基金从业《基金法律法规》复习题集第2689篇.docx
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基金从业《基金法律法规》复习题集第2689篇
2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.下列关于LOF份额认购的说法中，错误的是（）。
A、LOF份额认购的认购渠道包括具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部
B、LOF份额认购的认购渠道包括基金管理人及其代销机构的营业网点
C、LOF份额认购方式为场内认购和场外认购
D、LOF的场内认购需具有沪、深证券账户
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【知识点】：
第16章>第1节>ETF和LOF份额的认购
【答案】：
D
【解析】：
场内认购LOF份额，应持深圳证券交易所人民币普通证券账户或证券投资基金账户。
2.下列关于金融资产的说法，错误的是（）。
Ⅰ金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证
Ⅱ金融资产不能标示明确的价值
Ⅲ金融资产表明了交易双方的所有权关系和债权关系
Ⅳ股权类金融资产以各类债券为主
A、Ⅰ
B、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
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【知识点】：
第1章>第2节>金融资产与资产管理
【答案】：
C
【解析】：
Ⅱ项，金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，“标示了明确的价值”。
（故Ⅱ错误）
Ⅳ项，股权类金融资产以各类股票为主。
（故Ⅳ错误）
故说法错误的是Ⅱ、Ⅳ项，选C。
3.基金行业自律组织的法定监管机构为（）。
A、社会力量
B、基金机构
C、中国证监会
D、以上都不是
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【知识点】：
第4章>第1节>基金监管的概念和特征
【答案】：
C
【解析】：
知识点：
掌握基金监管的概念、体系、原则和目标；
广义的基金监管是指有法定监管权的行政机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。
狭义的基金监管，一般专指行政监管，即有法定监管权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
本书采用狭义的基金监管概念，即基金监管专指行政监管；相应地，基金行业自律组织、基金机构内部监督部门和社会力量所实施的监督或管理，分别采用“基金行业自律”“基金机构内控”“社会力量监督”来表述。
基金
4.2001年9月，我国第一只开放性基金——（）诞生，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。
A、华夏基金
B、华安创新
C、博时基金
D、中欧
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【知识点】：
第25章>第1节>加强基金管理人内部控制的重要性
【答案】：
B
【解析】：
知识点：
理解基金公司内部控制的重要性和基本概念；
2001年9月，我国第一只开放式基金——华安创新诞生，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。
5.（）应当妥善保管私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面记录和资料。
Ⅰ．私募基金管理人
Ⅱ．私募基金托管人
Ⅲ．私募基金销售机构
Ⅳ．证监会
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第4章>第5节>对非公开募集基金运作的监管
【答案】：
C
【解析】：
知识点：
掌握非公开募集基金的信息披露和报送制度；
私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。
6.资产管理行业的功能描述有错误的是（ ）
A、资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，使有限的资源配置到有效率的产品和服务部门，提高整个社会经济的效率和生产服务水平。
B、通过资产管理行业专业的管理活动，能够帮助投资人搜集、处理各种和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务，使投资融资更加便利。
C、资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务，满足投资者的各种投资需求，使资金的需求方和提供方能够便利的连接起来。
D、资产管理行业不能对金融资产进行合理的定价，阻碍金融市场提供流动性，提高交易成本。
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【知识点】：
第1章>第2节>资产管理行业
【答案】：
D
【解析】：
正确的表述应为资产管理行业还能对金融资产进行合理的定价，给金融市场提供流动性，降低交易成本，使金融市场更加健康有效，最终有利于一国经济的发展。
知识点：
资产管理行业的功能
7.投资合规性风险是指基金管理人（）违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
A、投资业务人员
B、经理层
C、董事
D、股东
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【知识点】：
第26章>第4节>投资合规性风险
【答案】：
A
【解析】：
知识点：
理解合规风险的种类和主要管理措施：
投资业务是基金管理人的核心业务，投资运作部门也在基金管理人内部组织体系中具有特殊的地位。
投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
8.不属于证券市场活动及证券监管的“三公”原则是（ ）。
A、公开
B、公平
C、公正
D、公允
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【知识点】：
第4章>第1节>基金监管的基本原则
【答案】：
D
【解析】：
公开、公平、公正监管原则，也称“三公”原则，是证券市场活动以及证券监管的基本原则。
基金特别是公开募集的基金是证券市场的重要参与元素之一，因此，证券市场的“三公”原则也同样适用于基金活动和基金监管。
知识点：
基金监管的基本原则
9.独立的风险业绩评估小组对基金管理中的风险指标提供的评估报告期限不包括（ ）。
A、每日
B、每周
C、月度
D、季度
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【知识点】：
第25章>第2节>内部控制的基本要素
【答案】：
D
【解析】：
独立的风险业绩评估小组对基金管理中的风险指标提供每日、每周及月度评估报告，作为决策参考依据。
知识点：
内部控制的基本要素
10.（ ）是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。
A、基金供销机构
B、基金代销机构
C、基金销售机构
D、基金评级机构
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【知识点】：
第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系
【答案】：
C
【解析】：
基金销售机构是指从事基金销售业务活动的机构，包括基金管理人以及经中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）认定的可以从事基金销售的其他机构。
知识点：
基金市场服务机构
11.基金宣传推介材料的语言表述不得使用（）等片面强调集中营销时间限制的表述。
A、欲购从速
B、申购良机
C、过期不候
D、以上都是
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【知识点】：
第22章>第2节>宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定
【答案】：
D
【解析】：
知识点：
理解宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定；
基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，应当特别注意：
①在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述；②不得使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述；③不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述；④不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述。
12.已经发行的证券进行买卖，转让和流通的市场是（）。
A、一级市场
B、二级市场
C、三级市场
D、四级市场
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【知识点】：
第1章>第1节>金融市场的分类
【答案】：
B
【解析】：
知识点：
理解金融资产的概念、金融与居民理财的关系、金融市场的分类和构成要素；
流通市场，也称二级市场，是已经发行的证券进行买卖，转让和流通的市场。
13.在基金宣传推介材料中，不符合法律法规相关要求的是（ ）。
A、登载基金的过往业绩时，基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩
B、基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告
C、根据以往该基金的表现，预计该基金经理能够战胜比较基准3个百分点
D、按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据
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【知识点】：
第22章>第2节>宣传推介材料业绩登载规范和其他规范
【答案】：
C
【解析】：
基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有预测基金的投资业绩等情形。
知识点：
宣传推介材料的业绩登载规范
14.下列说法正确的是（）。
Ⅰ．股票基金比较适合长期投资
Ⅱ．股票基金可供投资者用来满足教育支出、退休支出等远期支出的需要
Ⅲ．对股票基金份额净值高低进行合理与否的判断没有意义
Ⅳ．股票基金投资风格始终如一
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第3章>第2节>股票基金的类型
【答案】：
C
【解析】：
知识点：
掌握基本基金类型及其特点；
股票基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。
股票基金提供了一种长期的投资增值性，可供投资者用来满足教育支出、退休支出等远期支出的需要。
人们在投资股票时，一般会根据上市公司的基本面，如财务状况、市场竞争力、盈利预期等方面的信息对股票价格高低的合理性做出判断，但却不能对股票基金份额净值进行合理与否的评判。
换而言之，对基金份额净值高低进行合理与否的判断是没有意义的，因为基金份额净值是由其持有的证券价格复合而成的。
一只小盘股既可能是一只价值型股票，也可能是一只成长型
15.下列不属于我国基金监管原则的是（）。
A、适度监管原则
B、高效监管原则
C、依法监管原则
D、保障市场主体利益原则
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【知识点】：
第4章>第1节>基金监管的基本原则
【答案】：
D
【解析】：
基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。
我国的基金监管原则主要包括保障投资人利益原则、适度监管原则、高效监管原则、依法监管原则、审慎监管原则和公开、公平、公正监管原则。
16.下列说法正确的有（）。
Ⅰ．基金公司在市场行情分析中有提供信息咨询以及风险揭示的义务，能承担顾客决策的责任
Ⅱ．深度挖掘顾客需求是基金公司提供个性化服务的基础
Ⅲ．基金公司及销售机构的信息咨询服务是顾客了解市场行情的主要途径
Ⅳ．基金公司应通过增大研发投入提升市场分析能力
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第23章>第2节>基金客户个性化服务
【答案】：
B
【解析】：
知识点：
理解客户服务流程：
客户的投资方式以及自身素质、个性、能力的差异性，导致其需求各不相同。
因此，基金销售机构要通过为客户提供个性化服务，来满足客户潜意识的心理需求，在竞争市场中赢得客户，进而强化客户的忠诚度。
（一）做好客户的动态分析
利用平时市场走访收集的客户营销资料等方面的信息对客户的投资活动进行分析，特别针对异常情况，及时了解原因，通过对客户的了解、咨询和分析，增强客户服务的针对性、有效性和及时性，提高市场走访的效率和服务效果。
（二）通过加强客户沟通了解客户深度需求
17.场内货币市场基金实行（ ）交易机制
A、T+0
B、T+1
C、T+2
D、T+3
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【知识点】：
第3章>第4节>货币市场基金的产生发展
【答案】：
A
【解析】：
场内货币市场基金就是可以在股票账户里购买的货币基金，等于是一种保证金余额管理工具，实行T+0的交易机制。
知识点：
中国货币市场基金的发展
18.（ ）原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
A、独立性
B、健全性
C、相互制约
D、成本效益
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【知识点】：
第25章>第1节>内部控制的五原则
【答案】：
C
【解析】：
相互制约原则指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
知识点：
内部控制的五原则
19.基金公司内控制度包含下列基本管理制度（）。
Ⅰ．风险控制制度和投资管理制度
Ⅱ．基金会计制度和信息披露制度
Ⅲ．监察稽核制度和公司财务制度
Ⅳ．资料档案管理制度和信息技术管理制度
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第25章>第3节>基本管理制度
【答案】：
D
【解析】：
知识点：
理解内部控制制度的组成内容；
基本管理制度应当至少包括风险控制、投资管理、基金会计、信息披露、监察稽核、信息技术管理、公司财务、资料档案管理、业绩评估考核和紧急应变等。
20.（ ）年美国财政金融研究办公室发布《资产管理与金融稳定报告》
A、2003年
B、2015年
C、2013年
D、2005年
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【知识点】：
第1章>第2节>资产管理行业
【答案】：
C
【解析】：
2013年美国财政金融研究办公室发布《资产管理与金融稳定报告》。
知识点：
资产管理行业
21.下列关于正当竞争的说法，不正确的是（ ）。
A、公平竞争是正当竞争的前提
B、合法竞争是正当竞争的基础
C、有序竞争是正当竞争的表现
D、公开竞争是正当竞争的原则
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第5章>第2节>诚实守信
【答案】：
D
【解析】：
竞争是市场经济的核心机制。
公平竞争是正当竞争的前提，要求竞争的内容要公平。
合法竞争是正当竞争的基础，要求竞争的手段要合法。
有序竞争是正当竞争的表现，正当竞争是在公平、合法的基础上，依据市场经济基本规则进行的有秩序的竞争。
知识点：
诚实守信
22.（ ）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
A、独立性原则
B、客观性原则
C、公正性原则
D、全面性原则
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第26章>第1节>合规管理的目标和基本原则
【答案】：
C
【解析】：
公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
知识点：
合规管理的基本原则
23.不属于契约型私募基金合同必备条款的是（ ）
A、基金合同的效力、变更、解除与终止
B、当事人及权利义务
C、私募基金份额持有人大会及日常机构
D、利润分配及亏损分担
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第4章>第5节>对非公开募集基金募集行为的监管
【答案】：
D
【解析】：
契约型私募基金合同的必备条款应包括：
声明与承诺；②私募基金的基本情况；私募基金的募集；私募基金的成立与备案；私募基金的申购、赎回与转让；当事人及权利义务；私募基金份额持有人大会及日常机构；私募基金份额的登记；私募基金的投资；私募基金的财产；交易及清算交收安排;私募基金财产的估值和会计核算；私募基金的费用与税收；私募基金的收益分配；信息披露与报告；风险揭示；基金合同的效力、变更、解除与终止;私募基金的清算；违约责任；争议的处理；其他事项。
D项属于公司型基金章程和合伙协议的条款。
知识点：
非公开募集基金募集行
24.基金客户服务内容包括（）。
①关注投资人风险承受能力和基金产品风险匹配能力
②保证投资人了解相关权益
③为基金份额持有人提供良好的初始服务
④对以往销售数据进行总结
A、①②④
B、②③④
C、①②③
D、①②③④
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【知识点】：
第23章>第2节>基金客户服务内容和规范
【答案】：
A
【解析】：
基金客户服务宣传与推介是围绕投资人需求而展开的，且随着整个基金销售业务的实践不断发展、修正变化。
具体工作内容主要涉及如下六个方面：
（1）对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会。
（2）在宣传与推介过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息，主要包括公开出版资料、宣传单、手册、电视、广播以及互联网等宣传手段。
（3）遵循销售适用性原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性。
建立评价基金投资人风险承受能力和基金产品风
25.法律主要依靠国家强制力保证实施，而道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力，说明法律与道德（ ）。
A、调整范围相同
B、调整手段不同
C、目的不同
D、功能相互排斥
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第5章>第1节>道德
【答案】：
B
【解析】：
道德与法律的区别：
①表现形式不同。
②内容结构不同。
③调整范围不同。
④调整手段不同。
其中，调整手段不同是指法律主要依靠国家强制力保证实施，而道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力。
26.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）。
A、5年
B、10年
C、15年
D、20年
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第23章>第2节>基金客户档案管理与保密
【答案】：
C
【解析】：
关于客户档案管理与保密的实务操作主要包括以下六个方面：
（1）建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护、更新基金份额持有人的信息，为基金份额持有人的信息严格保密，防范投资人资料被不当运用。
（2）明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录。
（3）建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。
《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》（证监基金字[2007]277号）规定，客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存15年，交易记录自交易记账当年计起至少保存15年。
（4）数据的
27.以下关于基金销售费用的说法，正确的是（）。
A、应在招募说明书中载明费率标准
B、代销机构可以向投资人收取基金合同未约定的手续费用
C、基金的申购费必须在申购时收取
D、对持续持有期少于30日的投资人收取赎回费的，在扣除手续费后，余额可归入风险准备金
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第22章>第3节>基金销售费用具体规范
【答案】：
A
【解析】：
B项，基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用，未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率；C项，认购费和申购费可以采用在基金份额发售或者申购时收取的前端收费方式，也可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的后端收费方式；D项，收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0．5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
知识点：
基金销售费用的具体规范
28.对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价，应当遵守下列规定（）。
Ⅰ．制定统一的问卷格式
Ⅱ．评价的方法及其说明应当向基金投资人公开
Ⅲ．应当定期或不定期地提示基金投资人重新接受评价
Ⅳ．过往的评价结果应当作为历史记录保存
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第22章>第4节>基金投资人风险承受能力调查和评价
【答案】：
D
【解析】：
知识点：
掌握基金销售适用性基金投资人风险承受能力调查和评价的要求：
采用问卷等进行调查的，基金销售机构应当制定统一的问卷格式，同时应当在问卷的显著位置提示基金投资人在基金购买过程中注意核对自己的风险承受能力和基金产品风险的匹配情况。
基金销售机构调查和评价基金投资人的风险承受能力的方法及其说明，应当通过适当途径向基金投资人公开。
基金销售机构应建立投资者评估数据库为投资者建立信息档案，并对投资者风险等级进行动态管理。
应充分使用已了解信息和已有评估结果，避免重复采集，提高评估效率。
基金销售机构应当
29.基金客户服务宣传与推介的主要内容是（）。
A、针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会
B、建立评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
C、为投资人办理各类基金销售业务手续
D、以上都是
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【知识点】：
第23章>第2节>基金客户服务内容和规范
【答案】：
D
【解析】：
知识点：
理解客户服务流程；
基金客户服务内容和规范：
基金客户服务宣传与推介是围绕投资人需求而展开的，且随着整个基金销售业务的实践不断发展、修正变化。
基金销售机构应制定客户服务标准，对服务对象、服务内容、服务程序等业务进行规范。
具体工作内容主要涉及如下六个方面：
（1）对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会。
（2）在宣传与推介过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息，主要包括公开出版资料、宣传单、手册、电视、广播以及互联网等宣传
30.下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是（）。
Ⅰ．要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化
Ⅱ．要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
Ⅲ．要求对监管对象公正对待，一视同仁
Ⅳ．要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第4章>第1节>基金监管的基本原则
【答案】：
B
【解析】：
公开原则，不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化，而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开，这也是政务公开原则的体现；公平原则，是指基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为；公正原则，要求基金监管机构在公开公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。
（题目问的是“公开原则”，而Ⅱ是公平原则，Ⅲ是公正原则，故选择Ⅰ、Ⅳ项）
31.合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，体现了合规管理的（ ）。
A、独立性原则
B、公正性原则
C、专业性原则
D、协调性原则
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【知识点】：
第26章>第1节>合规管理的目标和基本原则
【答案】：
D
【解析】：
协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
知识点：
合规管理的基本原则
32.道德与法律是社会行为规范最重要的两种形式，关于道德与法律的联系，下列说法中正确的是（）
A、如果某些行为违反了道德，该行为一定是违反法律的
B、绝大多数的道德规范都是以法律作为价值基础的
C、法律的实施对道德观念的培养具有强化促进作用
D、道德在调整范围和约束力两方面均对法律有补充作用
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【知识点】：
第5章>第1节>道德
【答案】：
C
【解析】：
法律与道德的评价标准虽有不同，但在绝大多数情况下是一致或相近的，而且更为明确，所以法律的实施对道德观念的培养可以起到强化促进的作用。
33.巨额赎回风险是（ ）所特有的一种风险。
A、封闭式基金
B、开放式基金
C、分级基金
D、LOF基金
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【知识点】：
第22章>第2节>风险提示函的必备内容
【答案】：
B
【解析】：
巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的10%时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
知识点
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