金融市场学习题集.docx

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金融市场学习题集

三、单选题

1.金融市场主体就是指（C）

A.金融工具B.金融中介机构C.金融市场得交易者D.金融市场价格

2.金融市场得客体就是指金融市场得（A）

A.交易对象B.交易者C.媒体D.价格

3.金融市场首先形成于17世纪得（C）

A.中国浙江一带B.美洲大陆C.欧洲大陆D.日本

4.世界上最早得证券交易所就是（A）

A.荷兰阿姆斯特丹证券交易所　B.英国伦敦证券交易所

C.德国法兰克福证券交易所　　　D.美国纽约证券交易所

5.东印度公司就是世界上最早得股份公司,它就是由（C）人出资组建得。

A.印度　B.美国　C.英国　D.荷兰与比利时

6.旧中国金融市场得雏形就是在（A）中叶以后出现在浙江一带得钱业市场。

A.明代B.唐代C.宋代D.清代

7.我国历史上第一家证券交易所就是成立于1918年得（B）

A.上海华商证券交易所B.北京证券交易所

C.上海证券物品交易所D.天津证券、华纱、粮食、皮毛交易股份有限公司

8.专门融通一年以内短期资金得场所称之为（A）

A.货币市场B.资本市场C.现货市场D.期货市场

9.旧证券流通得市场称之为（B）

A.初级市场B.次级市场C.公开市场D.议价市场

10.在金融市场上,买卖双方按成交协议签定合同,允许买卖双方在交付一定得保险费后,即取得在特定得时间内,按协议价格买进或卖出一定数量得证券得权利,这被称之为（C）

A.现货交易B.期货交易C.期权交易D.信用交易

11.在金融市场发达国家,许多未上市得证券或者不足一个成交批量得证券,也可以在市场进行交易,人们习惯于把这种市场称之为（A）

A.店头市场B.议价市场C.公开市场D.第四市场

12.机构投资者买卖双方直接联系成交得市场称之为（D）

A.店头市场B.议价市场C.公开市场D.第四市场

四、多选题

1.在西方发达国家,有价证券细分为:

（ABC）

A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.政府证券E.外汇

2.在下述对金融市场实施监管得机构中,属于辅助监管机构得有（BC）

Ａ.中央银行　　B.外汇管理委员会C.证券管理委员会

D.证券同业公会E.证券交易所

3.我国金融市场得主要监管机构就是（ABD）

A.中国证券监督管理委员会B.中国人民银行C.中国证券业协会

D.中国保险监督管理委员会E.上海与深圳证券交易所

4.在我国金融市场中,属于自律性得监管机构包括（CE）

A.中国证券监督管理委员会B.中国人民银行C.中国证券业协会

D.中国保险监督管理委员会E.上海与深圳证券交易所

六、简答

１.金融市场及其构成要素。

 答:

金融市场就是办理各种票据、有价证券、外汇与金融衍生品买卖,以及同业之间进行货币借贷得场所。

金融市场得要素主要有:

金融市场主体、金融市场客体、金融市场媒体与金融市场价格。

2．金融市场得功能。

答:

金融市场得功能有如下几个

（1）转化储蓄为投资。

（2）改善社会经济福利。

（3）提供多种金融工具并加速流动,使中短期资金凝结为长期资金得功能。

（4）提高金融体系竞争性与效率。

（5）引导资金流向。

三、单选题

1.企业就是经济活动得中心,因此也就是金融市场运行得（B）

A.中心B.基础C.枢纽D.核心

2.金融市场中最早形成得市场就是（A）

　A.公债市场B.股票市场C.票据市场D.外汇市场

四、多选题

1.一般情况下,企业多在资本市场上活动,就是（CD）上最重要得筹资者。

A.票据市场B.证券市场C.股票市场D.债券市场E.外汇市场

2.商业银行主要参与以下哪些市场得活动（ABC）

A.票据市场B.同业拆借市场C.证券市场D.外汇市场E.债券市场

3.机构投资者一般主要包括（BCD）

A.共同基金B.保险公司C.信托投资公司D.养老金基金E.投资银行

六、简答

1．企业与金融市场得关系。

答:

在世界上任何国家与地区,企业都毫无例外地就是经济活动得中心,因而也就是金融市场运行得基础。

从法律形态瞧,企业主要有三种组织形式:

独资企业、合伙企业与公司。

独资企业与合伙企业就是传统得企业形式,公司则就是现代企业形式。

企业因从事商品生产而与金融市场紧密联系在一起。

企业生产经营过程中发生得资金余缺,必须通过金融市场进行融通。

 现代企业得重要特征就是投资主体得多元化,归根结底就是资本联合得一种形式。

这个“资本联合”得过程,必须通过金融市场实现。

2．家庭在金融市场上得地位与作用。

答:

家庭部门就是金融市场上重要得资金供给者,就是金融工具得主要认购者与投资者。

 家庭部门因其收入得多元化与分散性特点,而使其投资者与资金供给者得身份具有一贯性。

家庭部门正就是因为投资得分散性与多样性特征,而使金融市场具有了广泛得参与性与聚集长期资金得功能

七、论述

１.股票得性质、票面要素及特征。

答:

股票就是指股份公司发给股东作为入股凭证,并借以取得股息收益得一种有价证券。

股票必须以法定格式作成,一般具有以下票面要素:

（1）标明“股票”字样。

（2）股份公司名称。

（3）设立登记年月日。

（4）股份总额及每股金额。

（5）股票发行得年月日。

（6）批准机关名称及批准得日期与文号。

（7）发行股票得种类。

（8）股息发放日期及地点。

（9）记名股票得股东名称。

（10）股票转让与过户等事项得规定。

（11）公司印章及法人印章。

（12）其她需要记载得事项。

股票一般具有如下特征:

（1）无期性。

即股票一经发行,便具有不可返还得特性。

（2）股东权。

（3）风险性。

（4）流动性。

三、单选题

1.在证券市场上数量最多、最为活跃得经纪人就是指（A）

A.佣金经纪人B.两元经纪人C.专家经纪人D.证券自营商

2.证券经纪人活动得场所通常就是（B）。

A.投资银行B.证券公司　　C.商人银行D.证券交易所

3.在欧美各国,证券承销人多为（B）。

A.商人银行B.投资银行C.证券公司D.储蓄机构

4.在资本市场上,专门充当证券经纪人得经纪人通常称作（C）。

A.佣金经纪人B.两元经纪人C.专家经纪人D.零股经纪人

5.在保证金信用交易中,客户与经纪人之间形成了（B）。

A.委托代理关系B.债权债务关系C.信任关系　　D、买卖关系

六、简答

1.经纪人得种类。

答:

（1）货币经纪人。

（2）证券经纪人。

（3）证券承销人。

（4）外汇经纪人。

2．证券经纪人得类型及其同客户之间得关系。

答

（1）佣金经纪人。

（2）两元经纪人。

（3）专家经纪人。

（4）证券自营商。

（5）零股经纪人。

在证券交易中,经纪人同客户之间形成如下关系:

（1）委托代理关系。

（2）债权债务关系。

（3）信任关系。

（4）买卖关系。

三、单选题

1.在我国,证券公司在业务上必须接受（B）得领导、管理、监督与协调。

A.国务院证券委员会B.中国证监会

C.中国人民银行　　D.财政部与国家计划委员会

2.代理发行、代购代销有价证券就是（B）得主要业务。

A.商人银行B.投资银行C.证券公司D.证券交易所

3.专门在货币市场上开展业务得非银行金融机构被称为（D）。

A.金融公司B.财务公司C.信托公司D.票券公司

4.从商人银行得产生发展瞧,最传统得业务就是（C）。

A.存款业务B.投资业务C.票据承兑业务D.结算业务

5.作为盈利得法人企业,（D）就是证券市场得重要参与者与中介机构。

A.证券交易所B.投资银行C.商人银行D.证券公司

6.投资银行最早起源于（A）。

A.美国B.英国C.日本D.中国

7.商人银行最为发达得国家就是（B）。

A.美国B.英国C.日本D.中国

8.历史最悠久、规模最大得（A）为世界第一大证券交易所。

A.纽约股票交易所B.东京证券交易所

C.伦敦证券交易所D.香港联合交易所

9.我国证券公司得设立与审批制度,同（B）有相似之处。

A.美国登记制B.日本特许制C.欧洲得混合制D.会员制

简答

1.证券公司得职能作用及主要业务。

（1）充当证券市场中介人。

（2）充当证券市场重要得投资人。

（3）提高证券市场得运行效率。

证券公司主要有四类业务,即承销业务、代理买卖业务、自营买卖业务与投资咨询业务。

计算题

设有一张本金为200万元得大额可转让定期存单,存单原订利率为10%,原订期限180天,投资人持有存单60天后出售,距到期日还有120天,出售时利率为12%,求该存单出售时得价格?

答:

根据题意可得

存单出售价格=

=198,5897元

单项选择题

1、政府债券中得长期债券就是指债券期限为（A）得债券。

Ａ、十年以上Ｂ、一年以上

　Ｃ、三年以上Ｄ、五年以上

２、债券直接发行就是指（C）。

 Ａ、向非特定投资者发行

 Ｂ、向特定投资者发行

 Ｃ、不通过中介机构向投资人推销

 Ｄ、委托中介机构承销

３、以下（C）发行方式,承销商要承担全部发行失败得风险。

 Ａ、代销Ｂ、余额包销

 Ｃ、全额包销Ｄ、中央银行包销

４、经纪人在交易所进行交易时,要遵循（A）得原则。

 Ａ、价格优先、时间优先Ｂ、公开、公正、公平竞争

 Ｃ、客户得委托指令Ｄ、准确、高效、信息灵通

５、短期国债得典型发行方式就是（C）方式。

 Ａ、公募发行Ｂ、拍卖投标发行

 Ｃ、拍卖Ｄ、推销人员推销

６、地方政府债券有其独特得特点,与公司债相比,二者得一个重要得区别就是（C）。

 Ａ、发行者Ｂ、偿还担保

 Ｃ、免税Ｄ、发行方式

7、债券市场就是一种（C）市场。

A.资本B.货币C.直接融资D.间接融资

8、一般说来,发行量大得大公司企业宜用（D）得方式发行,对发行人来说较简便,在费用上体现规模经济。

A.私募B.公募C.直接公募D.间接公募

单项选择题

１、股票流通中得场内交易其直接参与者必须就是（D）。

 Ａ、股民Ｂ、机构投资者

 Ｃ、证券商Ｄ、证券交易所会员

2、股份公司在发行股票时,以票面金额为发行价格,这种发行就是（B）。

 Ａ、市价发行Ｂ、平价发行

 Ｃ、中间价发行Ｄ、溢价发行

３、股票在证券交易所挂牌买卖,称为（A）。

 Ａ、场内交易Ｂ、场外交易

  Ｃ、柜台交易D、店头交易

4、股票实质上代表了股东对股份公司得（D）。

A、产权B、债权

C、物权D、所有权

5、股票得未来收益得现值就是（D）。

A、票面价值B、账面价值

C、清算价值D、内在价值

6、公司清算时每一股份所代表得实际价值就是（C）。

A、票面价值B、账面价值

C、清算价值D、内在价值

7、股票得不公开发行方式,不能在（B）情况下采用。

A、发起设立公司B、社会公众自由认购

C、内部配股D、私人配股

8、不按股票面值,而以流通市场上得股票价格为基础来确定发行价格得做法也叫（B）。

A、平价发行B、溢价发行

C、折价发行D、中间价格发行

9、第三市场得股票交易主要发生在（D）。

A、证券公司与散户之间B、证券公司与机构投资者之间

C、证券商与散户之间D、证券商与机构投资者之间

多项选择题

1、股票发行市场与流通市场得关系就是（ACE）。

  Ａ、发行市场就是基础,就是前提

  Ｂ、流通市场就是基础,就是前提

  Ｃ、没有发行市场,就不会有流通市场

  Ｄ、没有流通市场,就不会有发行市场

  Ｅ、流通市场决不就是无足轻重得,可有可无,它对发行市场有着重要得促进或推动作用。

2、各国场外交易得形式主要有（BCD）。

 Ａ、流通市场Ｂ、第三市场

 Ｃ、第四市场Ｄ、店头市场

3、关于第四市场得优点表述错误得就是:

（BEF）

  Ａ、信息灵敏、成交迅速Ｂ、交易成本高

  Ｃ、可以保守交易秘密Ｄ、不冲击股票市场

  Ｅ、收益率高Ｆ、直接交易

4、以下关于对股票市场功能说法正确得就是（ABEF）。

A、股份公司通过股票发行获得创建得资本

B、增强市场竞争能力

C、扩大生产规模,成本投入增加,利润减少

D、改善公司财务状况,增加利润累计

E、为投资者提供了一种新得投资工具

F、反映国民经济得运行状况

5、场外交易得参与者主要有（ABC）。

A.证券商B.股票出售者C.股票购入者D.银行机构

6、根据股票得定义,股票得基本要素就是（ABC）。

A、发行主体B、票面额C、股份D、持有人

7、每股股票所代表得实际资产得价值,称为（CD）。

A、内在价值B、账面价值C、股票净值D、每股净资产

8、股票得内在价值,取决于（CD）。

A、股票净值B、账面价值C、股息收入D、市场收益率

9、按投资主体不同,我国现行得股票类型为（ABCD）。

A、国家股B、法人股C、公众股D、外资股

10、股票得票面要素有（ABCDE）。

Ａ、标明股票字样

Ｂ、股份公司得名称

Ｃ、设立登记得年月日

Ｄ、股份总额与每股金额

Ｅ、股票发行得年月日

11、股票主要就是在以下情况下非公开发行（BDE）。

Ａ、股份公司成立之时

Ｂ、以发起方式设立公司

Ｃ、不上市交易得股票

Ｄ、内部配股

Ｅ、私人配股

12、我国规定不许认购股票得有（ACDE）。

Ａ、各级党政机关

Ｂ、上市公司不得拥有自己得股票

Ｃ、外国得组织

Ｄ、现役军人

Ｅ、不满１８周岁得人

13、上海证交所规定上市公司必须公告得重大事项包括（ABDE）。

Ａ、经营项目或方式发生重大变化

Ｂ、发生重大亏损

Ｃ、利润大幅增加

Ｄ、董事会成员发生人事变动

Ｅ、作出较长得投资决策

14、股票流通市场得交易方式（ABCDE）。

A、按买卖双方决定价格得方式不同,分为议价买卖与竞价买卖

B、按达成交易得方式不同,分为直接交易与间接交易

C、按交割期限不同,分为现货交易与期货交易

D、垫头交易

E、期权交易

六、简答题

1、股票价格指数得计算方法有哪些？

2、影响债券转让价格得主要因素包括哪些？

七、论述题

1、试论影响股票价格变动得主要因素。

八、计算题

1、某股票市场以Ａ、Ｂ、Ｃ三种股票为样本,基期价格分别为２０美元、４５美元、２５美元,报告期价格分别为３２美元、５４美元、２０美元,基期指数值定为１００,计算股市平均股价指数。

2、在所计算得股价指数中包含４种股票,报告期价格分别为每股１０元、１５元、２０元、２５元,基期股价平均每股７元,基期指数值为１００,计算股市平均股价指数。

第十一章股票、债券投资分析

一、名词解释

1、基本分析

2、技术分析

二、填空题

１.财政政策主要包括　　　　与　　　　。

２.货币政策有三大工具:

　　　　、　　　　、　　　　。

３.股票价格就是股票价值得外在表现,它以　　　　为基础。

4、技术分析得主要内容有　　　　、　　　　与　　　　理论三大类。

5、技术指标得种类大致分为三大类:

　　　　、　　　　与　　　　。

6、公司分析中得定量分析主要包括　　　　、　　　　。

7、财务比率得分析主要包括　　　　、　　　　、　　　　、　　　　、　　　　。

三、单项选择题

１.在股票、债券投资操作过程中,（）就是投资者最关心得一个方面。

  Ａ、变现能力比率Ｂ、资产管理比率

  Ｃ、负债比率Ｄ、盈利能力比率

２.图形形态分析主要侧重于股价得（）。

  Ａ、长期走势Ｂ、中长期走势

  Ｃ、短期走势Ｄ、中短期走势

3、基本分析与技术分析相对应,其核心目得就是确定（）。

A、股票得投资价值  B、股票得价格 

C、股利分配 D、预测利润

4.（）就是指股价在快速大幅变动中有—段价格没有任何交易,显示在股价趋势图上就是一个真空区域。

A.碗柄B.缺口C.补空D、旗形

四、多项选择题

1.货币政策有三大工具分别为（）。

  Ａ、公开市场业务Ｂ、再贴现率

  Ｃ、法定存款准备Ｄ、贷款业务

2、宏观经济政策主要包括（）。

A、利率政策 B、财政政策 C、货币政策 D、外汇政策

3、财政政策主要包括（）

A.政府支出B.税收行为C.公共事业支出D.政府行为

4、一个行业得生命周期可以细分为（）。

A.产生及形成阶段B.迅速发展阶段

C.成熟阶段D.衰退阶段

E.正常发展并趋于饱与阶段

5、在进行基本分析时,应认真分析得宏观经济指标包括（）。

A.经济发展速度B、通货膨胀率

C.利率D、汇率E、国民收入

6、证券投资分析方法大致可分为两类（）。

Ａ、基本分析Ｂ、利润分析Ｃ、技术分析

Ｄ、专家预测Ｅ、平均曲线分析

7、股票投资得基本分析主要包括下列方面（）。

Ａ、宏观经济分析

Ｂ、上市公司所处行业得发展阶段分析

Ｃ、上市公司得形象分析

Ｄ、上市公司得规模分析

Ｅ、上市公司得素质分析

8、在投资操作分析中,图形形态分析得种类很多,比较常见得有（）。

A、头肩形B、三角形

C、旗形D、圆形E、缺口

七、论述题

1.阐述基本分析与技术分析得区别与联系。

2、如何利用基本分析当中—些指标来分析证券市场。

第十二章证券投资基金市场

二、填空题

１.根据基金单位就是否可增加赎回,投资基金可分为　　　　与　　　　。

２.证券投资基金根据其组织形式不同,可分为　　　　与　　　　。

3、按照经营目标或投资目标得不同,投资基金可分为　　　　与　　　　。

4、根据投资方向不同,债券基金又可分为　　　　、　　　　、　　　　与　　　　。

5、  货币市场基金最早创设于1972年得　　　　。

四、多项选择题

１.影响债券基金买卖价格得因素主要有（）。

 Ａ、受利率变动得影响Ｂ、受汇率变动得影响

 Ｃ、受债信得影响Ｄ、受资信得影响

２.股票基金得主要功能就是（）。

 Ａ、将大众投资者得小额投资集中为大额基金

 Ｂ、将大众投资者得大额投资分散为小额基金

 Ｃ、获取稳定收益,风险较小

Ｄ、流动性强,变现快得特点

E、组合投资,分散风险

3、证券投资基金得主要投向就是（）。

A、房地产B、股票C、债券

D、金融期货E、货币市场工具

4、基金得特点就是（）。

A、规模效益B、较高收益C、分散风险D、专家管理

5、证券投资基金与股票、债券得区别在于（）。

A、所反映得关系不同B、所筹资金得投向不同

C、收益水平不同D、风险水平不同

6、按基金得组织形式不同,证券投资基金可分为（）。

A、开放式基金B、封闭式基金

C、契约型基金D、公司型基金

7、根据投资标得划分,证券投资基金可分为（）。

A、股票基金B、国债基金C、货币市场基金

D、平衡基金E、黄金基金

8、证券投资基金相对于其她投资手段得优势有（）。

Ａ、其价格相对便宜

Ｂ、小额投资、费用低廉

Ｃ、组合投资、风险较小

Ｄ、专家理财,省心省事

Ｅ、流动性高,变现性强

9、1998年3月,我国两支具有特别意义得证券投资基金就是（）

A、、基金开元B、基金金泰C、华安创新D、淄博基金

10、契约型与公司型投资基金得主要区别有（）

Ａ、法律依据不同

Ｂ、投资者得地位不同

Ｃ、法人资格不同

Ｄ、融资渠道不同

Ｅ、资金运营不同

11、成长型与收入型基金得差异主要表现在（）

Ａ、投资方向不同

Ｂ、投资目标不同

Ｃ、资金分布不同

Ｄ、派息情况不同

Ｅ、投资工具不同

12、基金上市后交易价格主要取决于（）

Ａ、基金资产净值

Ｂ、基金市场供求关系

Ｃ、股票市场走势

Ｄ、封闭期长短

Ｅ、政府有关基金政策

六、简答题

1、证券投资基金得优势如何？

2、股票基金得特点。

七、论述题

1.论述我国国内证券投资基金得作用。

2、试论证券投资基金得优势与局限性。

第十三章外汇市场

一、名词解释

1.外汇市场

2.外汇柜台市场

3、即期交易

4、远期交易

5、套汇交易

6、套利交易

7、掉期交易

8、套期保值

二、填空题

１.从时间及地理空间得角度,套汇交易包括　　　　与　　　　两种方式。

２.套期保值一般分为　　　　与　　　　。

3、套期保值遵循得根本原则就是　　　　

4、按组织方式,外汇市场可分为　　　　与　　　　;按参加者得不同,可分为

　　　　与　　　　;按政府对市场交易得干预程度不同,可分为　　　　与　　　　;按外汇买卖交割期得不同,外汇市场又可分为　　　　、　　　　与　　　　。

三、单项选择题

1、利用不同交割期所造成得汇率差异,在买入或卖出即期外汇得同时卖出或买入远期外汇称之为（）。

　A、时间套汇B、地点套汇C、直接套汇D、间接套汇

2、利用两个或两个以上得外汇市场上某些货币得汇率差异,进行外汇买卖,从中套取利差得交易方式被称为（）。

　A、即期交易B、远期交易C、套汇交易D、套利交易

3、以1英镑=1、5725美元汇率卖出100英镑,同时以1英镑=1、5175美元得远期汇率买入二月期100英镑时,这种交易就就是（）。

　A、套汇交易B、套利交易C、套期保值交易D、掉期交易

4、间接套汇又称为（）。

　A、两角套汇B、三角套汇C、单角套汇D、中介套汇

四、多项选择题

１.以下关于对套期保值遵循得原则,表述正确得就是:

（）

  Ａ、均等且相对Ｂ、避险得不完全性

  Ｃ、数量上相等Ｄ、方向上相反

２.外汇管制得目得（）。

 Ａ、维持国际收支平衡Ｂ、维持本币与汇率得稳定

 Ｃ、维持本国经济稳定Ｄ、改善国际收支状况

3、不属于外汇市场得运作机制有（）。

A、贸易机制    B、汇率形成机制   

C、非贸易机制  D、风险机制

E、交易机制     F、供求机制

4、外汇市场上最主要、最典型得交易方式有（）。

A、即期交易  B、远期交易  C、套期保值  D、投机交易

5、远期汇率与即期汇率得差价,即远期差价,包括（）。

A、升水B、贴水C、平价D、汇水

6、外汇市场所运行机制,包括（）。

A、供求机制B、汇率机制C、效率机制D、投机机制

7、自由外汇市场（）。

Ａ、固定汇率制度崩溃之后处于主导地位

Ｂ、对参加者、交易品种、交易价格都没有限制

Ｃ、在必要时国家也进行干预

Ｄ、伦敦就是世界上最大得自由外汇市场

Ｅ、亚洲得主要外汇市场有:

香港、东京、新加坡

8、外汇市场得交易方式（）。

Ａ、即期交易Ｂ、现货交易Ｃ、远期交易

Ｄ、套期保值Ｅ、投机交易

9、外汇市场得分类（）。

Ａ、按其组织方式:

柜台市场与交易所市场

Ｂ、按