证券市场基本法律法规分类模拟37含答案.docx
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证券市场基本法律法规分类模拟37含答案
证券市场基本法律法规分类模拟37
单项选择题
1.控股股东是指其持有的股份占股份有限公司股本总额______以上的股东。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
答案：
C
[解答]控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东。
2.控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额______以上的股东。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
答案：
C
[解答]控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上的股东。
3.下列有关公司实际控制人的说法中，错误的是______。
A.公司实际控制人就是公司的控股股东
B.通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人
C.通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人
D.通过人事安排，能够实际支配公司行为的人是实际控制人
答案：
A
[解答]实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。
4.证券市场参与各方的机会平等体现的是证券发行和交易的______原则。
A.公开
B.公平
C.公正
D.有效
答案：
B
[解答]证券发行和交易的公平原则，是指证券市场参与各方应当获得平等的机会。
它要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护。
5.下列选项中，______不属于证券发行和交易必须遵循的原则。
A.公开原则
B.公平原则
C.透明原则
D.公正原则
答案：
C
[解答]证券发行和交易必须遵循的三个原则分别是公开、公平、公正。
6.证券发行和交易必须遵循的原则中，核心要求是实现市场信息的公开化的是______。
A.公开原则
B.公平原则
C.透明原则
D.公正原则
答案：
A
[解答]证券发行和交易必须遵循的原则中，公开原则指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。
7.下列选项中，不属于证券发行、交易活动的当事人应遵守的原则的是______。
A.自愿原则
B.公开原则
C.有偿原则
D.诚实信用原则
答案：
B
[解答]证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
8.证券发行和交易必须遵循的原则中，公开原则的核心要求是______。
A.证券发行交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位
B.对被监管对象给予公正的待遇
C.实现市场信息的公开化
D.使法律的公平正义得以实现
答案：
C
[解答]证券发行和交易必须遵循的原则中，公开原则指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。
9.下列选项中，不属于《证券法》禁止的证券发行、交易行为的是______。
A.信息披露
B.内幕交易
C.操纵市场
D.欺诈客户
答案：
A
[解答]证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。
10.我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过______人的，为公开发行证券，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
A.50
B.100
C.150
D.200
答案：
D
[解答]有下列情形之一的，为公开发行证券：
①向不特定对象发行证券的；②向特定对象发行证券累计超过200人的；③法律、行政法规规定的其他发行行为。
11.根据我国《证券法》的规定，下列不属于公司公开发行新股的条件是______。
A.具备健全且运行良好的组织机构
B.最近3年持续盈利，平均总资产报酬率达到10%以上
C.具有持续盈利能力，财务状况良好
D.最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
答案：
B
[解答]公司公开发行新股，应当符合下列条件：
①具备健全且运行良好的组织机构；②具有持续盈利能力，财务状况良好；③最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
12.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照______所列资金用途使用。
A.公司章程
B.公司经营计划
C.招股说明书
D.公司投资方案
答案：
C
[解答]公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。
改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议。
13.上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。
改变招股说明书所列资金用途的，必须经______做出决议。
A.中国证监会
B.董事会
C.监事会
D.股东大会
答案：
D
[解答]公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。
改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议。
14.公开发行公司债券，股份有限公司的净资产应当不低于人民币______万元。
A.300
B.3000
C.500
D.5000
答案：
B
[解答]公开发行公司债券，股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元。
15.根据《证券法》的有关规定，公开发行公司债券筹集的资金______。
A.可以用于弥补亏损
B.用于非生产性支出
C.用于购置职工住房
D.必须用于核准的用途
答案：
D
[解答]公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准，不得用于弥补亏损和非生产性支出。
16.股票发行申请的审核，由______负责。
A.证监会发行审核委员会
B.国务院授权的部门
C.财政部
D.中国人民银行
答案：
A
[解答]国务院证券监督管理机构设发行审核委员会，依法审核股票发行申请。
17.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由______自行负责。
A.发行人
B.承销人
C.证券监督部门
D.投资者
答案：
A
[解答]股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
18.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化所引起的投资风险，由______自行负责。
A.发行人
B.承销人
C.证券监督部门
D.投资者
答案：
D
[解答]股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
19.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币______的，应当由承销团承销。
A.3000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.4亿元
答案：
B
[解答]向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。
20.根据《证券法》的相关规定，证券的代销和包销期限，最长不超过______。
A.30日
B.45日
C.60日
D.90日
答案：
D
[解答]证券的代销、包销期限最长不得超过90日。
21.根据证券法律制度的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票
数量未达到拟公开发行股票数量______的，为发行失败。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
答案：
B
[解答]股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。
22.证券交易当事人买卖的证券可以采用______形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
A.口头
B.纸面
C.合同
D.双方协议
答案：
B
[解答]证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
23.证券在证券交易所上市交易，应当采用的交易方式是______。
A.集中竞价交易方式
B.公开的交易方式
C.做市商交易方式
D.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
答案：
D
[解答]证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
24.为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后______日内，不得买卖该种股票。
A.2
B.3
C.4
D.5
答案：
D
[解答]为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。
25.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后______内，不得买卖该种股票。
A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.1年
答案：
B
[解答]为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。
26.下列关于股份有限公司申请股票上市条件的说法中，错误的是______。
A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B.公司股本总额不少于人民币2000万元
C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
答案：
B
[解答]股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：
①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。
②公司股本总额不少于人民币3000万元。
③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。
④公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
证券交易所可以规定高于前述规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。
27.股份有限公司申请其股票上市交易，应当向______报送有关文件。
A.证券交易所
B.中国证监会
C.发行审核委员会
D.中国证券业协会
答案：
A
[解答]股份有限公司中请其股票上市交易，应当向证券交易所报送有关文件。
28.股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送的文件不包括______。
A.上市报告书
B.申请股票上市的股东大会决议
C.未经审计的公司最近3年的财务会计报告
D.法律意见书和保荐人出具的上市保荐书
答案：
C
[解答]申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：
①上市报告书；②申请股票上市的股东大会决议；③公司章程；④公司营业执照；⑤依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告；⑥法律意见书和上市保荐书；⑦最近一次的招股说明书；⑧证券交易所上市规则规定的其他文件。
29.下列关于签订上市协议的公司应当公告事项的说法中，错误的是______。
A.股票获准在证券交易所交易的日期
B.持有公司股份最多的前20名股东的名单和持股数额
C.公司的实际控制人
D.董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况
答案：
B
[解答]签订上市协议的公司应当公告的事项包括：
①股票获准在证券交易所交易的日期；②持有公司
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