
A.证券资产管理业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务
46.设立证券企业的主要股东，其净资产不低于人民币（）亿元。
A.1B.2C.3D.4
47.证券企业高级管理人员应当经（）依法核准。
A.董事会B.监事会C.中国证监会D.股东会
48.关于证券登记结算企业，下列说法错误的是（）。
A.是法人B.以营利为目的C.为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务
D.设立证券登记结算企业必须经国务院证券监督管理机构批准
49.目前，上市证券的集中交易主要采用（）方式。
A.净额结算B.全额结算C.定期结算D.随时结算
50.证券投资咨询企业的从业人员必须具备（）年之上的从事证券业务经验。
A.1B.2C.3D.5
51.关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是（）。
A.业务实行分层管理
B.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
C.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
D.证券企业应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务于机构、人员、信息、账户等方面相互分离
52.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市企业已发行的股份达到（）时，应当于该事实发生之日起三日内；向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面方案，通知该上市企业，且予公告。
A.5%B.10%C.15%D.30%
53.根据我国《刑法》的规定，对于个人犯欺诈发行股票、债券罪的，且处或单处非法募集资金金额（）的罚金。
A.1%之上5%以下B.1%之上10%以下C.5%之上10%以下D.5%之上20%以下
54.根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，且处或者单处罚金。
A.2B.3C.4D.5
55.下列（）情形是操纵证券市场罪。
A.非法获取证券内幕信息B.编造重大虚假内容C.操纵证券交易价格，获取不正当利益
D.隐瞒重要事实的财务会计方案
56.国务院证券监督管理机构发现证券企业存于重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券企业进行专项检查，且及时向（）通报情况。
A.有关地方人民政府B.国务院C.国务院证券监督管理机构D.证券企业
57.根据我国《证券法》的规定，上市企业和企业债券上市交易的企业，应当于每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度方案，且予公告。
A.1B.2C.3D.4
58.参加证券业从业人员资格考试需符合的条件不包括（）。
A.年满18周岁B.完全民事行为能力C.具有高中之上文化程度D.具有本科之上文化程度
59.证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是（）。
A.应当向中国证监会申请B.应当通过所于机构向中国证监会申请
C.应当直接向证券中国证券业协会申请D.应当通过所于机构向中国证券业协会申请
60.中国证券业协会的章程应由（）制定。
A.会员大会B.理事会C.股东大会D.证券交易所
多选题（共60题40分，其中已标明分值的20题每题1分，其余40题每题0.5分。
以下备选项中有两项或两项之上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
61.下列各项属于公募证券特征的有（）。
A.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行
B.与私募证券相比，内审外审较严格
C.采取公示制度
D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者
62.随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，下列关于主权财富基金的说法错误的有（）。
A.主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备
B.2007年10月29日，中国投资有限责任企业成立，被视为中国主权财富基金的发端
C.中国投资有限责任企业主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资
D.中国投资有限责任企业注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值63.合格境外机构投资者于经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有（）。
（1分）
A.于证券交易所挂牌交易的股票B.于证券交易所挂牌交易的债券
C.证券投资基金D.于证券交易所挂牌交易的权证
64.根据我国政府对wr0的承诺，于加入后3年内，允许合资券商（）。
（1分）
A.开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及企业改组等
B.对所有新批准的证券业务等给予国民待遇
C.设立合营企业，外资比例不超过1/4
D.于国内设立分支机构
65.关于股票的内于价值，下列说法正确的是（）。
（1分）
A.股票的内于价值即理论价值，也即股票未来收益的现值
B.股票的内于价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内于价值波动
C.由于未来收益及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的“内于价值”只是股票真实的内于价值的估计值
D.经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等均会影响股票未来的收益，但内于价值不会变化
66.行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（）等。
A.行业或产业竞争结构B.抗外部冲击的能力C.经济周期循环D.行业估值水平
67.财政政策是政府的重要宏观经济政策，其对股票价格的影响表现于（）。
A.通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展
B.通过调节税率影响企业利润和股息
C.干预资本市场各类交易适用的税率
D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格
68.股东大会可以行使的职权有（）。
A.修改企业章程
B.选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项
C.审议批准企业的利润分配方案和弥补亏损方案
D.审议代表企业发行于外有表决权股份总数的2%之上的股东的提案
69.享有优先认股权的股东可以选择（）。
A.行使此权利来认购新发行的普通股票B.将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C.不行使此权利而听任其过期失效D.保留此权利，到下次认股时行使
70.关于国家股，下列说法正确的有（）。
（1分）
A.国家股是指有权代表国家投资的部门或机构，以国有资产向企业投资形成的股份，但不包括企业现有国有资产折算成的股份
B.国家对新组建的股份企业进行投资构成国家股
C.国家股由国务院授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有
D.国家股以国有资产折价入股的，须按国务院及国有资产管理部门的有关规定办理资产评估、确认、验证等手续
71.关于外资股，下列表述正确的有（）。
A.外资股的发行对象限于外国和我国香港、澳门地区投资者
B.境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成
C.B股以人民币标明面值
D.境外上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购
72.债券的票面要素包括（）。
A.债券的票面价值B.债券的到期期限C.债券的票面利率D.债券承销者名称
73.影响债券偿还期限的因素主要有（）。
A.债券票面金额B.资金使用方向C.市场利率变化D.债券变现能力
74.国债按资金用途可以分为（）等。
A.赤字国债B.建设国债C.永久国债D.特种国债
75.政府债券的（），关系着一国的社会、经济发展的全局。
A.发行规模B.期限结构C.利率D.未清偿余额
76.按照现行规定，下列哪些不是我国混合资本债券所具有的基本特征？
（）（1分）
A.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前
B.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序先于股权资本
C.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序于该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序于混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支伺该债券的本金和利息
D.期限于10年之上，发行之日起5年内不得赎回
77.与一般债券不同，收益企业债券（）。
A.有固定到期日B.清偿时债权排列顺序先于股票C.利息只于企业有盈利时才支付
D.如果余额不足支付，未付利息可以累加，待企业收益增加后再补发
78.国际债券的发行人主要有（）。
A.各国政府B.政府所属机构C.银行及其他金融机构D.工商企业
79.关于可交换债券，下列说法正确的有（）。
（1分）
A.可交换债券就是可转换债券
B.可交换债券的发行要素与可转换债券相似
C.对于投资者来说，持有可交换债券与持有标的上市企业的可转换债券相同
D.于约定期限内可交换债券可以以约定的价格交换为标的股票
80.关于指数基金，下列说法正确的有（）。
A.收益随证券价格指数上下波动B.始终保持即期的市场平均收益水平
C.可以完全消除投资组合的非系统风险D.可以消除一部分投资组合的非系统风险
81.货币市场基金不得投资于（）。
（1分）
A.股票B.可转换债券C.剩余期限超过297天（含297天）的债券
D.信用等级于AAA以下的企业债券
82.关于基金持有人与基金托管人的关系，下列说法正确的有（）。
A.持有人与托管人的关系是委托与受托的关系
B.基金持有人把基金资产委托给基金托管人保管
C.对持有人而言，把基金资产委托给基金托管人，难以确保基金资产的安全
D.对基金托管人而言，必须对基金持有人负责，监督基金管理人的行为
83.基金管理人的更换条件包括（）。
A.被基金份额持有人大会解任B.被依法取消基金管理资格
C.被依法撤销或者被依法宣告破产D.不公平地对待其管理的不同基金财产
84.证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括（）。
A.基金信息披露费用B.基金分红手续费C.清算费用D.基金持有人大会费用
85.对存于活跃市场的投资品种，下列关于基金资产的估值描述正确的有（）。
（1分）
A.估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
C.估值日无市价的，且最近交易El后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值
D.应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
86.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）的情形。
（1分）
A.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
B.一只基金持有一家上市企业的股票，其市值超过基金资产净值的10%
C.一只基金持有一家上市企业的股票，其市值超过基金资产净值的7%
D.同一基金管理人管理的全部基金持有一家企业发行的证券，超过该证券的5%
87.金融衍生工具按交易场所分类，包括（）。
A.股权类产品的衍生工具B.货币衍生工具C.OTC交易的衍生工具D.交易所交易的衍生工具
88.关于利率期货，下列描述正确的有（）。
A.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的
B.利率期货基础资产是一定数量的与利率关联的某种金融工具
C.利率期货产生于美国芝加哥期货交易所（CBOT）’
D.利率期货是金融期货中最先产生的品种
89.根据选择权的性质划分，金融期权的类型包括（）。
A.认沽权B.利率期权C.看涨期权D.互换期权
90.下列关于可转换债券的叙述正确的有（）。
（1分）
A.当股票价格下跌时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利B.可以转换成普通股票
C.是一种附有转股权的债券D.具有双重选择权的特征来源：
考试大-证券从业资格考试
91.金融期权与金融期货存于的区别有（）。
A.基础资产不同B.交易者权利与义务的对称性不同C.履约保证不同D.现金流转不同
92.权证按内于价值分类，可分为（）。
A.平价权证B.价内权证C.价外权证D.备兑权证
93.于ADR的发行交易过程中，托管银行可以（）。
（1分）
A.负责保管ADR所代表的基础证券B.根据存券银行的指令领取红利或利息
C.发行ADRD.向存券银行提供当地市场信息
94.根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）等类别。
A.不动产证券化B.动产证券化C.信贷资产证券化D.未来收益证券化
95.结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为（）。
A.公开募集的结构化产品B.私募结构化产品C.非收益保证型产品D.商品联结型产品
96.下列各项属于证券发行市场作用的有（）。
A.为资金需求者提供筹措资金的渠道B.支持人民币汇率稳定
C.为资金供应者提供投资的机会D.传导央行货币政策
97.关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有（）。
（1分）
A.债券发行的定价方式以公开招标最为典型B.按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标
C.按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标
D.一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标
98.按照我国《证券交易所管理办法》，下列各项属于证券交易所职能的有（）。
A.提供证券交易的场所和设施B.接受上市申请，安排证券上市C.制订证券法规D.管理和公布市场信息
99.上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有（）。
（1分）
A.随机竞价B.连续竞价C.集合竞价D.协议定价
100.针对中小企业板块上市企业股本较小的共性特征，深圳证券交易所实行比主板市场更为严格的信息披露制度，下列各项属于该信息披露制度内容的有（）。
A.建立募集资金使用定期审计制度B.建立涉及企业发展战略等内容的年度方案说明会制度
C.建立定期方案披露上市企业股东持股分布制度D
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