法规模拟试题加试.docx
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法规模拟试题加试
法规模拟试题（加试）
法规模拟试题
一、单选题
1、关于设立期货经纪公司的条件，下列说法错误的是（）
A、注册资本最低限额为人民币2000万元
B、主要管理人员和业务人员必须具有期货从业资格
C、有具备任职资格的高级管理人员
D、有符合现代企业制度的法人治理结构
参考答案：
A
2、期货经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（）
A、《期货经纪合同》B、《期货经纪业务规则》
C、《期货交易所交易规则》D、《期货交易风险说明书》
参考答案：
D
3、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货经纪公司提出书面异议。
A、交易完成15日B、交易完成30日
C、收到结算报告的当天D、《期货经纪合同》约定的时间
参考答案：
D
4、期货经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（），并根据调查结论作出相应处理。
A、暂停其部分期货业务B、注销其《营业部经营许可证》
C、撤销其期货经纪资格D、注销其《期货经纪业务许可证》
参考答案：
A
5、申请从事境外期货业务的企业，应至少有（）名从事境外期货业务（）年以上并取得中国证监会或境外期货监管机构颁发的期货从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的期货风险管理人员。
A、3，2B、3，1
C、5，2D、5，1
参考答案：
B
6、期货经纪公司为规范自身的经营行为、防范风险而制定的一系列业务操作程序、管理办法和各项措施总称为（）：
A、内部控制机制B、内部控制文本制度
C、内部监督体系D、内部控制模式
参考答案：
B
7、取得《期货从业人员资格证书》连续（）年未从事期货业务的，资格证书失效。
A、1B、3
C、5D、7
参考答案：
B
8、期货从业人员资格申请人违反规定提供虚假或误导性材料情节严重的，如果已经取得从业资格的，由期货业协会给予以下纪律处分（）：
A、暂停期货从业人员资格6至12个月
B、撤销期货从业人员资格
C、撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝其从业人员资格申请
D、撤销期货从业人员资格并给予罚款
参考答案：
C
9、期货从业人员不参加年检或者不符合年检规定条件的，不予通过年检，由中国期货业协会注销其《期货从业人员资格证书》，并（）。
A、报中国证监会核准B、报中国证监会备案
C、向社会公布D、报所在机构审核
参考答案：
C
10、期货交易所的工作人员在任职期间或者离开期货交易所未满（）年的，不得在该期货交易所的会员单位任职。
A、1B、2
C、3D、4
参考答案：
A
11、在我国，期货交易所（）离任时，期货交易所应当聘请具有从事相关业务审计资格的中介机构对其进行离任审计。
A、董事长B、总经理
C、理事会理事长D、业务委员会主任
参考答案：
B
12、期货经纪公司有下列（）变更情形，由中国证监会派出机构核准，报中国证监会备案。
A、变更法定代表人
B、修改章程
C、变更住所或者营业场所
D、变更持有期货经纪公司10％以上股权或者拥有实际控制权的股东
参考答案：
A、C、D
13、当期货交易所总经理因故临时不能履行职责时，由（）代其履行职责：
A、第一副总经理B、总经理指定的副总经理
C、总经理指定的高层管理人员D、理事会决定临时代理的人员
参考答案：
B
14、期货交易所应在（）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告：
A、每一季度结束后30日内
B、每一年度结束后3个月内
C、每一年度结束后60日内
D、每一季度结束后30日内和每一年度结束后60日内
参考答案：
B
15、《期货交易所管理办法》自（）起施行，1999年8月31日发布的老办法同时废止。
A、2001年10月1日
B、2002年7月1日
C、2002年10月1日
D、2002年5月1日
参考答案：
B
16、当期货市场出现异常情况时，除期货交易所外，（）可以决定采取延迟开市、暂停交易等必要的风险处置措施。
A、中国证监会B、中国期货业协会
C、期货交易所D、中国证监会派出机构
参考答案：
A
17、下列期货经纪公司高级管理人员应当具备的条件中错误的是：
A、身体状况良好
B、具有良好的职业道德
C、从事期货、证券工作5年以上
D、取得期货从业人员资格
参考答案：
C
18、下列说法正确的是（）：
A、中国证监会对经纪公司高管人员任职资格予以核准后，中国期货业会将向核准通过的人员颁发《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》
B、中国证监会派出机构依照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》对期货经纪公司高级管理人员的任职资格进行审核与管理
C、中国证监会负责期货经纪公司高管人员任职资格的审核与管理工作
D、中国证监会对期货经纪公司高管人员任职资格的审核、管理工作包括：
任职资格的审核与确认、任职期间的考核、任职资格暂停与撤消、离任审计工作以及其他相关事宜
参考答案：
C
19、如果期货经纪公司高级管理人员任职资格不符合年检规定条件的，不予通过年检，中国证监会将（）：
A、暂停其期货经纪公司高管人员任职资格，并予以公布
B、对该高管人员进行处罚
C、注销其期货经纪公司高管人员任职资格，并予以公布
E、对该高管人员所在公司进行提示
参考答案：
C
20、下列说法正确的是（）：
A、期货经纪公司应当向客户说明《期货经纪合同》所有条款的主要含义，并向客户提示其所负的说明义务
B、客户在确认已经理解了合同主要条款的含义后方可与期货经纪公司签订合同
C、期货经纪公司应当在公司总部备置期货交易法律法规、期货交易所规则、业务规则及其细则等相关文件供客户查询
D、客户有权向期货经纪公司询问期货交易法律法规、期货交易所规则、业务规则及其细则等相关规则的含义，期货经纪公司对于客户的询问有解释的义务
参考答案：
D
21、拟任期货经纪公司高级管理人员在取得任职资格后，推荐公司应当在（）时间内为其办理任职手续。
A、6个月B、1个月C、一年D、90天
参考答案：
A
22、《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》中所称的期货经纪公司高级管理人员不包括（）
A、期货经纪公司董事长B、期货经纪公司总经理
C、期货经纪公司副总经理D、期货经纪公司财务负责人
参考答案：
D
23、《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》修订前由中国证监会批准的期货经纪公司高级管理人员任职资格仍然有效，但不符合新办法规定的任职条件的，应当在新办法实施后（）个月内达到新办法规定的任职条件。
A、3个月B、6个月C、9个月D、12个月
参考答案：
D
24、下列人员不得担任期货经纪公司高级管理人员的有（）
A、有证券法第一百零一条规定的情形
B、被开除的国家公务人员或者事业单位工作人员，自被开除之日起未逾3年的
C、因违法违规行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、期货经纪公司或者其他金融机构的从业人员、董事、监事、自被解除职务之日起未逾3年的
D、因失职造成重大经济损失或者导致发生重大案件的直接责任人和负有间接领导责任的人员，受到警告或者警告以上处罚，执行期满未逾5年的
参考答案：
A
25、中国证监会应当在收到符合规定的申请材料之日起（），决定是否核准其任职资格。
A、15个工作日内B、30个工作日内C、60日D、两个月
参考答案：
B
26、如果期货经纪公司高级管理人员任职资格不符合年检规定条件的，不予通过年检，中国证监会将（）
A、暂停其期货经纪公司高管人员任职资格，并予公布
B、公布不合格高管人员名单
C、注销其期货经纪公司高管人员任职资格，并予以公布
D、对该高管人员所在公司进行提示
参考答案：
C
27、期货经纪公司董事长或者总经理拟离任时，董事会应当委托（）进行离任审计并将审计结果报告中国证监会派出机构。
A、有具有资产评估资格的会计师事务所
B、具有法人资格的会计师事务所
C、具有证券从业资格的会计师事务所
D、具有证券期货从业资格的会计师事务所
参考答案：
D
28、期货经纪公司及其高级管理人员违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构将对（）
A、重点关注B、重点关注并在一定时期内冷淡对待
C、重点管理D、密切关注并在一定时期内冷淡对待
参考答案：
B
29、下列处罚属于《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》中规定的对期货经纪公司处罚的有（）
A、在3年内或者永久性拒绝其期货经纪公司高级管理人员任职资格申请
B、撤销高管人员任职资格
C、责令停业整顿
D、对公司及其股东给予警告
参考答案：
C
30、<<期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法>>是中国证监会为加强对期货经纪公司高级管理人员任职资格的管理,根据（）制定的.
A、<<期货经纪公司管理办法>>B、<<期货交易管理暂行条例>>
C、<<期货经营机构从业人员管理办法>>D、<<期货从业人员管理办法>>
参考答案：
D
31、下列内容不属于推荐人对期货高管人员任职资格申请人的推荐意见应包括内容的是（）
A、职业道德B、业务水平C、遵规守法的情况D、奖惩情况
参考答案：
D
32、下列说法错误的是（）
A、期货经纪公司聘用的高管人员，必须取得高管人员任职资格
B、期货经纪公司拟聘用的尚未取得期货经纪公司高管人员任职资格的人员，必须向中国证监会派出机构申请
C、期货经纪公司高管人员申请任职资格须有两位具有期货、证券、基金等高管人员任职资格的推荐人的推荐
D、经中国证监公的批准，期货交易所的高级管理人员可以免于资格考试
参考答案：
B
33、期货经纪公司聘任已取得〈〈期货经纪公司高级管理人员任职资格证书〉〉的高级管理人员，应当报（）备案。
A、中国证监会派出机构B、期货协会C、期货交易所D、中国证监会
参考答案：
D
34、现行的〈〈期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法〉〉于（）修订后发布施行；1999年8月31日发布的〈〈期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法〉〉同时废止。
A、1999年12月31日B、2000年2月5日C、2001年2月5日D、2002年2月5日
参考答案：
D
35、期货交易的结算，由（）统一进行。
A、期货交易所B、期货经纪公司C、中央登记结算中心D、托管证监会
参考答案：
A
36、在期货交易所进行期货交易并能从事期货自营业务的是（）
A、期货交易所会员B、期货经纪公司会员C、非期货经纪公司会员D、客户
参考答案：
C
37、《期货交易管理暂行条例》第二十四条规定：
“期货经纪公司接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。
”上述规定说明了期货经纪的法律性质为：
（）A、代理关系B、行纪关系C、居间关系D、三者都不是
参考答案：
B
38、从事期货业务的机构不包括（）
A、期货交易厅B、期货交易所的非期货经纪公司会员C、交割仓库D、期货投资咨询机构
参考答案：
C
39、经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的包括从事经济管理工作（）年以上的期货经纪公司高级管理人员。
A、5B、10C、15D、20
参考答案：
D
40、从事期货业务的机构聘用期货从业人员，应当在聘用后（）个工作日内向中国期货协会备案。
A、5B、10C、20D、30
参考答案：
B
41、期货从业人员资格申请人违反规定提供虚假或误导性材料情节严重的，如果已经取得从业资格的，由期货业协会给予以下纪律处分（）
A、暂停期货从业人员资格6至12个月B、撤销期货从业人员资格
C、撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝其从业人员资格
D、撤销期货从业人员资格并给予罚款
参考答案：
C
42、期货从业人员因死亡、辞职、退休或者被解雇等原因发生变动，所在机构应当在变动后（）内向中国期货业协会备案。
A、3日B、3个工作日C、10日D、10个工作日
参考答案：
D
43、目前，中国期货业协会的行业自律性管理主要体现在（）
A、对期货公司的日常管理B、对期货从业人员的资格管理
C、对期货公司高级管理人员的管理D、对期货交易所的高级管理人员的管理
参考答案：
B
44、以下关于期货交易辅助人员的描述不正确的是（）
A、可以辐助客户进行期货交易
B、不可以独立对外开展期货专业业务
C、公司聘用期货交易辅助人员必须在证监会当地派出机构和中国期货业协会备案
D、可以不取得期货从业资格证书
参考答案：
A
45、
二、多选题
1、关于设立期货经纪公司的条件，下列说法正确的是（）:
A、应当符合《公司法》的规定
B、应当符合《期货交易管理暂行条例》规定的条件
C、有具备任职资格的高级管理人员
D、有符合现代企业制度的法人治理结构
参考答案：
A、B、C、D
2、期货经纪公司不得以以下方式设立营业部：
（）
A、合资B、合作
C、联营D、承包
参考答案：
A、B、C、D
3、下列（）情形，期货经纪公司可以解除与投资者的《期货经纪合同》，对投资者帐户进行清算并予以销户。
A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的
B、自然人投资者被法院宣告失踪的
C、投资者被法院宣告进入破产程序的
D、期货经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形
参考答案：
A、C、D
4、下列说法错误的是：
（）
A、持证企业境外期货业务保证金帐户只限开立一个
B、持证企业境内期货外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握
C、每年年末，持证企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到国家外汇局办理登记手续
D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外期货经纪机构确认后报中国证监会备案
参考答案：
A、B、C
5、期货经纪公司要建立严密的会计控制系统。
会计控制系统的建立要遵循（）原则。
A、规范化B、程序化
C、授权分责、监督制约D、帐务核对相符
参考答案：
A、B、C、D
6、下列（）机构聘用无《期货从业人员资格证书》的人员或未履行《期货从业人员资格管理办法（修订）》本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款。
A、期货交易所B、期货经纪公司
C、期货交易厅D、期货交易所的非期货经纪公司会员
参考答案：
C、D
7、下列属于中国期货业协会职权范围的是（）:
A、对于期货交易厅等机构聘用无《期货从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款
B、负责期货从业人员资格的授予、管理和注销
C、规定期货从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲
D、规定申请参加期货从业人员资格考试的条件
参考答案：
B、C、D
8、下列属于中国证监会职权范围的是（）:
A、对于期货交易厅等机构聘用无《期货从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款
B、规定《期货从业人员资格证书》的种类
C、核准期货从业人员资格考试大纲
D、组织期货从业人员资格考试
参考答案：
A、C
9、期货交易所中，下列职务由中国证监会任免的是（）:
A、总经理B、副总经理
C、理事长D、副理事长
参考答案：
A、B
10、期货交易所有下列情形之一的，应当经中国证监会批准。
（）:
A、制定或者修改章程、业务规则
B、上市、中止、取消或者恢复期货交易品种
C、上市、修改或者终止期货合约
D、调整涨跌停板幅度
参考答案：
A、B、C
11、下列属于期货经纪公司禁止性期货交易行为的是（）:
A、向客户作获利保证B、与客户约定分享利益
C、将受托业务进行转委托D、接受转委托业务
参考答案：
A、B、C、D
12、期货交易所应当履行的职能包括：
（）
A、制定并实施证券交易所的业务规则
B、发布市场信息
C、监管会员期货业务，并将会员违规行为报中国证监会进行查处
D、监管制定交割仓库的期货业务
参考答案：
B、D
13、下列说法中正确的是：
（）
A、期货交易所会员大会由理事长主持。
并且须有二分之一以上会员参加方为有效
B、期货交易所会员大会结束后15日内，期货交易所应当将大会全部文件报中国证监会备案
C、理事会是期货交易所会员大会的常设机构，对会员大会负责
D、决定专门委员会的设置是理事会的职责之一
参考答案：
C、D
14、在期货交易过程中，出现以下情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况：
（）
A、地震、水灾或火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行
B、会员出现结算、交割危机
C、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时
D、会员出现结算、交割危机，对市场将产生重大影响
参考答案：
A、D
15、下列关于期货交易保证金的说法正确的是：
（）
A、保证金可以现金、本票、汇票和支票等方式支付，以本票、汇票、支票等方式支付保证金的，以期货经纪公司开户银行确认客户资金到帐后方可开始交易
B、客户可根据期货交易所规则以可上市流通国库券或者标准仓单等质押保证金。
期货经纪公司可以将客户质押物转质或者以其他方式处置
C、客户应当保证其资金来源的合法性，并且须向期货经纪公司说明资金来源，同时应提供相关证明
D、期货经纪公司有权根据期货交易所的规定或者市场情况调整保证金比例。
期货经纪公司调整保证金，以期货经纪公司发出的调整保证金公告或者通知为准
参考答案：
A、D
16、下列关于《期货经纪合同》生效和修改的说法正确的有：
（）
A、《期货经纪合同》自双方当事人或者其代理人签字起生效
B、《期货经纪合同》自客户开户资金汇入期货经纪公司帐户之日起生效
C、《期货经纪合同》如有变更、修改或补充，双方需协商一致并签订变更、修改或补充协议，作为期货经纪合同的补充，其效力从属于原合同
D、在合同履行过程中若发生合同未列明的事宜，按国家有关法规、规章、政策及相关期货交易所的章程、规则和期货经纪公司有关的业务细则以及期货交易惯例执行
参考答案：
B、D
17、就期货经纪公司高级管理人员的任职资格问题，下列说法正确的是：
（）
A、中国证监会应当在收到符合规定的任职资格申请材料之日起一个月内，决定是否核准其任职资格
B、予以核准的，由中国期货业协会颁发《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》
C、未予核准的，应当在书面通知中说明理由
D、拟任期货经纪公司高级管理人员在取得任职资格后，推荐公司应当在6个月内为其办理任职手续
参考答案：
C、D
18、某期货经纪公司下列做法错误的是：
（）
A、公司法定代表人王某因病临时不能履行职务，因此王某指定的由已取得高管任职资格的总经理陈某代其履行职责，并报中国期货业协会进行了备案
B、公司拟任命其子公司董事赵某兼任公司副总经理，赵某已经取得高管任职资格
C、公司推荐公司财务负责人吴某申请高管任职资格，并由公司股东会出具了吴某的从业经历证明
D、公司副总张某因涉嫌违法行为被公安机关调查，公司在该事件发生之日起5个工作日后立即向中国证监会派出机构进行了报告
参考答案：
A、B、C、D
19、期货经纪公司中下列人员的任职资格，需要由中国证监会派出机构比照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》总经理、副总经理的任职条件予以核准和管理的有：
（）
A、独立董事B、财务部门负责人
C、合规审查部门和风险管理部门的负责人D、期货经纪公司分支机构负责人
参考答案：
B、C、D
20、期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间除负责公司正常营运外，还应当履行的职责，包括：
（）
A、遵守有关法律、法规、规章和政策
B、遵守期货交易所有关规则及公司章程
C、建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度
D、配合、接受中国证监会及其派出机构的监管
参考答案：
A、B、C、D
21、期货经纪公司高级管理人员任职资格的审核与管理由下列哪个机构负责？
（）
A、中国期货业协会B、中国证监会C、经授权的中国证监会派出机构D、国务院
参考答案：
B、C
22、下列不得担任期货经纪公司高级管理人员的情形有（）
A、被中国证监会宣布为证券、期货市场禁止进入者的
B、被开除的国家公务人员或者事业单位工作人员，自被开除之日起未逾3年的
C、因违法违规行为被解除职务的期货交易所、期货经纪公司或者其他金融机构的做做从业人员、董事、监事、自被解除之日起未逾5年的
D、因失职造成重大经济损失或者导致发生重大案件的直接责任人和负有直接领导责任的人员，受到警告或者警告以上处罚，执行期满未逾5年的
参考答案：
A、C、D
23、期货经纪公司在业务经营活动中出现下列哪种情形的，中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或者领导责任的期货经纪公司高级管理人员进行提示（）
A、公司或者从业人员涉嫌违反国家法律、法规或者中国证监会有关规定
B、公司法人治理结构、内部控制制度等公司组织管理上出现重大隐患
C、公司出现重大财务风险
D、中国证监会为维护期货市场秩序而认为确有必要
参考答案：
A、B、C、D
24、期货经纪公司中下列人员的任职资格，需要由中国证监会派出机构比照本办法总经理、副总经理的任职条件予以核准和管理的有（）
A、独立董事B、财务部门负责人
C、合规审查部门和风险管理部门的负责人D、期货经纪公司分支机构负责人
参考答案：
B、C、D
25、期货经纪公司法定代表人，总经理、副总经理在其任职期间除负责公司正常营运外，还应当履行的职责包括（）
A、遵守有关法律、法规、规章和政策
B、遵守期货交易所有关规则及公司章程
C、建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度
D、配合、接受中国证监会及其派出机构的监管
参考答案：
A、B、C、D
26、期货经纪公司股东会或者董事会的下列决定，必须在决定公布前报公司所在地中国证监会派出机构备案的有（）
A、高级管理人员的处分决定B、高级管理人员的免职决定
C、由其他取得高管人员任职资格的人员临时代公司法定法律代表人履行职责
D、期货经纪公司董事长或者总经理拟离任时，董事会委托具有证券期货从业资格拭目以待会计师事务所进行离任审计后做出的审计结果报告。
参考答案：
A、B
27、下列处罚属于《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》中规定的对高管人员处罚的有（）
A、暂停其期货经纪公司高级管理人员任职资格6个月
B、对推荐公司处以1万元以上3万元以下的罚款
C、责令改正D、撤销高管人员任职资格
参考答案：
A、C、D
28、期货交易所的所得受益作下列哪些用途（）
A、纳税B、税后所得提取公益金C、转作公积金D、分配给会员
参考答案：
A、B、C
29、下列属于期货交易所的职能的是（）
A、设计期货合约，安排期货合约上市B、组织、监督期货交易、结算和交割
C、将受托业务进行转委托D、接受转委托业务
参考答案：
A、B、C、D
30、会员在期货交易中违约的，先以会员的保证金承担违约责任，不足的，期货交易所应当以（）代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。
A、风险准备金B、风
升级会员 