工程项目招标与投标 Da Z 整理.docx

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工程项目招标与投标DaZ整理

•第1章概论

教学要求：

1、熟悉工程招投标的含义、原则、方式；

2、熟悉工程招投标的范围和规模标准；

3、掌握工程招标的范围和规模标准；

4、掌握公开招标和邀请招标的含义及区别。

重点：

1、工程招投标的范围和规模标准；

2、强制性招标的范围、公开招标以及邀请招标和可以不招标的工程范围和标准。

难点：

强制性招标的范围和规模标准

•1.1招投标概述

一、我国工程招投标制度的形成与发展

（一）我国招标投标的产生（新中国成立之前）

（二）招投标制度初步建立（1979~1989年）

特点：

1、招标投标基本规则初步确立，但未能落实；

2、有关招标投标方面的法规建设开始起步；

3、招标领域逐步扩大，但进展不平衡；

（三）招标投标制度规范发展阶段

（1990~1999年）

特点:

1、当事人市场主体地位进一步加强；

2、招标投标法制建设步入正轨；

3、建设有形建筑市场。

（四）招投标制度的深入发展期

特点：

1、招标投标法律、法规和规章不断完善和细化

相关法律法规：

《工程建设项目招标范围和规模标准规定》00年

《工程建设项目自行招标试行办法》——2000年

《招标公告发布暂行办法》——2000年

《评标委员会和评标方法暂行规定》——2001年

《工程建设项目招标代理机构资格认定办法》07年

《房屋建筑和市政基础设施工程施工招标办法》—2001年

《房屋建筑和市政基础设施工程招标文件范本》—2002年

《建筑工程施工发包与承包计价管理办法》——2001年

2、招标程序不断规范

三、国际工程招投标制度的形成

（一）理顺监管体制

（二）建立电子招标投标制度

（三）健全招标投标信用机制

（四）进一步完善评标专家库制度

（五）推动建立招标投标从业人员职业资格制度

1.2工程招投标的相关知识

一、工程招投标的含义、原则与特性

（一）含义

工程招投标是招标人发出招标公告（投标邀请）和招标文件，公布采购或出售标的物内容、标准要求和交易条件，满足条件的投标人按招标要求进行公平竞争，招标人依法组建的评标委员会按照招标文件规定的评标方法和标准公开评审，择优确定中标人，公开交易结果并与中标人签订合同。

（二）原则

《招标投标法》规定：

招标投标活动应当遵循

公开、公平、公正和诚实信用的原则。

1、公开原则：

招标信息公开：

依法必须进行招标的项目，招标公告应

当通过国家指定的报刊、信息网络或者其他媒介发布。

招投标过程公开：

开标时招标人应当邀请所有投标人参

加，招标人在招标文件要求提交截止时间前收到的所有投标文件，开标时都应当当众予以拆封、宣读。

中标人确定后，招标人应当在向中标人发出中标通知书的同时，将中标结果通知所有未中标的投标人。

2、公平原则

要求给予所有投标人平等的机会，使其享有同等的权利，履行同等的义务。

招标人不得以任何理由排斥或歧视任何投标人。

依法必须进行招标的项目，其招标投标活动不受地区或部门的限制，任何单位和个人不得违法限制或排斥本地区、本系统以外的法人或其他组织参加投标，不得以任何方式非法干涉招投标活动。

3、公正原则

要求招标人在招投标活动中应当按照统一的标准衡量每一个投标人的优劣。

进行资格审查时，招标人应当按照资格预审文件或招标文件中载明的资格审查的条件、标准和方法对潜在投标人或投标人进行资格审查，不得改变载明的条件或以没有载明的资格条件进行资格审查。

评标委员会应当按照招标文件确定的评标标准和方法，对投标文件进行评审和比较。

4、诚实信用的原则

如何做到？

结合工程招投标的现状，提出对策。

（三）工程招投标的特性

1、竞争性：

有序竞争，优胜略汰，优化资源配置。

2、程序性：

《招标投标法》规定，对投标人从确定招标采购范围、招标方式、招标组织形式直至选择中标人签订合同的招标投标全过程每一个环节的时间、顺序都有严格、规范的限定，不能随意改变。

3、规范性：

《招标投标法》规定，对招标投标各个环节的工作条件、内容、范围、形式、标准以及参与主体的资格、行为和责任都作出了严格的规定。

4、一次性：

投标要约和中标承诺只有一次机会，且密封投标，双方不得在招标投标过程中就实质性内容进行协商谈判，讨价还价。

5、技术经济性：

招标投标的经济性则体现在中标价格是招标人预期投标目标和投标人竞争期望值的综合平衡。

二、工程招标的方式

公开招标、邀请招标

公开招标：

是指招标人以招标公告的方式邀请不特定法人或者其他组织投标。

邀请招标：

是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定法人或者其他组织投标。

划分依据：

法律规定的条件、项目规模、技术、管理特点、投标人的选择空间以及实施的迫切程度

等因素。

通常一般采用公开招标，如果符合条件，确实需要采用邀请招标方式的，须经有关行政主管部门审核批准。

（一）公开招标

公开招标：

又称无限竞争性招标，是指由招标人通过报纸、广播、电视等大众媒体，向社会公开发布招标公告，凡对此招标项目感兴趣并符合规定条件的不特定的承包人，都可以自愿参加竞标的一种工程发包方式。

特点：

最具有竞争性，所需费用最高、花费时间最长，充分体现竞争、防止垄断，能促使承包人增强竞争实力，提高工程质量。

缺点：

参与竞争的投标人多，中标概率低，风险大，招标人审查投标人资格的工作量大，耗费时间长，招标费用也大。

（二）邀请招标

邀请招标：

又称有限竞争性招标，这种方式不发布公告，由招标人根据自己的经验和掌握的信息资料，向有承担该项工程施工能力的三个以上（含三个）承包人发出投标邀请书，要求他们参加工程的投标竞争，收到邀请书的单位才有资格参加投标。

缺点：

邀请范围有限，投标人竞争空间有限，可能会失去理想的中标人，达不到预期的竞争效果及其中标价格。

公开招标与邀请招标的区别

三、工程招标范围和标准

（一）、建设项目强制招标的范围和规模标准

《招标投标法》指出，凡在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标。

一般包括：

1、大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；

2、全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；

3、使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目；

4、法律或国务院规定必须进行招标的其他项目。

关系社会公共利益、公众安全的基础设施项目的范围包括：

《工程建设项目招标范围和规模标准规定》

中分为具体标准与规模标准：

关系社会公共利益、公众安全的基础设施项目的范围包括：

（1）煤炭、石油、天然气、电力、新能源等能源项目；

（2）铁路、公路、管道、水运、航空以及其他交通运输业等交通运输项目；

（3）邮政、电信枢纽、通信、信息网络等邮电通讯项目；

　（4）防洪、灌溉、排涝、引（供）水、滩涂治理、水土保持、水利枢纽等水利项目；

　（5）道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、地下管道、公共停车场等城市设施项目；

　（6）生态环境保护项目；

　（7）其他基础设施项目。

关系社会公共利益、公众安全的公用事业项目的范围包括：

（一）供水、供电、供气、供热等市政工程项目；

（二）科技、教育、文化等项目；

　（三）体育、旅游等项目；

　（四）卫生、社会福利等项目；

（五）商品住宅，包括经济适用住房；

　（六）其他公用事业项目。

使用国有资金投资项目的范围包括：

（1）使用各级财政预算资金的项目；

（2）使用纳入财政管理的各种政府性专项建设基金的项目；

（3）使用国有企业事业单位自有资金，并且国有资产投资者实际拥有控制权的项目。

•

（1）使用国家发行债券所筹资金的项目；

•

（2）使用国家对外借款或者担保所筹资金的项目；

•（3）使用国家政策性贷款的项目；

•（4）国家授权投资主体融资的项目；

•（5）国家特许的融资项目。

（1）使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目；

（2）使用外国政府及其机构贷款资金的项目；

（3）使用国际组织或者外国政府援助资金的项目。

•以上规定范围内的各类工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，达到下列标准之一的，必须进行招标：

•　　

（1）施工单项合同估算价在200万元人民币以上的；

•　　

（2）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的；

•　　（3）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的；

•（4）单项合同估算价低于第

（1）、

（2）、（3）项规定的标准，但项目总投资额在3000万元人民币以上的。

•（5）建设项目的勘察、设计，采用特定专利或者专有技术的，或者其建筑艺术造型有特殊要求的，经项目主管部门批准，可以不进行招标。

• （6）依法必须进行招标的项目，全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的，应当公开招标。

（二）依法必须公开招标的项目

依据《工程建设项目施工招标投标办法》，以下项目应当公开招标：

1、国务院发展计划部门确定的国家重点建设项目；

2、各省、自治区、直辖市人民政府确定的地方重点建设项目；

3、全部使用国有资金投资；

4、国有资金投资占控股或者主导地位的工程建设项目，应当公开招标。

（三）经审批后可以进行邀请招标的项目

•依据《工程建设项目施工招标投标办法》，有下列情形之一的，经批准可以进行邀请招标：

•1、项目技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选择的；

•2、受自然地域环境限制的；

•3、涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的；

•4、拟公开招标的费用与项目的价值相比，不值得的；

•5、法律、法规规定不宜公开招标的。

国家重点建设项目的邀请招标，应当经国务院发展计划部门批准；地方重点建设项目的邀请招标，应当经各省、自治区、直辖市人民政府批准。

全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的并需要审批的工程建设项目的邀请招标，应当经项目审批部门批准，但项目审批部门只审批立项的，由有关行政监督部门批准。

（四）可不招标的项目

依据：

《招标投标法》

《工程建设项目招标范围和规模标准规定》

《工程建设项目施工招标投标办法》

有下列其中之一的，可以不进行招标：

（1）涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾而不适宜招标的；

（2）属于利用扶贫资金实行以工代赈需要使用农民工的；

（3）建筑造型有特殊要求的设计；

（4）采用特定专利技术、专有技术进行勘察、设计或施工；

（5）停建或缓建后恢复建设的单位工程，且承包人未发生变更的；

（6）施工企业自建自用的工程，且该施工企业资质等级符合工程要求的；

（7）在建工程追加的附属小型工程或者主体加层工程，原中标人仍具备承包能力的；

（8）法律、行政法规规定的其他情形。

　不需要审批但依法必须招标的工程建设项目，有前款规定情形之一的，可以不进行施工招标。

案例：

某大型工程项目由政府投资建设，业主委托某招标代理公司代理施工招标。

招标代理公司确定该项目采用公开招标方式招标。

业主对招标代理公司提出以下要求：

为了避免潜在投标人过多，项目招标公告只在本市日报上发布，且采用邀请招标方式招标。

问题：

业主对招标代理公司提出的要求是否正确？

说明理由。

解析：

（1）“业主提出招标公告只在本市日报上发布”不正确。

理由：

公开招标项目的招标公告，必须在指定媒介发布，任何单位和个人不得非法限制招标公告的发布地点和分布范围。

（2）“业主要求采用邀请招标方式”不正确。

理由：

因该工程项目由政府投资建设，相关法规规定：

“全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或主导地位的项目，应当采用公开招标方式招标”。

如果采用邀请招标方式招标，应由有关部门批准。

四、建设工程招投标的程序

招投标程序可以分为招标、投标、开标、评标定标、订立合同五个阶段。

1、招标阶段：

是招标人采取招标公告或邀请书的形式，向公众或数人发出投标邀请的阶段。

招标人工作包括：

（1）履行审批手续、落实资金来源；

（2）确定招标方式，自行招标的，建立招标机构，代理招标的，确定代理机构；

（3）发布招标公告和投标邀请书；

（4）编制招标文件和招标标底；

（5）对潜在投标人资格审查，售出招标文件；

（6）组织潜在投标人踏勘项目现场。

2、投标阶段：

是投标人按照招标文件的要求，向招标人提出报价的阶段。

具体工作：

（1）获取招标文件；

（2）按照要求编制投标文件；

（3）按规定时间递送投标文件至指定地点。

3、开标阶段：

是在预定时间和地点，当众启封标书，公开标书内容的阶段。

开标前，招标人或代理机构应当邀请有关参与人员和确定评标委员会成员。

开标时，要验收招标文件密封情况，确定无误后由工作人员当众拆封，宣读标书主要内容。

开标后，将投标文件交与评标委员会评标，并且记录开标过程以存档备查。

4、评标定标阶段：

是评审有效标书，确定中标人的阶段。

过程如下：

（1）评标委员会按照招标文件确定的评标标准和方法评审标书；

（2）完成评标后，提出书面评标报告，并推荐中标候选人；

（3）招标人或经授权的评标委员会确定招标人；

（4）向中标人发出中标通知书。

5、订立合同阶段：

是依据招投标文件，双方订立合同的阶段。

该阶段旨在书面方式确认招投标文件，明确双方权利义务。

招标人与中标人不得再订立背离合同实质性内容的其他协议。

本章小结

通过对鲁布革水电站引水工程招标投标内容的简要介绍，引入了我国建设工程招投标发展的历史，在此基础上对建设工程招投标的概念、特点、基本原则、招投标的方式、招投标的范围和规模等内容作了重点阐述。

思考与练习

一、填空题

1、《招标投标法》规定：

招标方式分为和。

2、招投标程序可以分为、、、

、五个阶段。

3、《招标投标法》第五条：

“招标投标活动应当遵循、、和的原则”。

二、选择题

1、根据《招标投标法》和国家计委有关规定，全部或部分使用国有资金投资或国家融资的项目，其重要材料设备的采购，单项合同估算价格在（）万元人民币以上时，必须进行招标。

A、3000B、1000C、100D、50

2、投标人少于（）的，招标人应当依照《招标投标法》重新投标。

A、3B、4C、5D、10

3、凡在国内使用国有资金的项目，必须进行招标的情况包括（）。

A、勘察、设计、监理等服务的采购、单项合同估算价在50万元人民币以上

B、重要设备、材料采购等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上

C、施工单项合同估算价在200万元人民币以上

D、项目总投资额在1000万元人民币以上

E、项目总投资额在2000万元人民币以上

4、招标投标应遵循的原则有（）。

A、公开B、公平C、投标方资信好D、公正E、诚实信用

5、根据国家计委关于工程建设项目招标范围和规模标准所作出的具体规定，关系到社会公共利益、公众安全的公用事业项目的范围包括（）。

A、石油项目B、供电项目C、教育项目D、商品住宅E、旅游项目

6、建设工程的招标方式可分为（）。

A、公开招标B、邀请招标C、议标D、系统内招标E、行业内招标

7、招标人采用邀请招标方式招标时，应当向（）个以上具备承担招标项目的能力、资信良好的特定的法人或者其他组织发出投标邀请书。

A、3B、4C、5D、2

8、公开招标亦称无限竞争性招标，是指招标人以（）的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。

A、投标邀请书B、合同谈判C、行政命令D、招标公告

9、符合下列（）情形之一的，经批准可以进行邀请招标。

A、国际金融组织提供贷款的

B、受自然地域环境限制的

C、涉及国家安全、国家秘密，适宜招标但不适宜公开招标的

D、项目技术复杂或有特殊要求只有几家潜在投标人可供选择的

E、紧急抢险救灾项目，适宜招标但不适宜公开招标的

10、在招标活动的基本原则中，招标人不得以任何方式限制或者排斥本地区、本系统以外的法人或其他组织参加投标，体现了（）原则。

A、公开B、公平C、公正D、诚实信用

11、在招标活动的基本原则中，与投标人有利害关系的人员不得作为评标委员会的成员，体现了（）原则。

A、公开B、公平C、公正D、诚实信用

三、简答题

1、工程招投标的含义和特征。

2、工程招投标的强制招标的范围。

3、我国建设工程招投标活动应遵循哪些基本原则？

4、何谓公开招标和邀请招标？

四、案例分析题

空军某部，根据国防需要，须在北部地区建设一雷达生产厂，军方原拟订在与其合作过的施工单位中通过招标选择一家，可是由于合作单位多达20家，军方为达到保密要求，再次决定在这20家施工单位内选择3家军队施工单位投标。

问题：

（1）上述招标人的做法是否符合《招标投标法》规定？

（2）在何种情形下，经批准可以进行邀请招标？

第2章建设工程招标

教学要求：

1、掌握工程项目招标的程序，明确招标人应具备的基本条件；

2、通过学习中华人民共和国标准施工招标文件示范文本，掌握招标文件的组成和编制；

3、熟悉招标资格预审文件的主要内容和资格预审的程序。

重点：

1、工程项目招标的程序，明确招标人应具备的基本条件；

2、招标文件的组成和编制。

难点：

工程项目招标的程序

引导案例：

广州新电视塔招标经验

工程概况：

电视塔高:

610m；

概算价：

16亿元；

用地面积：

17.6万m2；

建筑面积：

99946m2；

塔身高：

454m；

上部天线高;156m；

总高:

610m。

建设工期：

50个月；

质量目标：

鲁班奖

工程招标的典型经验

（1）选好招标代理单位；

（2）认真调查研究，抓好招标前的准备工作；

（3）招标文件编制过程中广泛征集意见；

（4）精心组建评标委员会；

（5）科学设定投标限价，合理控制工程投资；

（6）评标时增加答辩环节；

（7）招标时充分考虑实施阶段的管理

2.1工程招标的条件和程序

2.1.1工程项目招标条件

招标人：

《工程建设项目自行招标试行办法》规定，招标人是指依照法律规定进行工程建设项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等招标的法人。

《招标投标法》规定：

招标人应是“提出招标项目，进行招标的法人或者其他组织”；“招标人应当有进行招标项目的相应资金或者资金来源已经落实，并应当在招标文件中如实载明”。

同时“招标人具有编制招标文件和组织评标能力的，可以自行组织办理招标事宜”。

一、招标单位自行招标应具备的条件

招标人自行办理招标事宜，应当具有编制招标文件和组织评标的能力，具体包括：

（1）具有项目法人资格（或者法人资格）；

（2）具有与招标项目规模和复杂程度相适应的工程技术、概预算、财务和工程管理等方面专业技术力量；

（3）有从事同类工程建设项目招标的经验；

（4）设有专门的招标机构或者拥有3名以上专职招标业务人员；

（5）熟悉和掌握招标投标法及有关法规规章。

二、招标代理机构应具备的条件

（一）、工程招标代理机构

选择依据：

按照住房和城乡建设部的有关规定，依法必须进行施工招标的工程，招标人不具备编制招标文件和组织评标的能力时，招标人应当委托具有相应资格的工程招标代理机构代理施工招标。

根据《招标投标法》规定，招标人有权自行选择招标代理机构，委托其办理招标事宜。

任何单位和个人不得以任何方式为招标人指定招标代理机构。

依法必须招标的建设工程项目，无论是招标人自行组织招标还是委托代理招标，均应当按照法规，在发布招标公告或者发出招标邀请书前，持有关材料到县级以上地方人民政府主管部门备案。

招标代理机构性质：

是接受被代理人的委托，为其办理工程的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料采购等招标或投标事宜的社会组织。

被代理人：

一般是指工程项目的所有者或经营者，即建设单位或承包单位。

（二）、招标代理机构应当具备下列条件：

1、有从事招标代理业务的营业场所和相应资金；

2、有能够编织招标文件和组织评标的相应专业力量；

3、有符合招投标法规定条件、可以作为评标委员会成员人选的技术、经济等方面的专家库。

对专家库的要求：

专家人选：

应是从事相关领域工作满8年并具有高级职称或具有同等专业水平的技术、经济等方面人员。

专业范围：

专家的专业特长应能涵盖本行业或专业招标所需各个方面；人员数量应能满足建立库的要求。

（三）、招标代理机构具有的特征：

1、代理人必须以被代理人（招标人或投标人）的名义办理招标或投标事宜，但在一个招标项目中，只能做招标代理人，或者做某一个投标人的代理人。

2、招标投标代理人应具有独立进行意思表示的职能，这样才能使招标投标正常进行，因为他是以其专业知识和经验为被代理人提供高智能的服务。

3、建设工程招标投标代理人的行为必须符合代理委托授权范围。

4、建设工程招标投标代理行为的法律后果由被代理人承担。

（四）、工程招标代理机构资格等级划分

分为甲级、乙级和暂定级。

　　甲级工程招标代理机构：

可以承担各类工程的招标代理业务。

　　乙级工程招标代理机构：

只能承担工程总投资1亿元人民币以下的工程招标代理业务。

　　暂定级工程招标代理机构：

只能承担工程总投资6000万元人民币以下的工程招标代理业务。

从事工程招标代理业务的机构，应当依法取得国务院建设主管部门或者省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门认定的工程招标代理机构资格，并在其资格许可的范围内从事相应的工程招标代理业务。

（五）、工程招标代理机构业务范围：

工程招标代理机构可以跨省、自治区、直辖市承担工程招标代理业务。

　　任何单位和个人不得限制或者排斥工程招标代理机构依法开展工程招标代理业务。

（六）、招标代理机构资格认定：

　甲级资格由国务院建设主管部门认定。

　乙级、暂定级资格由工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门认定。

（七）、申请工程招标代理资格的机构应当具备下列条件：

1、是依法设立的中介组织，具有独立法人资格；

2、与行政机关和其他国家机关没有行政隶属关系或者其他利益关系；

3、有固定的营业场所和开展工程招标代理业务所需设施及办公条件；

4、有健全的组织机构和内部管理的规章制度；

5、具备编制招标文件和组织评标的相应专业力量；

6、具有可以作为评标委员会成员人选的技术、经济等方面的专家库；

7、法律、行政法规规定的其它条件。

（八）、申请甲级工程招标代理资格的机构，除具备上述规定的条件外，还应当具备下列条件：

1、取得乙级工程招标代理资格满3年；

2、近3年内累计工程招标代理中标金额在16亿元人民币以上（以中标通知书为依据，下同）；

3、具有中级以上职称的工程招标代理机构专职人员不少于20人，其中具有工程建设类注册执业资格人员不少于10人（其中注册造价工程师不少于5人），从事工程招标代理业务3年以上的人员不少于10人；

4、技术经济负责人为本机构专职人员，具有10年以上从事工程管理的经验，具有高级技术经济职称和工程建设类注册执业资格；

5、注册资本金不少于200万元。

（九）、申请工程招标代理机构资格，应当提供下列资料：

1、工程招标代理机构资格申请报告；

2、《工程招标代理机构资格申请表》及电子文档；

3、企业法人营业执照；

4、工程招标代