华安基金管理有限公司2009年社会责任报告.doc

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华安基金管理有限公司2009年社会责任报告

 发布时间:

2010-07-08 文章来源:

华安基金

前言

第一章　智诚相伴，为投资者努力创造回报

　　一、注重分红回报累计现金分红超250亿元

　　二、坚持价值投资奉献长期稳定回报

　　三、不懈创新为投资者提供更多投资选择

第二章　严守契约，保障持有人利益

　　一、建设严格的合规及风控体系

　　二、贯彻有效的工作规范

　　三、认真做好信息披露

第三章　投教和服务并进，携手投资者共同发展

　　一、积极开展投资者教育活动

　　二、认真落实销售适用性原则

　　三、不断提高客户服务质量

第四章　完善公司治理结构，提升企业核心竞争力

　　一、不断完善治理结构

　　二、不断强化内控制度

　　三、有效进行经营和管理

第五章　坚持以人为本，实现员工的可持续发展

　　一、切实维护员工权益

　　二、积极开展业务培训

　　三、充分发挥员工潜能

第六章　参与建设和谐社会，积极投身社会公益事业

　　一、长期执行社会公益理念

　　二、积极参与抗震救灾捐助

　　三、热心开展帮困扶贫活动

　　四、切实践行节能环保工作

第七章　展望未来，力争成为践行社会责任的佼佼者

前 言

　　跨越牛熊，承载着1亿多投资者信任的中国基金业正在持续稳健的发展。

基金业的发展促进了金融体系改革的深化，为广大个人投资者和各类社会组织优化金融资产配置提供了渠道和方式，提升了储蓄向投资转化的进程和效率。

无疑，基金业已成为一个重要的金融服务子行业，并为追求财富梦想的投资人带来了未来的希望。

　　回顾基金业近十二年来的发展，在开拓与创新的主基调下，年轻的基金业已逐渐步入一个全新的发展阶段。

在努力为持有人创造收益的同时，积极践行企业社会责任也已成为全行业的共识。

基金公司作为资产管理行业的一员，社会责任的理念体现在了严格遵守基金相关法律法规和契约，保护持有人利益，不断为持有人创造利益这些具体的经营行为上。

通过这些理念的实践，不但促进了基金行业的发展，也使基金行业成为了一个受人尊敬的行业。

　　作为国内首批设立的基金管理公司之一的华安基金，见证了中国基金业的成长与转变，也经受住了2009年国内外经济金融波动的考验，在努力做好旗下基金产品业绩的同时，为投资者和股东不断创造着效益。

公司始终不忘积极履行社会责任，努力投身公益事业，为构建和谐社会贡献绵薄之力。

　　公司一直以来都秉承着长期稳健、价值投资的理念，公司的品牌精神是“立志与投资者、合作者互为伙伴，智诚相伴”，公司的目标是“成为国内领先、亚洲知名、拥有国际竞争力的资产管理公司”，而践行社会责任正是实现这一目标的重要途径。

展望未来，华安基金对自身责任的认识更加清晰，对责任内涵的理解更为深刻。

践行社会责任意义重大，任重而又道远，为了要成为一家受人尊敬的基金公司，我们深感自身的责任之重，并将以此为开端，在践行社会责任的道路上坚定前行！

第一章 智诚相伴，为投资者努力创造回报

　　2008年华安基金成立十周年之际，确立了“锐智伙伴”的全新品牌定位，提出“以睿智创造价值，以坦诚赢得信任”的庄重承诺，华安基金立志和投资者及合作者互为伙伴，携手发展。

“智诚相伴”不仅是华安基金的品牌口号，也是华安基金对投资者的承诺，更是对全社会的承诺。

一、注重分红回报累计现金分红超250亿元

　　目前华安基金共管理17只基金产品，包括2只封闭式基金和13只开放式基金、1只ETF和1只QDII基金，具有较为完善的产品线可供客户选择。

此外，财富管理业务也是公司的重要业务组成部分，是多只一对一、一对多产品的管理人。

　　公司成立12年来，始终将为投资者创造回报作为最大的目标。

根据天相投顾的统计显示，华安基金成立至今，总计对投资者实现了高达251.26亿元的现金分红，在为投资者锁定收益的同时，也使得投资者得以分享中国经济和资本市场成长带来的成果。

　　2009年，资本市场向资产管理行业里的众多企业提出了艰巨挑战，赚钱效应并不如以前。

但是，天相投顾的统计显示，在过去的一年中，华安基金年度的现金分红总额仍然达到了31.16亿元。

其中两只封闭式基金基金安顺和基金安信的现金分红总额分别为18亿元和8亿元；尤其是基金安顺，自成立以来现金分红已经达到106.14亿元。

　　此外，华安基金管理的货币市场基金——华安现金富利严格按照契约的规定，每月定期向投资者集中支付累积收益。

二、坚持价值投资奉献长期稳定回报

　　在投资理念上，华安基金追求长期稳定回报，树立理性稳健的公司形象，坚持基金投资应当秉持理性稳健的理念，避免片面追求短期利益。

　　华安基金管理的多只产品长期表现优异。

在封闭式基金中，基金安顺在同类型基金中一直排名前列，国际知名评价机构晨星的5年期总回报排名中，基金安顺为投资者创造的总回报排在第3名；在配置型基金中，华安宝利5年期为投资者创造的总回报排在同类型基金中的第4名；华安中国A股增强指数基金5年期的总回报也排在第10名。

华安基金管理的其他主动型产品中，华安创新等也位居前列。

　　严格规范的投资管理程序是保证业绩持续良好的重要基础。

公司不仅将严密的程序管理、定性分析与数量模型贯穿于研究、投资策略制定、投资组合构建、投资执行、投资组合评估的全过程，更将风险管理贯穿于投资组合管理的全过程。

　　不单纯注重资产规模的增长而更为关注投资业绩增长的稳定性与持续性是公司发展的重要特征。

在稳步发展的基础上公司还具备较强的创新能力，开创了中国基金行业开放式基金、开放式指数基金、货币市场基金等诸多第一。

正是这种稳健发展与开拓创新的经营理念，使得公司保持了在行业中的相对领先位置。

也正是这种理念，使得公司能够勤勉尽责，为投资者创造具有持续性和相对稳定性的收益。

三、不懈创新为投资者提供更多投资选择

　　随着国内资产管理行业的发展和基金行业的壮大，华安基金作为业内的先行者，一直致力于产品和业务创新，为投资者提供更多的产品选择和组合。

　　华安基金作为中国大陆最早成立的基金管理有限公司之一，一直是业内的创新先锋，创下了多个第一。

　　2001年9月，延续了在封闭式基金设计上的创新引领趋势，华安基金设立国内第一只开放式基金——华安创新，当年9月公司管理资产规模在业内率先突破了100亿元人民币。

　　2002年11月，设立国内第一只开放式指数增强型基金——华安上证180指数基金（后更名为华安MSCI中国A股基金）。

　　2003年12月，设立国内第一只“货币市场基金”——华安现金富利。

　　2006年10月，试点国内第一只QDII基金产品——华安国际配置基金。

　　2009年，华安基金续写了公司过往不断创新的佳话，华安上证180ETF联接基金于2009年8月17日正式获准发行，这也是境内首只获批的联接基金。

第二章 严守契约，保障持有人利益

一、建设严格的合规及风控体系

　　忠于契约是基金公司社会责任的最直接体现。

公司建立了严格的制度来保护持有人合法利益，防止利益输送等违规违法行为带给持有人的损失，并忠于执行，将持有人的合法利益置于严格的保护之中。

　　在合规体系和监控管理方面，公司始终坚持“一个目标”、“两个意识”、“三道防线”、“四项能力”，努力建立有公司特点的合规风控体系。

“一个目标”是指以杜绝违规风险事件发生为目标；“两个意识”是指主动合规意识和主动报告意识；“三道防线”包含部门合规员、合规风控职能部门、内审部门三道关；“四项能力”覆盖合规风控团队专业能力、风险判断能力、组织协调能力、职业素养能力。

二、贯彻有效的工作规范

　　公司通过实施各类监控系统，有效地防止利益输送、充分保护基金持有人合法权益。

比如公司对投研、市场等有对外联系职能的部门及各会议室进行了电话录音监控；对MSN即时通讯软件安装了统一的监控系统等。

　　公司通过建立基金投资部工作规范等制度、给全体投资人员发送合规提示邮件、召集基金经理进行合规谈话等措施形成了有效的工作规范。

公司通过建立完善的制度，完善了对基金经理、研究人员等重点人员职业行为的管理。

此外，公司在市场板块、后台运营板块也建立了严格的业务流程，加强对公司各岗位每一名员工职业行为的规范。

三、认真做好信息披露

　　按照公开、公平、公正原则，不断完善公司信息披露内部控制制度，切实保护投资者、股东及其他利益相关者的合法权益。

不断提高信息披露的标准和质量，多种渠道依法、合规地公开信息，确保信息披露的真实、准确、及时、完整。

正确引导社会舆论和投资者的投资行为，防范和化解声誉风险。

　　2008年公司因受国际上雷曼公司破产影响，公司管理的国际配置基金面临巨大风险，可能会对投资人造成一定损失。

华安基金及时和不间断地向投资者公告事件进展，保证了投资者的知情权；同时尽管公司没有提供保本的义务，但从保护投资者利益和承担社会责任角度出发，公司在主管部门的领导和指导下，毅然对基金结构性保本票据的到期保本提供了保本承诺。

第三章 投教和服务并进，携手投资者共同发展

一、积极开展投资者教育活动

　　制度经费双保障

　　在投资者教育方面，公司按照监管部门的要求，从制度和经费上予以双重保障。

在2007年成立投资者教育工作小组以来，三年里公司始终将投资者教育工作放在相当重要的位置，在总经理室的统筹规划和安排下，市场板块、投研板块、运营板块等公司各个部门均从不同的角度参与到了日常的投资者教育工作中。

　　在经费预算方面，2009年公司用于投资者教育上的实际发生费用为400万元，2010年华安基金已制定了投资者教育的初步方案以及预算规划，经费预算超过2009年的金额。

同时，华安基金还将根据实际发生的费用或单独立项，或直接根据实际活动情况在相关项目中列支。

　　建立全方位、立体式传播体系

　　在具体开展投资者教育工作时，公司市场板块的销售部门与代销渠道相结合开展形式多样的培训会，营销部门与媒体联合专栏推广，其他板块全方位支持，形成立体网络架构。

在宣传形式上，主要是常年的各类平面及网络媒体专栏、丰富多彩的投资者沟通会、客户及客户经理沙龙、理财报告会、理财博览会、基金经理见面会等。

宣传内容不仅包括了产品介绍，也包括了投资理念、理财知识以及市场分析等多个方面。

　　建立书籍报刊、网络、广播电视、现场宣传等立体投资者教育传播体系，通过投资者教育专栏、广告、文章、博客、论坛等综合媒体传播形式，有针对性地开展防范风险教育，深入而广泛地进行投资者教育，使更多的投资者接收到相关的信息，让更多的投资者了解基金投资、了解金融理财，帮助投资人树立良好的投资习惯和正确的投资理念。

　　公司还针对VIP客户通过《财富+》内刊杂志、公司网站、E周报等媒体以及理财书籍与资料的发送、公司客户服务中心和客户俱乐部活动等形式更加深入的进行投资者教育服务工作。

二、认真落实销售适用性原则

　　落实销售适用性原则，最大程度的维护投资者利益，是公司贯彻始终的重要工作。

公司借助自己的直销平台和代销机构，强力落实销售适用性原则。

　　代销机构是基金公司与投资者之间的通道，公司努力在推动代销机构实现产品销售的同时，还加强了对销售渠道执行销售适用性原则的沟通和检查，以期通过代销渠道将合适的产品销售给合适的投资者，并共同提供相应的客户服务。

　　公司目前已开通包括工行、建行、中行、农行、交行、招行、邮储等20多家合作银行渠道以及60多家券商渠道的代销机构，进行旗下开放式基金的销售及专户业务的合作。

　　在对代销机构及投资者进行培训和交流时，公司始终坚持“合适的产品给合适的投资者”的原则，以培养投资者正确的投资理念和理财观念；全面、准确地介绍公司策略观点、产品特点、风险收益特征，讲解有关业务规则，使投资者充分了解基金和专户产品的特性，并充分揭示投资风险，提高投资者风