广东其他公路及水运工程监理单位考核评价表.docx
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广东其他公路及水运工程监理单位考核评价表
附表B4
监理单位考核评价表（满分150分）
项目名称：
监理合同段：
监理单位名称：
序号
类别
考核项目
考核内容及评价标准
考核评价方法
扣分标准
扣分说明
得分
1
责任落实（10分）
1.1岗位职责（3分）
明确监理各岗位的安全管理职责。
查文件。
a）监理各岗位职责缺少安全管理职责，或安全管理内容不全，视情节扣1-2分。
1.2规章制度（3分）
按规定建立健全安全管理制度并宣贯，包括但不限于以下制度：
全员安全生产责任制及考核奖惩制度、安全生产会议制度、安全生产费用审查制度、特种作业人员、特种设备核查监督制度、安全生产培训教育制度、危险性较大工程监理制度、安全生产检查制度、生产安全事故隐患督促整改制度、生产安全事故报告制度、安全生产内业资料管理制度、“平安工地”建设评价制度。
查文件。
a）安全管理制度不健全，视情节扣2-3分。
1.3监理计划（4分）
*按规定编制监理计划，并包含安全管理内容。
查文件。
a）*监理计划中缺乏安全管理内容，扣4分。
2
2
审查审批（45分）
审查审批（45分）
2.1施工组织设计（5分）
按规定对施工组织设计中的安全技术措施进行审查、审批。
查文件。
a）未审查施工组织设计的安全技术措施，扣5分。
2.2专项施工方案（10分）
审核危险性较大的分部分项工程清单。
*对危险性较大的分部分项工程专项施工方案进行审查、审批，并监督实施情况。
查文件。
a）*未及时对施工单位上报的专项施工方案进行审查审批，视情节扣5-8分。
b）审批的专项施工方案不符合有关要求，视情节扣5-8分。
c）危险性较大的分部分项工程专项施工方案未经审查同意已实施，监理未及时纠正的，发现一项扣5分。
2.3危险性较大的分部分项工程安全生产条件（10分）
*对危险性较大的分部分项工程施工前的安全生产条件进行审核，审核结果报建设单位。
监理单位应派员参与危险性较大作业的安全技术交底。
查文件、查记录。
a）*未对危险性较大的分部分项工程施工前安全生产条件进行审核，扣10分。
b）*对危险性较大的分部分项工程施工前的安全生产条件审核把关不严，或审核有缺项，视情节扣2-6分。
c）*安全生产条件审核结果不报或迟报，视情节扣2-4分。
d）未进行分项工程安全生产条件核查而签发分项工程开工报告，扣2-4分
e）未建立危险性较大的分部分项工程台账，视情节扣1-3分。
f）未派员参与危险性较大作业的安全技术交底，每次扣2分。
2.4风险预控（10分）
按规定对风险评估报告进行审核。
对合同段施工专项应急预案和现场处置方案进行审查，监督检查演练情况。
查文件、查记录。
a）未督促施工单位提交风险评估报告、合同段施工专项应急预案和现场处置方案审查的，扣5分。
b）应急预案审查不认真，或不及时审查，或审查意见过于笼统、缺乏指导性，视情节扣2-6分。
c）未对应急演练进行监督检查的，或无检查记录的，视情节扣2-4分。
d）对施工单位的安全风险告知、提示情况无检查或无检查记录，扣1分。
2.5安全生产费用（10分）
按规定对安全生产费用提取、使用情况进行核对、计量和审批。
审查安全生产费用使用凭证。
建立安全生产费用管理的监理台账。
查记录、现场检查核对。
a）未按规定核对、计量和审批安全生产费用的，扣10分。
b）安全生产费用的核对、计量和审批不认真或不及时，视情节扣4-6分。
c）未建立安全生产费用管理的监理台账、或台账不清晰，视情节扣2-4分。
3
3
安全检查与督促整改（30分）
安全检查与督促整改（30分）
3.1安全检查（20分）
检查施工单位安全生产责任制建立、落实和考核情况。
按规定对施工单位进场的施工机械、设备、材料以及人员履约、持证上岗等进行检查。
按规定督促施工单位开展风险辨识、评估，审核重大风险管控措施并督促落实。
定期组织安全检查及事故隐患排查，督促施工单位整改落实。
*发现重大事故隐患应要求施工单位立即停工整改、跟踪督办，并履行报告职责。
对检查发现的问题，及时督促施工单位整改。
对施工单位不能立即整改的安全问题和事故隐患，督促施工单位按整改计划改进，并对整改情况进行复核。
对有关部门通报施工单位存在的问题，认真督促整改。
对有关部门检查通报的监理管理问题，积极整改。
查文件、记录，现场检查核对。
a）对应该检查而未全面、及时检查的，或安全检查、隐患排查等走过场，或对检查所发现的问题没有采取监理措施，或问题整改后没有组织复查的，发现一次扣3分。
b）未建立安全检查台账、或台账不清晰，可追溯性差，视情节扣5分。
c）*对重大事故隐患未发监理指令，发现一次扣5分
d）*对发现重大事故隐患未跟踪督办的，发现一次扣3分。
e）*未履行重大事故隐患报告义务的，扣15分。
f）对重大事故隐患的检查和复查未附影像资料，发现一次扣3分。
g）监理指令、通知记录不闭合，发现一份扣2分。
h）未对专项施工方案实施情况进行分析评价，扣2分。
i）对有关部门检查通报的监理管理问题未及时整改的，发现一次扣5分。
j）总监理工程师没有组织对施工单位开工前安全生产条件核查的，每次扣1分；
k）总监理工程师或分管安全生产副总监理工程师没有组织每月一次对所有合同段的检查发现一次扣1分；
3.2考核评价（10分）
*定期对施工单位开展平安工地建设情况进行检查复核。
*检查复核资料真实、准确。
查文件、资料。
a）*未定期对施工单位平安工地建设情况进行检查复核，或者检查复核走过场，或不及时组织实施，发现一次视情节扣5-10分。
b）*未根据检查复核结果督促施工单位整改的，或无督促整改记录的，视情节扣4-8分。
c）*检查复核资料欠真实、不准确，发现一次视情节扣3-5分。
4
监理人员管理（10分）
4.1持证上岗（3分）
按照合同文件配置安全监理人员。
编制监理人员名册。
查合同、资料。
a）未提供监理人员名册，扣1分。
b）未提供监理人员上岗及离岗记录（如考勤表等），扣2分。
4.2监理人员内部培训教育（2分）
建立安全管理培训教育计划，对进场的监理人员定期组织安全培训教育。
查资料、记录。
a）未组织项目监理内部安全培训教育，扣2分。
b）未按计划组织全员培训，视情节扣1-2分。
4.3安全监理日志（5分）
认真填写安全监理日志。
按规定旁站和巡视，记录准确、详细、连续。
查日志。
a）安全监理日志不连续、签字不全，或未经总监定期审查，旁站巡视未记录或不准确，发现一处（次）扣1分。
b）发现安全问题或事故隐患未及时记录的，视情节扣1-3分。
5
行业主管部门安全生产专项工作（10分）
5.1行业主管部门安全生产专项工作落实情况（10分）
严格落实行业主管部门布置的安全生产专项工作。
制定相应的工作方案或行动计划。
按方案或计划执行。
查文件、记录，现场核对。
a）未制定安全生产工作方案或行动计划，或未督促施工单位落实安全生产专项工作的，发现一次扣2分。
b）安全生产专项工作落实不到位，或应付了事、走过场，发现一次视情节扣2-5分。
6
档案管理（5分）
6.1安全档案资料（5分）
安全资料归档及时、齐全，台账明晰。
查台账、文件、资料及记录。
a）安全档案资料不真实，发现一份扣2分。
b）管理台账不全、或不明晰，视情节扣1-2分。
c）应当存档的资料不齐全，视情节扣1-2分。
7
监理工作效能（40分）
7.1所监理的施工单位考核评价情况（40分）
所监理的各施工合同段考核评价得分平均值×0.4即为监理工作效能得分。
查考核评价资料。
a）各施工合同段（施工单位）考核评价得分平均值×0.4即为监理工作效能得分。
实得分
应得分
本表考核得分=（实得分/应得分）×100=
考核评价（或监督抽查）单位（盖章）：
评价（或抽查）人：
实施日期：
年月日
注：
此表用于建设单位每半年考核评价，以及交通运输主管部门监督抽查等，谁组织实施，谁负责盖章签认。
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