证券从业考试试题及答案5卷.docx
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证券从业考试试题及答案5卷
证券从业考试试题及答案5卷
证券从业考试试题及答案5卷第1卷
流动性偏好理论的根本观点是投资者认为长期债券是短期债券的理想替代物。
（）
A．正确
B．错误
正确答案：
×（解析）流动性偏好理论的根本观点是投资者并不认为长期债券是短期债券的理想替代物。
一般而言，协定价格与市场价格间的差距越大，期权的时间价值越大；反之亦然。
（）
正确答案：
×
上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。
（）
正确答案：
√
行业分析的重要任务之一是挖掘最具投资潜力的行业和上市公司。
正确答案：
×行业分析的主要任务是：
解释行业本身所处的开展阶段及其在国民经济中的地位，分析影响行业开展的各种因素以及判断对行业影响的力度，预测并引导行业的未来开展趋势，判断行业投资价值，揭示行业投资风险，从而为政府部门、投资者和其他机构提供决策依据或投资依据。
我国的基金指数由（）组成。
A．SAC行业指数B．中证基金指数系列C．上证基金指数D．深证基金指数
正确答案：
ABCD（考点）掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。
见教材第六章第三节，P248。
证券投资组合管理的第二步是（）。
A．确定证券投资的品种
B．确定证券投资的资金数量
C．对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析
D．确定在各证券上的投资比例
正确答案：
C从控制过程来看，证券组合管理通常包括以下几个根本步骤：
①确定证券投资政策；②进行证券投资分析；③组建证券投资组合；④投资组合的修正；⑤投资组合业绩评估。
马柯威茨均值一方差模型的假如条件之一是（）。
A.市场没有摩擦
B.投资者以收益率均值来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率的标准差来衡量收益率的不确定性
C.投资者总是希望期望收益率越高越好；投资者既可以是厌恶风险的人，也可以是喜好风险的人
D.投资者对证券的收益和风险有不同的预期
正确答案：
A答案为A。
马柯威茨均值～方差模型的假如条件有三：
（1）投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平，并采用共同规则、可行域和有效边界的方法选择最优证券组合；
（2）投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期；（3）资本市场没有摩擦。
前两假如是对投资者的标准，第三项是对现实市场的简化。
证券从业考试试题及答案5卷第2卷
我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括（）。
A．销售业务资格监管
B．销售员素质监管
C．销售行为监管
D．销售业绩监管
正确答案：
AC我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括销售业务资格监管和销售行为监管。
86．[解析]答案为ABCD。
年检登记制度、定期检查制度、谈话提醒制度、持续教育制度，离任审计制度是基金高管人员日常监管的主要手段。
营销计划是指对有助于公司实现战略总目标的营销战略做出决策。
每一类业务、产品或品牌都需要一个详细的营销计划。
产品或品牌计划应包括（）。
A．计划实施概要
B．市场营销现状
C．威胁和时机
D．目标和问题，市场营销和战略
正确答案：
ABCD（解析）答案为ABCD。
计划实施概要、市场营销现状、威胁和时机、目标和问题、市场营销和战略都是产品品牌计划的主要考虑对象。
以下各项属于开放式基金特有的风险的是（）。
A.市场风险
B.管理风险
C.技术风险
D.巨额赎回风险
正确答案：
D
股票的发行价格可以等于票面金额，可以超过票面金额，也可以低于票面金额。
（）
正确答案：
×
1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿德国马克的私募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券。
（）
正确答案：
×双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。
基金合同是约定基金管理人、（）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。
A.基金公司
B．基金托管人
C．商业银行
D.证券公司
正确答案：
B（解析）答案为B。
基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。
投资者缴纳基金份额认购款项时，即讲明其对基金合同的认可和接收，此时基金合同成立。
证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况，可以通过播送、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。
（）
正确答案：
×（考点）熟悉资产管理业务的风险及防范措施。
见教材第七章第五节，P223。
证券从业考试试题及答案5卷第3卷
初步询价开始日前5个工作日，发行人应当向交易所申请股票代码。
（）
正确答案：
×初步询价开始日前2个工作日，发行人应当向交易所申请股票代码。
随着远期市场规模的扩大，局部市场出现了专业报价商，有助于提高交易效率。
（）
正确答案：
√考点：
掌握金融远期合约的概念、类型。
见教材第五章第二节，P159。
属于登记结算公司的业务范围的是（）。
A．开立结算账户
B．维护清算路径
C．管理结算账户
D．受投资人的委托派发权益
正确答案：
BCD
基金管理公司内部控制制度的主要问题是（）。
A．对特定岗位缺乏强制性的约束
B．内部控制制度执行不力、监察体系不完善
C．缺乏风险度量的措施
D．缺乏合理的净值估算系统
正确答案：
AB74.AB（解析）基金管理公司内部控制制度的主要问题有对特定岗位缺乏强制性的约束和内部控制制度执行不力、监察体系不完善，基金公司有风险度量的措施，并且也有较为完备的净值估算体系。
证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。
A．保密意识
B．职业道德意识
C．合作意识
D．合规操作意识
正确答案：
AD109.AD（解析）加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。
自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。
基金进行利润分配会导致基金份额净值（）。
A．不变化
B．上升
C．下降
D．影响不确定
正确答案：
C
综合协议交易平台是（）证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议提供的交易系统。
A．深圳
B．郑州
C．大连
D．上海
正确答案：
A33.A（解析）综合协议交易平台是深圳证券交易所为会员和合格投资者提供的平台。
证券从业考试试题及答案5卷第4卷
20世纪80年代发行的“垃圾债券”成为金融品种创新活动到达顶峰的一个标志。
（）
正确答案：
√
私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。
（）
正确答案：
√
我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（）。
A．首次公开上市发行的股票
B．增发上市的股票
C．暂停上市后恢复上市的股票
D．连续竞价阶段交易的股票
正确答案：
ABCD根据情况可限制，如A股一般为10%。
基金合同的当事人包括（）。
A．基金份额持有人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金市场服务机构
正确答案：
ABC88.ABC（解析）基金市场的参与主体分为基金当事人（具体包括基金份额持有人、基金管理人和基金托管人）、基金市场服务机构与监管和自律机构三大类。
增长型行业主要依靠（），从而使其经营呈现出增长形态。
A．技术的进步
B．新产品推出
C．政府扶持
D．更优质的服务
正确答案：
ABD答案为ABD。
增长型行业主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，从而使其呈现出增长形态。
投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。
（）
正确答案：
√
双重交易机制是（）的重要特征。
A．存托凭证
B．证券交易所交易基金
C．认股权证
D．备兑凭证
正确答案：
B答案为B。
双重交易机制是证券交易所交易基金的重要特征。
证券从业考试试题及答案5卷第5卷
ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额，并入当日其他证券交易的资金清算净额之中。
（）
正确答案：
√178.A（解析）ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额，并入当日其他证券交易的资金清算净额之中，于T+l日一并进行资金交收。
在境内、外市场发行并上市的公司在境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。
（）
正确答案：
√
转债发行人应在承销期前（）工作日，将转债募集说明书刊登。
A．2~3B．2~5C．3~4D．3~6
正确答案：
B
境内上市的外资股东上市法律顾问有（）。
A．企业的法律顾问
B．承销商的法律顾问
C．中国境内的法律顾问
D．中国境内的法律顾问
正确答案：
ABCD考生要熟悉境内上市的外资股东上市的法律顾，以上四个选项均符合要求。
在强势有效市场上，证券的价格反映了所有即时信息。
（）
正确答案：
√在强势有效市场上，每一位投资者都掌握了有关证券产品的所有信息，而且每一位投资者所占有的信息都是一样的，每一位投资者对该证券产品的价值判断都是一致的。
证券的价格反映了所有即时信息。
增发的发行方式有（）。
A．上网定价发行与比例配售相结合
B．上网定价发行与网下配售相结合
C．网下网上同时定价发行
D．中国证监会认可的其他形式
正确答案：
BCD
上市公司重大资产重组，购置的资产总价较所购置资产就审计的账面净值溢价到达或超过40%的，除经股东大会表决通过，并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方可实施或提出申请。
（）
正确答案：
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