烟草专卖技能鉴定高级技能知识要点版.docx

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烟草专卖技能鉴定高级技能知识要点版

证件-许可证

一、办理许可证变更需要提交什么材料（3种）？

申请表

个体工商户经营者、法定代表人或企业负责人的身份证明

与变更事项相关的证明材料

二、办理变更审批机关审查的方式有（1点）？

审查的内容（3点）？

审查方式：

书面审查

审查内容：

材料的合法性、规范性、完整性

申请变更事项是否在已取得的行政许可内容范围内

受理机关认为需要实地核查的由本机关指派两名以上专卖管理人员进行实地核查

三、办理许可证延续需要提交什么材料？

（2种）

申请表

个体工商户经营者、法定代表人或企业负责人的身份证明

四、办理延续审批机关审查的方式有（3种）？

审查的内容（3种）？

审查方式：

书面审查

实地核查

守法情况调查

审查内容：

书面审查材料的合法性、规范性、完整性

理机关认为需要实地核查的，实地核查现有经营条件能力是否符合烟草专卖零售许可的法定条件

守法情况调查主要调查被许可人有效期内的守法情况，重点调查有无严重违法行为。

五、停业和歇业的区别是停业是暂停经营，歇业是不再经营，办理许可证停业、歇业、恢复、补办需要提交什么材料？

（2种，同延续）

申请表

个体工商户经营者、法定代表人或企业负责人的身份证明

六、撤回是指该许可证是完全合法的，但因（法律法规修改废止或办理该零售许可证的客观情况发生重大变化，将对公共利益造成不良影响），如经营场所周围开设中小学等情形，可以撤回许可证，撤回的程序？

（6点）

原许可证审批机关将拟撤回的事项和理由告知被许可人

由原许可证审批机关具体承办部门填写《烟草专卖零售许可证依职权办理审批表》报审批机关负责人批准

在决定前，书面告知持证人享有陈述权、申辩权，当事人提出陈述申辩的，应充分听取并做解释说明

原许可证审批机关依法作出决定

制作并向被许可人送达《撤回烟草专卖零售许可证决定书》办理注销手续

因撤回给被许可人造成财产损失的依法予以补偿。

（作出相关决定之日起20日内，通过公告栏、烟草专卖许可证信息系统等方式向社会公告）

七、申请人在办证时隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，怎么办？

不予受理或不予发证。

申请人在一年内不得再次提出烟草专卖行政许可申请

八、如果隐瞒材料申请后，取得了许可证，怎么办？

办理程序是？

应由原许可证审批机关或其上级机关依法撤销该许可证。

三年内不得再次申请办证。

程序：

原许可证审批机关或其上级机关对拟撤销的烟草专卖零售许可事项违法情况进行调查核实

由原许可证审批机关或其上级机关具体承办部门填写《烟草专卖零售许可证依职权办理审批表》报审批机关负责人批准

在决定前，书面告知持证人享有陈述权、申辩权，当事人提出陈述申辩的，应充分听取并做解释说明

原许可证审批机关或其上级机关依法作出撤销该零售许可的决定

制作并向被许可人送达《撤销烟草专卖零售许可证决定书》办理注销手续，收回许可证，无法收回予以公告

如因审批机关的过错引起撤销烟草专卖零售许可，给被许可人的合法权益带来损害依法需要赔偿的，原许可证审批机关依法予以补偿。

（作出相关决定之日起20日内，通过公告栏、烟草专卖许可证信息系统等方式向社会公告）

九、撤销的条件有？

（理解即可）

滥用职权、玩忽职守审批发放烟草专卖许可证

超越职权审批发放烟草专卖许可证的

违反法定程序审批发放烟草专卖零售许可证的

对不具备资格或不符合条件的申请人审批发证的

申请人以欺骗、贿赂等不正当手段取得烟草专卖许可证的，烟草专卖局应当予以撤销并收回许可证

十、注销的条件有？

（理解即可）

有效期满未延续

主体是自然人死亡或丧失民事行为能力

主体为法人或其他组织依法终止的

因不可抗力无法继续从事烟草专卖品生产经营

被撤销、撤回、取消从事烟草专卖业务资格的

十一、注销的程序：

原许可证审批机关对拟注销的烟草专卖零售许可相关情况进行调查核实

由原许可证审批机关或其上级机关具体承办部门填写《烟草专卖零售许可证依职权办理审批表》报审批机关负责人批准

依法注销该许可证

制作并向被许可人送达注销通知书（作出相关决定之日起20日内，通过公告栏、烟草专卖许可证信息系统等方式向社会公告）

十二、使用涂改、伪造、变造的烟草专卖许可证的，怎么办？

由烟草专卖局处以1000元以下罚款。

直接法律后果是涂改、伪造、变造的许可证无效。

十三、被许可人不及时办理烟草专卖许可证变更、注销手续的，烟草专卖行政主管部门应当责令改正，拒不改正的，怎么办？

由烟草专卖局处以1000元以下罚款。

直接法律后果是原许可证失效。

十四、（1暂停烟草专卖业务、进行整顿。

2直至取消从事烟草专卖业务资格）的原则是合法、合理、公平。

其法定条件有（能判断出来，可不背）？

程序（5点）？

（一）法定条件：

1经检查不符合烟草专卖法、烟草专卖法实施条例及本办法规定条件的2持有烟草专卖批发企业许可证的企业，擅自将烟叶、卷烟纸等出售给无烟草专卖生产企业许可证、烟草专卖批发企业许可证的3因违法生产经营烟草专卖品一年内被烟草专卖局或者其他执法机关处罚两次以上的4被烟草专卖局或者其他执法机关一次性查获假烟、走私烟50条以上的5不执行烟草专卖局行政处罚决定的6登记事项发生改变，拒绝变更登记的

7买卖、出租、出借或者以其他形式非法转让烟草专卖许可证的（可以直接取消从事烟草专卖业务的资格）

8因非法生产经营烟草专卖品被追究刑事责任的（可以直接取消从事烟草专卖业务的资格）

9被工商行政管理部门吊销营业执照的（可以直接取消从事烟草专卖业务的资格）

10其他情形

（二）程序：

1立案2调查取证3听证4审批和决定

5送达和转告

十五、生产经营类许可证（即烟草专卖生产企业许可证和烟草专卖批发企业许可证）地市局受理审查，省局审批的有哪些（1种，剩余其他生产经营类许可证均由省局受理，国家局审查）？

烟草专卖批发企业许可证，申请人为在本省范围内从事烟草制品批发的法人或其他组织

十六、烟草专卖生产企业许可证申办条件（4点+机械生产企业的3点）

烟草专卖生产企业许可证：

1有与生产烟草专卖品相适应的资金2有生产烟草专卖品所需要的技术、设备条件3符合国家烟草行业产业政策要求及企业组织结构调整需要4国家烟草专卖局规定的其他条件

机械生产企业还需要：

1有生产烟草专用机械所需要的技术条件，对申请生产经营的烟草专用机械设备具有自主或合法授权的知识产权，新型烟草机械的，应通过国家局组织的样机鉴定或验收2有生产烟草专用机械所需要的设备条件，能够保障生产烟草专用机械所需的质量标准与水平3符合烟草专用机械工业生产布局的基本原则，产品具有较强的创新性或实用性，利于推广实用，有一定规模的市场应用前景。

十七、申请烟草专卖批发企业许可证申办条件（4点）

1有与经营烟草专卖品批发业务相适应的资金2有固定的经营场所和必要的专业人员3符合烟草专卖批发企业合理化布局的要求4国家烟草专卖局规定的其他条件

十八、新办生产经营类许可证要提交几种材料？

（3点）

1申请表2企业设立或项目批准的证明文件3法定代表人（负责人）任职文件

十九、延续、变更等申请，生产经营类许可证申办材料与零售许可证相同，延续生产经营类许可证需要什么材料（3点）

1申请表2法定代表人或企业负责人的身份证明

二十、生产经营类许可证的审批时限、零售证的审批时限（多出现于改错题）？

生产经营类许可证：

16个工作日，特殊情况审批后可延长7个工作日（16+7）

烟草专卖零售许可证：

15日，可延长7日（15+7）

二十一、生产经营类许可证申请的审查内容与方式？

内容：

初步的实质审查，根据实际情况，提出是否办理许可证的意见

方式：

一般以书面方式进行，认为材料不能全面反映企业经营情况的，由本机关或委托下级烟草专卖局指派两名以上工作人员进行实地核查。

证件-准运证

二十二、各类准运证应由哪一级烟草专卖局签发？

地市级的签发权限：

国产的卷烟、雪茄烟、烟丝、烟叶、复烤烟叶、卷烟纸、滤嘴棒和烟用丝束。

国家级的签发权限：

1国家局调剂的烟草专卖品2总公司直属专业公司进口的卷烟纸、滤嘴棒和烟用丝束3出口退货的烟草专卖品4依法没收的走私烟草专卖品

省局签发权限：

除以上其余准运证

二十三、作废烟草专卖品准运证的期限是？

申办单位：

1小时内只能打印两次（交易类准运证）

地市级：

开证当日，1日内打印多次（准运证审批机关是地市级）

省级：

开证当日到准运证有效期满前（审批机关是省级）

国家局：

准运证过了有效期，或审批机关是国家局的准运证。

作废期限

企业打印

审批机关打印

第一次打印错误后的1小时内

√

第一次打印错误超过1小时

√

第二次打印仍然错误

√

作废期限

审批机关

省级局

国家局

当日

√

次日至有效期

√

超过有效期

√

二十四、准运证作废程序？

1证件管理人员审查材料后提出办理意见2报局领导审批

3同意作废的，在审批当日完成作废。

不同意的将材料退还申办人，并说明理由。

二十五、申办人应提料的材料（4种）？

1申明作废理由并加盖单位公章的书面申请2需方单位出具未收到该份准运证所记载烟草专卖品的证明材料3所在地市级烟草专卖局的审查意见4工作人员造成失误作废的，写出书面检查并由单位领导签署意见

二十六、运输环节发生意外，缺损货源怎么办（3点）？

1发货方、承运方或收货方要及时向公安部门或保险公司报案并获得公安部门或保险公司出具的包含缺损货源数量的事故证明书

2发货方与收货方根据实际有效货源以万支为单位进行卷烟交易。

缺损部分货源由发货方补充，缺损货源不足1万支部分，发货方与收货方协商以资金进行赔付。

收货方按实际交易量（包含以资金进行赔付的卷烟）扫码入库

3发货方负责回收缺损货源残物并负责报废相关生产码段。

二十七、准运证使用要求（5点，多出现于改错题）？

1准运证应随货同行，证货相符，并只能在有效期限内使用1次。

2在运输烟叶、复烤烟叶、卷烟过程中，鉴章的购销合同（出口合同除外）原件应与烟草专卖品准运证一起随货同行。

3运输货物的规格、等级、数量、发货地和到货地以准运证的数据和标注为准。

4货物抵达目的地时，调入方验货无误后，应及时在准运证上加盖“货已收讫”印章，并网上确认；因不可抗力造成有效期内不能完成运输的，申请人应当提供相关证明材料，并向发证机关申请办理更换手续

5所运输的烟草专卖品不能使用同一运输工具运输的，应分别开具准运证。

市场管理-日常检查

二十八、APCD工作法信息获取的途径（4点）？

内容（3点，多出现于分类题）？

信息获取途径：

1系统数据提取2巡查走访采集

3举报投诉受理4其他信息来源

信息内容：

1基本信息2订单信息3案件信息

二十九、APCD工作法信息问题分类（4类）？

1许可证管理问题（证件）2市场净化问题（案件）

3规范经营问题（内管）4其他问题（天价烟、标识标牌）

三十、APCD工作法信息分析的方法有客观分析法（4种）、主观分析法（3种）（多出案例，问使用了什么分析方法）

客观分析法：

1对比2排序3筛选4关联

主观分析法：

1单项数据法2双项数据组合法3多项数据组合法

三十一、APCD工作法检查方式有（4种）？

（多出案例，问案例中使用了什么检查方式）

1常规检查2暗访检查3联合检查4交叉检查

三十二、APCD工作法检查对象在确定时要注意3点（改错题）？

1每月抽查对象比例不低于10%

2对历史检查中发现问题的抽查对象可增加抽查比例或频次

3对一定时期内已经被抽查过且无问题的检查对象应避免重复抽查

三十三、APCD工作法检查结果处置？

1规范引导（轻微违法的）2行政处罚（违法违规的）

3移送处理（超越职权范围或涉嫌构成犯罪的）

4案件初查（发现线索的）

5内管处理6许可管理

三十四、日常市场检查计划要素有？

1时间2对象3内容4目的5人员6方法

三十五、日常市场检查计划的分类

1时间界限分：

年、季、月、周、日

2制订层次分：

科市场检查计划、队市场检查计划

3检查范围分：

综合、局部

4对象内容分：

日常市场检查计划、专项行动检查计划

5应用范围分：

政策性（年度、季度）、程序性（月、周、日）、方法性（交叉、错时、暗访检查等）

三十六、日常市场检查计划的制订依据（多出现于改错题）？

1上级对专卖管理工作的规划部署和要求

2辖区市场的地理交通、行政许可、法律意识等基本情况

3辖区烟草销量、品牌和价格波动等经营状况

三十七、日常市场检查计划的制订程序（多出现于改错题）？

（1）组织市场监管员讨论市场检查的内容和目标，认真听取市场监管员的意见和建议。

（组织讨论，听取意见建议）

（2）专卖监督管理科（股）综合各方面的情况，拟定年度、季度的市场检查总体计划，提出本辖区年度、季度市场检查计划的实施意见和要求；在报经本级烟草专卖局主管领导审批后，下发稽查支（大）队执行。

（3）稽查支（大）队根据专卖监督管理部门制定的年度、季度检查计划的工作安排，结合本辖区实际情况，制定本辖区的月、周检查计划；在报经专卖监督管理科（股）审批后，下达稽查大（中）队执行。

（4）稽查大（中）队根据稽查支（大）队制定的月、周检查计划，再结合本辖区的卷烟零售户、检查周期、片区路线等具体情况，制定每日的市场检查计划；在报经稽查支（大）队批准后，下发市场监管员执行。

（5）市场监管员根据稽查大（中）队制定的每日检查计划，进行市场检查。

三十八、各级市场检查计划注意事项（多出现于改错题）？

日市场检查计划注意事项（或要点）

（1）检查目的要明确。

（2）检查时间要具体。

（3）检查对象要客观。

既包括有证户，也包括无证户。

（4）检查内容要全面。

许可证使用情况；守法情况；营销、配送情况；其他内容。

（5）检查人员要合法。

两名或以上，确定一名为负责人。

（6）检查方法要得当。

事前充分斟酌、事中随机应变、事后处理得当。

周市场检查计划注意事项（或要点）

（1）要突出检查重点区域，对特定区域、场所要加强检查。

、

（2）要突出检查重点对象，对违法频次多、经营数量大、经营波动异常等类似情形的烟草专卖管理相对人要加强检查。

（3）要突出检查重点问题，根据日常检查掌握的情况，突出对烟草专卖行政许可以及审批证明文件的使用、进货渠道、售假售私等重点问题的检查，同时要兼顾市场监管员的各项岗位职责。

月度市场检查计划注意事项（或要点）

（1）关注“点”的问题。

要对重点路段、重点区域以及违法频次多、经营数量大、经营波动异常等类似情形的烟草专卖管理相对人要进行重点布控。

（2）关注“线”的问题。

要充分考虑市场监管员的具体监管区域分工以及根据辖区地理、交通情况划定的分管路线。

（3）关注“面”的问题。

要尽量在月度周期内对本辖区烟草专卖管理相对人检查一遍，避免出现烟草市场监管死角。

季度市场检查计划注意事项（或要点）

（1）注意外部市场监管与内部监管相结合，确立检查市场重点，重点解决存在的突出问题。

（2）注意市场监管的核心，突出卷烟打假工作，把重点放在发现线索、查处大要案件、打击制售假烟网络上。

（3）注意合理调配市场监管时间，一方面要根据不同业态烟草专卖管理相对人的营业时间合理安排市场检查时间，另一方面要从大处着眼把握季节性违法规律。

年度市场检查计划注意事项（或要点）

（1）要充分考虑外部市场监管工作

（2）要充分考虑内部专卖管理监督工作

（3）要充分考虑烟草专卖行政许可以及审批证明文件的管理工作

三十九、联合执法机制建立（5点）

（1）建立定期联席会、重大问题协调会制度。

（2）建立行政执法与刑事司法相衔接的工作机制。

（3）建立集中整治和日常管理相结合的工作制度。

（4）建立执法责任绩效考核、责任追究制度，确保依法行政。

（5）建立信息沟通机制和联合执法情报网络。

四十、联合执法检查权限的衔接（6点必背）

联合执法检查一般由烟草部门牵头，公安、工商、城管、海关、交通等相关执法部门配合。

1对于涉嫌刑事犯罪的非法经营、销售伪劣烟草专卖品、销售假冒注册商标的烟草制品等重大案件，烟草部门及时协调公安机关介入，并做好相关证据的保存和案件移送。

2对于案情复杂、疑难，性质难以认定的案件，或其他需要公安机关参与配合的案件，可以及时向同级公安机关咨询或商请其提前介入。

3对于无证经营行为，烟草部门应及时向工商行政管理部门进行通报，由工商行政管理部门或者由其根据烟草专卖行政主管部门的意见依法进行处理。

4对于违法使用涉烟标识牌等破坏城市管理环境的行为，烟草部门应及时向城管部门进行通报，由城管部门依法进行处理；

5对于涉嫌走私烟草专卖品的行为，烟草部门应及时向海关或者政府打私办公室进行通报，由海关或者政府打私办公室依法进行处理；

6对于涉嫌非法运输烟草专卖品的行为（物流货运联合交通部门、快递企业联合邮政管理部门、铁路协调铁路机关、航空协调公安派驻民航机场执法机构、海运联合当地海事局。

以上所有必要时协调公安机关联合检查）

四十一、行政许可事项与非行政许可事项信息的应用为了什么？

（多出现于案例中，市场管理员统计调研了市场许可证信息，问目的是什么）

目的是实现对零售户的精细化管理

四十二、违法信息与案件审理的应用要求（3点）

三不放过：

一是违法卷烟的源头不查明不放过。

二是线索不查清不放过。

三是卷烟去向不查明不放过。

四十三、卷烟零售户进货信息的应用（3点）

1掌握卷烟零售户进货信息是对其卷烟经营活动有效监管的重要环节。

2从月进货总量上看，可以对月进货量较大的零售户实施监控，有效解决了零售大户的不规范经营和大户控小户问题；

3从每次进货情况来看，对于进货量波动幅度大的零售户，列为专卖管理重点管理监控对象。

市场管理-市场监管

四十四、业态信息应用的步骤（3点）

1调查业态信息2分析业态信息3制定合理对策

四十五、卷烟零售户的业态信息运用方法有？

（要会几种统计方法的计算）

1百分比法（说明在整体中所占份额；说明增加或减少的幅度）

2统计图表法（曲线图、直方图、圆形图、复合直方图）

四十六、新型零售业态专卖管理对策（3规范2加强）

1采取相应措施鼓励、引导、规范不同的零售业态2规范、引导、整合食杂店、便利店、娱乐服务类中小零售业态3进一步规范内部经营行为4加强零售许可证的管理5加强研究，及时掌握各业态的变化。

四十七、新型零售业态的发展变化对专卖管理的影响（4点）

1对专卖辖区管理的方式提出了新课题（连锁经营、一店一证）

2对市场规范化水平带来了新考验（规模大户对市场的操控）

3对专卖执法方式提出了新要求（违法行为隐蔽性高、法律意识强、科技含量高）

4对烟草行业市场批发商主导地位有潜在威胁

四十八、怎么引导、规范、整合食杂店、便利店、娱乐服务类中小零售业态？

1在营销策略上，制订合理的营销与服务政策，尽可能满足需求

2在发证环节上，合理利用专卖法赋予烟草部门的权限，严把发证关，限制此类业态的数量以及连锁发展趋势，使其不能形成较大的规模

3在价格环节上，要实行明码标价和统一指导价，发现降价现象，要以减量供货或停止供货等手段加以限制

4在供货环节上，要合理确定供货量，按其实际零售数量限量供货

5在检查环节上，加强市场检查力度，发现违法行为的，要采取警告、停业整顿等手段进行处罚。

四十九、怎么进一步规范内部经营行为？

（注意此题是市场板块业态题，非内管板块）

1坚持政策信息公开透明2规范订单采集流程3规范货源分配政策

案件查办—案件调查

五十、线索型情报分析的主要内容（5点）

1分析线索的来源。

2分析线索的真实、可靠性。

3分析线索的客观性。

4分析提供线索的人与被举报人的关系。

5分析线索的使用价值大小。

五十一、情报利用的途径（4点）（多选题或技能分类题）

（1）查询途径（最常用的一种途径，包括：

手工查询，计算机查询，单项查询，多项查询）

（2）加工途径（分类、筛选、综合、提炼、统计）

（3）传输途径（情况通报、协查通报、情报交换）

（4）分析研究途径（整理、分析、鉴别、积极思维、推理判断）

五十二、线索型情报的处置利用有（分4点传递利用，4点处置利用）

传递利用：

1符合立案条件的线索，及时上报专卖部门，按照立案程序立案调查。

（未立案，立案）

2已立案调查的案件的相关线索，要及时传递给案件的具体承办部门和人员。

（已立案的线索，传送具体承办部门和人员）

3涉及外地的线索要及时传递给相关省市烟草专卖管理部门。

（涉及外地，传递相关烟草管理部门）

4涉及面广、情况复杂的重大违法活动线索，除以上传递外，要迅速向上级机关报告情况。

（涉及广、情况复杂，迅速向上级报告）

5对涉及其他部门管辖案件的线索，应及时移交有管辖权的部门

处置利用:

1线索反映可能对市场危害大、价值高、时间要求紧的，要立即组织力量查证情况，据情采取措施，实行专案查破。

（危害大、价值高、时间紧，专案查破）

2线索反映对象属日常关注的重点对象，并有重要价值的，要立即组织人员深入调查，布置监控重点对象的活动。

（重点对象，重要价值，深入调查，布置监控）

3线索反映可能对市场危害较小、价值较小、时间要求较为宽松的，可按层级管理和职责要求，由相应的专卖管理部门负责查实。

（危害较小、价值较小、时间宽，由相关部门查实）

4对一些难以查证其准确程度的线索，在做好防范、监控的前提下继续查证，并在长时期内进行追踪，直至查清线索反映的内容。

（难以查证，防范，继续查证，长期追踪）

五十三、情报利用的途径（方式）？

1从案到人2从人到案3从案到案

五十四、未在当地烟草批发企业进货一般证据规格（3点）和特殊证据规格（4点）？

一般证据规格：

违法主体（证明是谁违法，一般是书证，如户口、身份证、法人证明、驾驶证、授权委托书）、主观方面（是否明知【无证运输承运者】，是否故意）、违法客体（侵害了国家对烟草专卖品的经营管理制度）、客观方面（证明违法事实和程序事实，如物证、账册、视听资料、笔录、证人证言、鉴定结论、从轻减轻的证据、抽样物品清单、先行登记保存通知书等）

特殊证据规格：

1合法有效的烟草专卖零售许可证2涉案烟草专卖品及鉴定意见

五十五、调查取证方案的准备

（1）确定调查人员：

①选定调查负责人。

②组织相应的办案力量。

③合理搭配人员。

④注意调查人员的回避。

（2）选定组织形式。

①根据参加办案的机关的多少，可划分为单独式和（横向、纵向）联合式。

（机关：

单、联）

②从组成结构上，可分为单一式、母子式。

（结构：

一、子）

a.单一式。

是指调查人员组成一个调查组进行案件调查，适用于调查取证难度较小的案件。

b.母子式。

是指在调查组下面分设若干调查小组分头调查，适用于涉及面广、调查取证难度较大的案件。

（3）熟悉案情

五十六、调查取证方案的内容

成立案件调查组

1明确负责人2明确人员职责和任务3明确案件调查中领导关系4明确要携带的调查装备

明确调查取证的内容

明确重点内容，逐条列入，先后顺序（1初始阶段证实真实性2案情简单从初始查起，循序渐进3案情复杂选好关键人和关键问题为突破点，重点突破。

或扫清外围、逐步查清。

）

明确调查取证的步骤、方法

突发情况处置

纪律要求

1回避情形2按法定程序进行3做好保密工作4收网时集中通信工具，避免信息泄露

预计完成任务的时间

复杂程度、