安全管理体系检查表.doc

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维修单位SMS补充合格审定检查单（文件审查）

公司名称

公司类型

□规模较大的独立维修单位

□规模较小的独立维修单位（参考CCAR145.17相关定义）

□航空运营人的维修单位

注意：

此工作单适用于上述三种维修单位，对上述三种维修单位的SMS文件审查须按照工作单逐项检查，其中：

灰色条目代表涉及到后二者的特殊检查要求，规模较小的独立维修单位的检查要求前标注*，航空运营人的维修单位的检查要求前标注**。

审查编号：

规章条款及主要内容

审定标准

检查提示

4.1

（1）安全管理应融入维修单位的整个体系内

在维修单位整个体系内应体现安全管理的思想和做法，包括厂房设施、工具设备、器材、人员、适航性资料、质量系统、自我质量审核系统、工程技术系统、生产控制系统、培训大纲和人员技术档案、维修工作准则、维修记录等。

检查维修单位的手册，确认其针对CCAR145的各系统、要素建立了SMS体系。

4.1

（2）安全管理体系过程

a）SMS相关工作应在手册文件中体现；

b）公司应对SMS相关工作进行监控；

c）公司对安全运行过程中手册的可操作性以及手册执行的有效性应进行测评；

d）公司应对SMS的相关工作进行分析并不断优化调整。

检查维修单位的手册是否包含了SMS各项工作内容，如：

制定安全政策、具体的风险管理工作方法、安全保证功能（审核、持续监控及管理评审等各项手段）、安全促进（人员资质的要求、培训）。

4.1（3）安全管理体系防护要求

4.1（4）维修单位应促进积极安全文化的建设

a）维修单位应制定安全政策与安全目标；

b）维修单位应建立自上而下、全员参与的安全文化。

检查维修单位的手册中是否具备审定标准中a）和b）的具体内容。

4.2

（1）责任经理应确定维修单位的安全政策，安全政策必须符合国家的相关规定

安全政策需符合国家、行业的相关规定。

确认安全政策由责任经理确定批准，并在责任经理的岗位职责中明确此职责。

**对于航空运营人的维修单位，其安全政策不应与运营人的安全总政策冲突。

4.2

（2）安全政策应包含的内容

1、安全政策应当至少包括：

a）实施安全管理体系的承诺；

b）持续改进安全水平的承诺；

c）对风险进行管理的承诺；

d）遵守适用的法规要求的承诺；

e）鼓励员工进行安全问题报告且不受到报复的承诺；

f）不安全事件调查时注重识别系统和组织缺陷的承诺；

g）为安全政策的实施提供必要的人力和财务资源的明确声明；

h）建立了清晰的可接受行为规范（如员工手册、奖惩制度等）；

i）为设定安全目标提供管理指导；

j）为评审安全目标提供管理指导（如安全政策确定了安全目标评审原则和方法等）；

k）必须由责任经理批准，并形成正式文件；

l）与全体员工和责任方进行沟通；

m）明确管理层和员工在安全绩效方面的职责。

2、对安全政策应进行定期评审，并在维修单位手册中明确评审目的、时间间隔和效果，以确保政策与组织相关和适宜；

3、高层管理人员应当履行对安全管理体系的承诺。

1、确认安全政策已纳入维修单位手册中；**对于航空运营人的维修单位，其安全政策可援引，但不限于运营人维修工程管理手册中的安全政策的内容。

2、检查维修单位手册中是否包含对安全政策进行定期评审的内容。

3、文审不作要求，待现场审查时，参见《维修单位SMS审定工作单（现场审查）》中第6项进行检查。

7.1

（1）最高管理者向全体员工发布的安全承诺

7.1

（2）高层管理人员履行SMS承诺的事例证明

7.1（3）组织内人员安全责任沟通

7.1（4）与全体员工就安全政策、目标、标准和绩效进行清晰、定期的沟通

7.1（7）实施和保持安全管理体系所必要的资源的配置

7.2

（1）适当时，维修单位应向员工沟通安全管理体系输出

7.5（3）维修单位应沟通安全经验教训

4.2（3）维修单位的安全指标及安全目标不应低于局方的要求，是可测量的

公司安全指标及安全目标应不低于局方要求，并是可测量的。

确认维修单位已制定了可实施的安全指标及可量化的安全目标。

**对于航空运营人的维修单位，其安全指标及安全目标可援引，但不限于运营人维修系统的安全指标及安全目标。

4.3质量政策与安全政策的一致性

责任经理应确保维修单位的质量政策与安全管理体系保持一致。

检查手册，确认维修单位的SMS体系与CCAR145质量系统的一致性，如：

审核、文件和记录管理规定等。

4.4维修单位应进行相应的安全策划

公司应当为实现安全目标明确必要的生产运行过程和相关资源。

文审不作要求，待现场检查时，参见《维修单位SMS审定工作单（现场审查）》第3项。

4.5.1责任经理

责任经理是SMS的最终负责人，应提供实施、保持SMS的必要资源

检查维修单位的手册，确认责任经理能保证提供实施、保持安全管理体系的必要资源。

4.5.2安全总监

1、确认公司已由责任经理任命安全总监，安全总监能独立于生产运行，对公司的运行安全管理过程进行监督，并直接向责任经理报告，确保提高整个企业内对安全要求的认识；

2、安全总监有权在认为本单位生产运行活动直接影响航空安全时，直接向局方报告。

检查维修单位的手册，确认安全总监是SMS的直接负责人,安全总监可由质量经理兼任，手册中质量经理的职责里应增加相应职能。

4.5.3安全监督部门

1、确认安全监督管理组织机构，安全监督部门应独立于生产运行系统；

2、确认安全相关岗位的职责、权限已建立，并以文件形式在整个组织内部公布。

检查手册中组织机构的设置是否满足审定标准及如下要求：

安全监督部门既可单独设立，也可与质量系统相结合；

*对于规模较小的维修单位，安全监督部门工作人员可由质量系统人员兼职。

4.6

（1）SMS体系应具有与安全相关法规和其他要求相符合的方法

CCAR145.24适航性资料条款中的规定已体现此要求，可参照CCAR145.24的有关规定进行检查。

检查维修单位手册和程序中是否包含：

保证SMS体系持续符合CCAR145及其他法规要求的工作方法。

4.6

（2）维修单位应建立并保持程序以识别适用于SMS体系的现行安全相关法规和其他要求

4.7

（1）维修单位应建立并保持含有测量标准的各种程序以实现安全政策

145.30维修单位手册条款中的规定已体现此要求，可参照CCAR145.30的有关规定进行检查。

检查维修单位是否建立了关于SMS体系的手册及工作程序。

**对于航空运营人的维修单位，可以使用运营人SMS体系维修系统的工作程序，应适用于本单位的实际运行情况。

4.7

（2）维修单位应建立并保持过程控制措施，以确保与安全相关的运行和活动符合程序要求

4.8维修单位应建立程序：

（1）识别潜在的事故和事件

（2）协调、策划维修单位对事故和事件的响应

（3）定期进行演练

1、确认公司是否制定与规模、类别和复杂性相一致的应急预案，包括各部门相应程序和接口说明，并能持续保持应急预案现行有效；

2、查阅公司手册中应急预案定期演练要求，明确公司应急演练的时间间隔，以及根据演练结果对程序不断修订的规定。

维修单位可根据以下维修实施过程中的突发事件（但不局限于）视情建立应急预案，如：

人员受伤、维修现场出现火警、燃油泄漏、发动机试车超限等。

4.9,1维修单位应以书面或电子形式建立并保持信息

4.9,2文件管理

4.9,4记录管理

确认维修单位已在手册中明确安全政策、安全目标、安全管理工作程序、安全相关过程的职责权限、安全相关程序和过程间的接口以及安全管理体系相关工作记录及信息的管理要求和保存形式（书面版还是电子形式）。

文件和记录的通用管理要求已经在CCAR145部中体现，此条审定时侧重于安全管理体系新增内容。

5.

（2）风险管理过程应被用于：

风险管理的启动应包括下列方面：

a）系统、组织和产品的初始设计；

b）运行程序的制定；

c）安全保证功能识别出的危险源；

d）对运行过程的有计划地变更，以识别与此变更相关的危险源。

确认维修单位在以下情况出现时及时开展风险管理工作：

a）SMS体系设计、构建之初；

b）组织机构出现重大变化；

c）针对内审、事件调查、员工报告、持续监控等活动中发现的危险源；

d）维修能力或生产流程的改变。

5.（3）维修单位应建立与本《要求》第6部分中描述的保证功能之间建立闭环管理，以评估安全风险控制措施的有效性

5.3

（2）启动机制

5.1

（1）系统和工作描述应详细到足以识别危险源的程度

检查公司在手册中是否明确了系统和工作分析的范围和划分方式、具体分析方法和要求。

可采用部门-处室-岗位职责的顺序逐级进行系统和工作分析。

5.1

（2）系统和工作分析应考虑的方面

5.2

（1）危险源

1、在系统和工作分析的基础上进行危险源识别；

2、公司应建立危险源清单或数据库模板，并在整个风险管理过程中对危险源信息进行恰当的管理，危险源是可追溯的。

1、确认公司在整个系统范围内进行危险源识别；

2、危险源清单或数据库模板至少应明确：

危险源信息的记录内容、方式等内容。

5.2

（2）危险源信息

5.3

（1）现有的风险控制措施

公司应建立风险等级的描述，在风险分析时已考虑已有的风险控制措施。

检查公司采用何种方式进行风险分析，如采用矩阵图法需明确：

严重性等级、可能性等级以及风险等级的标准。

5.3（3）基于现有危险源的可能后果的风险估计

5.4

（1）风险可接受标准

1、确认公司制定了程序和方法，明确了风险可接受和不可接受的水平，确定了各管理层对风险是否可接受的决策权限；

2、确认公司已明确：

若危险源的风险等级为不可接受，则不得开展相应工作。

危险源清单或数据库模板中所有危险源，其风险等级在常态下都应是可接受的，当出现不可接受的风险，须考虑已有风险控制措施的有效性和有无其他潜在的危险源。

5.4

（2）明确管理层对风险可接受决策的权限

5.（4）风险可接受和不可接受的水平

5.（5）除非每个识别出的危险源的风险被判定为是可接受的，否则，不得实施相应工作

5.5

（1）制定风险控制或缓解计划

1、确认公司对危险源已建立了制定风险控制措施或缓解计划的要求，并对制定的风险控制措施或缓解措施进行衍生风险分析评价；

2、确认公司对风险控制措施进行了记录和跟踪；公司制定的风险控制措施能满足其运行环境要求，满足现行规章的要求；

3、确认公司在风险控制措施实施之前，根据自身的风险承受能力，确定是否需要制定临时措施。

检查维修单位在制定风险控制措施时是否考虑到举一反三且可实施性，如：

修改、完善相关工作程序等。

5.5

（2）风险控制措施的内容

5.5（3）衍生风险

5.（6）临时应急措施

6.2.1持续监控

（1）维修单位应监控生产运行数据

（2）维修单位应监控来自外委方的产品和服务

1、确认公司需收集的生产运行数据范围，收集各运行数据的方法、责任机构部门及其职责等，生产运行数据需满足以下要求：

（a）对风险控制措施的符合性进行评价

（b）对风险控制措施的有效性进行测量

（c）对系统的运行状况进行评价

2、确认公司已建立程序收集外委方的产品和服务的数据，并对其监控。

检查维修单位对生产运行数据建立了持续监控，例如：

**运行日报、非例行工作单情况、客户投诉、维修产品的交付、人员工时管理、*维修产品返修率等等。

6.2.2内部审核

确认公司内部质量审核中已增加对安全管理体系进行审核的要求，包括审核计划、审核间隔和审核项目单等内容。

CCAR145.26自我质量审核系统的规定已体现对于生产运行过程的审核的要求，因此对此条款的审核主要关注维修单位是否建立对安全管理体系进行内部审核的要求。

6.2.3安全管