证券实验报告.doc

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证券投资实验报告

班级：

商学院09级会计二班

姓名：

丁希

学号：

20094024036实验一股票投资分析和交易软件的安装与使用

一、实验时间

2012年5月16日，星期三，13:

00—14:

40

二、实验地点

商学院五楼机房

三、实验目标与要求

1、以国泰安（GTA）、东方财富和民族证券网站提供的分析软件为安装对象掌握股票投资分析和交易软件的安装；

2、看懂股市行情；

3、看懂分时图、K线图；

4、通过K线图浏览中国股市的历年走势；

5、了解证券分析软件的其它功能。

课时安排：

机房上机2学时。

四、实验内容

步骤：

①安装民族证券网上直通车。

②了解各种股市行情术语。

③浏览中国股市的历年走势。

④继续使用软件，了解各种功能。

心得：

了解股市基本知识是进行证券投资的基础，打好基础才有可能做技术分析。

分时图是指大盘和个股的动态实时（即时）分时走势图，其在实战研判中的地位极其重要，是即时把握多空力量转化即市场变化直接的根本所在。

从K线图中，既可看到股价（或大市）的趋势，也同时可以了解到每日市况的波动情形。

K线图可以细分为：

5分钟K线图，15分钟K线图，30分钟K线图，60分钟K线图，日K线图，周K线图，月K线图，甚至45天K线图。

　K线图中的柱体有阳线和阴线之分。

一般用红色柱体表示阳线，绿色柱体表示阴线。

分析要结合K线图线势型态和K线图指标。

实战中的K线分析，必须与即时分时图分析相结合，才能真实可靠的读懂市场的语言，洞悉盘面股价变化的奥妙。

K线形态分析中的形态颈线图形，以及波浪角度动量等分析的方法原则，也同样适合即时动态分时走势图分析。

股票分析软件实质是通过对股市行情数据的统计，按照一定的分析模型和交易模型汇总成一系列的报表，指标图形，实时资讯，让广大股民朋友更加清晰直观的从基本面、技术面分析大盘和个股，即时方便的掌握股市的动向。

在普通行情软件的基本功能整加了一些特定的功能，如一些分析大盘的指标、公式，新闻资讯，预警系统，选股系统，盘后分析，信息实时发布系统，研究报告，赢富数据等。

实验二股票交易

一、实验时间

2012年5月23日，星期三，13:

00—14:

40

二、实验地点

商学院五楼机房

三、实验目标与要求

1、了解上交所、深交所股票交易的必备条件、交易费用、交易方法等股票交易制度与规则；

2、了解新股发行方法；

3、学习运用网上交易系统进行网上委托交易；

4、按即时价或埋单的方法进行股票、权证、封闭型基金、可转换债券等证券品种的买和卖。

课时安排：

机房上机2学时。

四、实验内容

步骤：

①查看各种资料规定，了解股票交易制度和规则。

②用网上交易系统进行交易。

心得：

了解股票的交易制度和规则，为进行交易做准备。

实际的操作更加强对这些规则的掌握和理解。

股票上市条件：

1.股票经中国证监会核准已公开发行；2.公司股本总额不少于人民币3000万元；3.公开发行的股份达到公司股份总额的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公司发行股份的总额的比例为10%；4.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

股票交易需交纳的各项费用主要有：

委托费、佣金、印花税、过户费等。

　　委托费，上交所本地券商每笔1元收费，异地券商每笔5元收费；深交所，按1元收费。

佣金，上交所及深交所均按实际成交金额的千分之一向券商支付，成交佣金起点为5元。

印花税，上海股票及深圳股票均按实际成交金额的千分之一支付。

过户费，上交所按成交股票数量的千分之一支付，不足1元按1元收。

深股交易时无此费用。

转托管费，深交所每户办理转托管时需向转出方券商支付30元。

新股发行方法有上网定价与全额预缴、比例配售、余款即退等。

发行定价主要有议价法、竞价法、拟价法、定价法。

我国主要采用拟价法即市盈率法确定股票发行价.

委托交易指令一经留出，就由银行的交易系统自动监控，市场水平一到，立即成交。

因此，可帮助客户在瞬息万变的汇市中捕捉到有利的价格水平。

实验三股票投资基本分析

一、实验时间

2012年5月30日，星期三，13:

00—14:

40

二、实验地点

商学院五楼机房

三、实验目标与要求

1、了解宏观经济面及政策面对股票市场的影响；

2、了解不同板块的股票；

3、利用所掌握的信息分析股票的走势；

4、下载某一股票的定期（年度、半年度、季度）报告，学会看定期报告的基本内容；

5、跟踪观察你认为基本面不错的个股。

课时安排：

机房上机2学时。

四、实验内容

步骤：

①查看宏观经济和政策对股票市场的影响。

②查看不同板块的股票。

③分析股票大盘的走势。

④下载上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司定期报告，并跟踪观察。

心得：

分析宏观环境及政策对股市的影响，可以随着经济与政策做出相应的投资计划调整，选择好的投资时机。

而分析个股的定期报告则可以了解个股的发展，选定股票投资。

宏观环境中国民生产总值变动、经济周期、通货膨胀与通货紧缩、利率变动、汇率变动、政治因素等都会对股票市场产生影响。

在投资股票的时候要在这些方面做相应的分析。

同时，国家经济政策对股票市场产生重大影响，特别是货币政策、财政政策、和产业政策的实施及政策目标的实现都会反映到股票市场上，所以在股票投资时不能忽略这些因素。

股票板块主要是按行业、概念、地区分类。

其中行业是根据上市公司所从事的领域划分的比如煤炭、纺织、医药等；地区主要是根据省份划分的；概念是根据权重、热点、特色题材划分的。

定期报告包括公司基本情况简介；会计数据和业务数据摘要；股本变动及股东情况；董事、监事、高级管理人员及员工情况；公司治理结构；股东大会情况简介；董事局报告；八、监事会报告；重要事项；财务会计报告；备查文件目录等。

从5月8日以来，上证综指出现多个死亡交叉，连续击破支撑，出现空头排列，预计股市会持续下跌，不是买入的好时机，应观望再做打算。

实验四股票投资技术分析——趋势分析

一、实验时间

2012年5月16日，星期三，13:

00—14:

40

二、实验地点

商学院五楼机房

三、实验目标与要求

1、了解均线系统；

2、了解趋势分析理论；

3、了解主要的趋势分析方法；

4、按趋势分析方法进行股票的模拟买卖；

课时安排：

机房上机2学时。

四、实验内容

步骤：

①查阅有关均线系统的知识。

②学习趋势分析理论。

③了解趋势分析方法。

④进行模拟买卖。

心得：

均线指标实际上是移动平均线指标的简称。

由于该指标是反映价格运行趋势的重要指标，其运行趋势一旦形成，将在一段时间内继续保持，趋势运行所形成的高点或低点又分别具有阻挡或支撑作用，因此均线指标所在的点位往往是十分重要的支撑或阻力位，这就提供了买进或卖出的有利时机，均线系统的价值也正在于此。

一般以日线MA5、MA10分析短期走势，以MA30、MA60分析中期走势，以M125和M250分析中长期走势。

而以5--30分钟K线做短线操作，以周、月、年K线中的均线走向分析长期走向。

趋势是股价在一段时间内的运动方向。

可分为长期趋势、中期趋势和短期趋势。

分别反映股市主要的、次要的和暂时的股价运动方向。

趋势中有上涨趋势、下降趋势、和横向调整趋势。

主要的趋势分析要点：

根据成交量判断趋势的变化、盘局可以代替中级趋势、用两种指数来确定整体走势、在反转趋势出现之前主要趋势仍将发挥影响、股市波动反映了一切市场行为、把收盘价放在首位。

通过模拟交易，我了解到在交易行为中，风险控制永远是第一位的，并贯穿于整个交易过程的始终，交易所产生的利润是风险控制下的产品，而不是主观预测的产品，观测从属于主观，而市场却恰恰是客观的，是不以交易者的主观意愿为转移的，所以我们所必须做的一切就是识别眼前的趋势，顺势操作，摒弃任何主观的东西，这是成为一名合格交易者的前提条件。

建立客观正确的，属于自己的交易系统，放弃欲望，放弃预测，一切交易行为均由的交易系统决定（即一切必须由市场来决定）。

实验五股票投资技术分析——形态分析

一、实验时间

2012年5月16日，星期三，13:

00—14:

40

二、实验地点

商学院五楼机房

三、实验目标与要求

1、了解典型的股价形态；

2、在上市的股票中寻找典型的股价形态；

3、根据股价形态发出的买入或卖出信号进行股票的模拟买卖；

课时安排：

机房上机2学时。

四、实验内容

步骤：

①查看有关股价形态的知识。

②在股票中寻找典型形态。

③根据所了解的内容，结合上课所学知识进行模拟买卖。

心得：

形态分析是股票投资技术分析的一种重要方法。

掌握它对正确的投资分析有很大帮助，在实战演练中更能深刻的加深理解。

股价形态主要有反转形态：

头肩型三重顶与底双重顶与底V型顶与底圆型还有三角形菱形楔形矩形等。

整理形态：

三角型对称三角型上升三角型下降三角型扩散三角形菱型旗型楔型矩型等。

双顶在图形中是一个主要的转势讯号。

当价格在某时段内连续两次上升至相约高度时而形成的价位走势图形。

双顶的形态像两座山头相连，出现在价位的顶部，反映后市偏淡。

当价格自第一顶回落后，成交量通常都会萎缩。

再者，若价格跌破先前的支持线（颈线），便会较急速的滑落，支持线因此改变为阻力线。

如：

上海机场在2010年10月、11月形成了典型的双重顶。

民和股份在2010年11月、12月形成了三重顶。

在此次实验中，我了解到股价运动过程中会形成各种各样的形态，要寻找这些形态，充分利用大概率事件，从而获利。

比如双底突破，三重底突破，上升旗形回调，三角形突破等等，在这些信号发生时，果断地采取行动，设置好止盈止损点位，往往能够以较小的风险博得很高的收益。

但凡是不能绝对，也不能操之过急，在形态没形成之前不要盲目跟进，要做到谨慎投资。

实验六股票投资技术分析——指标分析

一、实验时间

2012年5月16日，星期三，13:

00—14:

40

二、实验地点

商学院五楼机房

三、实验目标与要求

1、学习技术指标RSI、BOLL、PSY、SAR和其它技术指标；

2、对自己前几次模拟购买的、留意的股票进行分析；

3、根据技术指标发出的买入或卖出信号进行股票模拟买卖；

4、学会综合基本面和技术面进行分析。

课时安排：

机房上机2学时。

四、实验内容

步骤：

①了解技术指标以及其使用方法等。

②对鼎立股份进行技术分析。

③结合所学进行模拟买卖。

心得：

指标分析给投资时提供一定依据，将基本面分析和技术面分析结合起来，减少盲目投资。

股票市场上的各种技术指标数不胜数。

例如,相对强弱指标（RSI）、随机指标（KD）、趋向指标（DMI）、平滑异同平均线（MACD）、能量潮（OBV）、心理线、乖离率等。

这些都是很著名的技术指标,在股市应用中长盛不衰。

而且,随着时间的推移,新的技术指标还在不断涌现。

鼎立股份“K线”走势特点：

1、启动：

在5日、10日均线旁，连收二阳（4月7日、9日）；

2、突破：

中阳线（4月10日）；

3、调整：

带上下影线的小阳线（4月13日）；

4、主升浪：

平开和跳空高开涨停（4月14日至16日）；

5、结束：

大幅跳空高开收阴（4月17日）；

6、上涨全过程：

连续“7连阳”（4月7日至16日）；

在股市分析中基本面分析与技术面分析两大基本分析方法。

基本面分析与技术面分析具有较大的差异,在实际的股市分析过程中从不同的角度对股市进行揭示和分析,通过分别探讨股市基本面分析以及技术面分析,了解了基本面分析以及技术面分析的角度和特点,从而能在具体的股市分析过程中实现二者的良好结合,建立完善的股市分析体系。

简而言之，基本分析指明方向，技术分析指明基本方向前进路上的曲曲弯弯的路程。

基本分析和技术分析的结合才可以提高趋势预测的命中率。