0207道路旅客运输企业安全生产达标考评指标及评分细则.docx
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0207道路旅客运输企业安全生产达标考评指标及评分细则
四、道路旅客运输企业安全生产达标考评指标及评分细则（试行）
（三级）
考评项目
考评内容和要点
分
值
考评方法、细则及标准
（准备材料及注意事项）
自评摘要
自
评
分
考评摘要
考评分
一、安全目标
35分
1.安全工作方针与目标
①制定企业安全生产方针、目标和不低于上级下达的安全控制指标；
5★★★
查方针、目标和控制指标文件资料：
1.围绕国家有关企业安全生产“安全第一、预防为主、综合治理”的工作方针，制定符合企业自身实际的安全生产方针；
2.每年的安全生产目标须符合上级要求及本企业实际，有明确的截至期限、责任人员、责任内容和考核奖惩要求；
3.安全生产目标包含交通责任事故、责任死亡、责任伤人、财产损失，万车公里事故起数、万车公里伤亡人数等目标；安全控制指标不得高于上级年度控制指标。
（三级达标企业必须得满分）
1.安全方针目标文件，一定标明“安全第一、预防为主、综合治理”
2.安全责任书的证明文件
3.上个年度的安全情况报表
4.企业自身及上级的年度控制指标文件
②制定实现安全工作方针与目标的措施。
5
查落实措施文件资料：
1.围绕企业安全生产工作方针和目标制定保证本企业实现安全工作方针与目标措施。
未制定的，扣5分；措施不具体的，扣2分；
2.上年发生较大以上责任事故，此项不得分，并严格实行责任追究。
1.原始的资料
2.具体的执行情况证明材料
2.中长期规划
①制订和实施企业安全生产中长期规划和跨年度专项工作方案。
5★★
查规划、方案等文件资料：
1.制订中期至2015年、长期至2020年的企业安全生产中长期规划，未制订的扣2分；
2.制订企业安全生产标准化建设、隐患排查等跨年度工作方案。
未制订的，扣2分；
3.未组织实施的，扣1分。
注意：
跨年度的工作方案
3.年度计划
①根据中长期规划，制定年度计划和年度专项活动方案，并严格执行。
5
查年度计划和专项活动文件资料：
1.未制定年度安全生产工作计划扣2分；
2.未制定企业实施安全生产标准化达标、安全生产年、道路客运安全年、安全生产月、平安交通等专项活动方案的，每缺一项扣0.5分，扣完2分为止；
3.未认真执行年度计划和专项活动方案的，扣1分。
1.专项活动方案
2.落实情况的证明材料包括具体的内容，员工签到表；员工的心得；主讲内容；专项活动的总结报告等
4.目标考核
①将安全生产管理指标进行细化和分解，制定阶段性的安全生产控制指标；
5
查指标细化和分解文件资料：
1.未细化和分解安全生产管理指标的，扣3分；
2.未制定和分解阶段性安全生产控制指标的，扣2分。
1.时间的细化到每个月的管理指标
2.内容细化到每辆车，每个人的安全管理
②制定安全生产目标考核与奖惩办法；
5
查目标考核和奖惩办法文件资料：
1.制定考核和奖惩办法（应包括安全生产目标、安全生产责任制、安全投入、安全教育培训、从业人员管理、车辆管理、安全生产监督与检查、应急响应与救援、事故处理与统计报告、奖惩兑现等10方面内容），未制定的，扣5分，
2.仅规定单方面内容的，扣3分；
3.目标考核和奖惩办法内容不全面的，扣2分。
1.每个项目都要有具体的考核奖惩办法
2.奖励办法和惩处办法要分开，做到简单易懂
定期考核年度安全生产目标完成情况,并奖惩兑现。
5
查奖惩兑现文件资料、财务支出账目：
1.每年根据目标考核和奖惩办法进行一次全面的企业安全生产内部评价，未进行考核的，扣5分；
2.有考核但未兑现奖惩的，扣3分。
1.提供具体的文件，一定要有单位公章
2.考核的方案，考核的员工（部门）签到表；考核报告等
二、管理机构和人员
40分
1.安全管理机构
①成立安全生产委员会（或领导小组），下属各分支机构分别成立相应的领导机构。
安委会职责明确，实行主要领导负责制；
10★★
查机构成立和职责分工文件资料：
1.安全领导机构未健全的，扣10分；
2.领导和部门安全职责分工不明确的，扣5分。
1.机构的设置要有框架图；相关文件；聘书，职位，任期等资料
2.不同领导的任命书，及分工的文件资料
②按规定设置与企业规模相适应且独立的安全生产管理机构；
15★★★
查安全生产管理机构设置文件资料：
1.企业安全生产管理机构设立必须符合有关法律法规和行业规范：
有10辆以上（含）营运客车的企业及其分支机构须设立专门机构。
（三级达标企业必须得满分）
1.机构设置一定明确，要有办公室标示，工作岗位的标示等，准备证明材料
2.一定要有框架图，人员配备情况等资料
定期召开安全生产委员会会议。
安全生产管理机构和下属各分支机构每月至少召开一次安全工作例会。
5
查相关会议记录等资料：
1.每季度企业至少召开1次安委会会议，每少1次扣2分，扣完5分为止；
2.安全生产管理机构和下属各分支机构每月至少召开1次会议，每少一次扣0.5分，扣完5分为止。
1.安委会的会议记录（手写）包括会议的主题，日期，地点等
2.会议参加人员的签到表
3.会议现场的照片等证明材料
4.每年至少4次的资料
2.管理人员配备
按规定足额配备专职安全生产和应急管理人员。
10★★★
查安全管理人员档案和持证上岗情况：
1.专职安全管理人员按每20辆营运客车1人配备，少于20辆客车的至少配1人；
2.专职安全管理人员须具有高中以上文化程度，具有道路客运行业3年以上从业经历，取得安全主任证书，每年参加脱产培训的时间不少于24小时；
3.配备兼职应急管理人员；
4.配备车辆GPS监控人员，并满足对本企业所有运行的车辆实时监控要求。
（三级达标企业必须得满分）
1.专职安全管理人员的任命文件或者聘书
2.专职安全管理人员的3年从业经历证明资料
3.脱产培训的时间；地点；内容；培训心得；相关证书等
三、安全责任体系
45分
1.健全责任制
企业主要负责人、分管领导、全体员工安全职责明确，制定并落实安全生产责任制，层层签订安全生产责任书，并落实到位；
10★★★
查责任制文件与责任书：
1.建立企业从主要负责人到基层员工涉及各岗位的安全生产责任制；
2.各岗位安全职责明确；
3.层层签订安全生产责任书并检查落实。
（三级达标企业必须得满分）
1.各岗位安全职责明确，最好准备员工的安全手册
2.层层签订一定是主要责任人-分管领导-班组长-员工（管理层级不能断）
主要负责人或实际控制人是安全生产第一责任人，按照安全生产法律法规赋予的职责，对安全生产负全面组织领导、管理责任和法律责任，并履行安全生产的责任和义务；
5★★
查文件及任命书：
1.明确企业董事长、总经理或法人代表人为企业安全生产第一责任人，未明确的扣3分；
2.安全生产第一责任人认真履行安全生产的责任和义务，未认真履行的，扣2分。
1.企业任命书
2.安委会会议的签到，内容，等。
至少4次的记录
3.发生重大事处理记录
4.特殊情况没有参加，要查委托书，授权书等
分管安全生产的负责人是安全生产的重要负责人，统筹协调和综合管理企业的安全生产工作，对安全生产负重要管理责任；
5
查文件及任命书：
1.分管安全的领导统筹协调安全生产。
工作不得力的，扣5分；
2.分管领导无故不参加上级召开的安全生产会议的，每次扣1分，扣完为止。
1.参加安委会的记录，
2.安全生产的措施，安全事故处理的记录等
其他负责人和全体员工实行“一岗双责”，对业务范围内的安全生产工作负责；
5
查相关文件：
1.企业其他负责人按照“一岗双责”的职责分工，在各自分管领域履行安全教育、检查、考核等职责。
分工不明确的扣5分；
2.“一岗双责”安全责任分工明确，但未落实执行到位的，扣2分。
⑤安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责明确并落实到位。
10
查相关文件：
1.部门安全生产目标责任制和安全生产岗位职责不明确的，扣5分；
2.直属和基层单位安全责任制和安全职责不明确的，扣5分。
2.责任制考评
根据安全生产责任进行定期考核和奖惩，公告考评和奖惩情况。
10★★
查制度文件，季度、半年、全年安全考核考核奖惩资料：
1.有考核，未通报考评情况的，扣5分；
2.只考核未落实奖惩的，扣5分。
四、法规和安全管理制度
70分
1.资质
①《道路运输经营许可证》、《企业法人营业执照》合法有效，经营范围符合要求。
5★★★
查相关证照原件：
1.持有《道路运输经营许可证》，并在有效期内；
2.持有《企业法人营业执照》，并在有效期内；
3.实际运输业务范围符合《道路运输经营许可证》和《企业法人营业执照》所规定的经营许可范围。
（三级达标企业必须得满分）
2.法规
①及时识别、获取适用的安全生产法律法规、标准规范；
5
查部门职责及制度文件：
1.有部门专门负责法规收集工作。
未明确部门负责的，扣2分；
2.企业规章制度符合最新的法律法规、标准规范。
相关制度与最新的法律法规、标准规范不符的，扣3分。
②将法规标准和相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中；
5
比照企业制度与最新法律法规的异同：
1.企业相关规章制度落后于法规、行业规范公布执行时间1年以上的，扣5分；
2.企业相关规章制度落后于法规、行业规范公布执行时间半年以上1年以内的，扣3分。
注意：
制度文件是否及时更新
③执行并落实安全生产法律法规、标准规范；
5
查问文件执行记录、询问相关人员：
1.未根据国家、省对道路客运行业安全生产管理的有关法律法规、标准规范部署道路客运经营计划的，扣5分；
2.执行中不严格、不规范的，每起扣2分。
注意：
现场询问的人员包括主任，车队队长，驾驶员等，重点是法律法规的执行
④将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训。
5
查培训、宣传与授课讲义等图文资料：
1.安全法律法规教育培训计划、未将适用的安全生产法律、法规、标准、规范及其要求列入宣传、培训计划的，扣2分；
2.未在日常宣传、培训中贯彻有关道路旅客运输安全管理的法律法规的，扣2分；
3.从业人员参加安全生产法律法规培训比例未达99%以上的，扣1分。
1.宣传，培训，等的证明材料
2.日常宣传培训的形式主要以黑板报，早会等形式进行，一定要提供照片，记录，签到表等证明材料
3.安全管理制度
①制定并及时修订安全生产管理制度，包括：
1）安全生产责任制；2）安全例会制度；3）文件和档案管理制度；4）安全生产费用提取和使用管理制度；5）设施、设备、货物安全管理制度；6）安全生产培训和教育学习制度；7）安全生产监督检查制度；8）事故统计报告制度；9）安全生产奖惩制度；
10
查制度汇编：
1.企业应制定以下安全管理制度：
⑴安全生产责任制（含“一岗双责”）；⑵安全工作会议制度；⑶安全生产文件和档案制度；⑷安全资金保障制度；⑸安全教育培训制度；⑹安全生产隐患排查治理及检查制度；⑺安全生产目标管理考核制度；⑻车辆维护保养制度；⑼车辆使用管理制度；⑽从业人员管理制度（含招聘、考核）；⑾安全生产奖惩制度；⑿GPS管理制度；⒀事故统计报告和管理制度；⒁停车场安全管理制度。
2.安全管理制度每缺一项扣1分，扣完10分为止。
②对从业人员进行安全管理制度的学习和培训。
5
查培训档案、记录和询问相关人员：
1.未组织营运客车驾驶员、调度、检验等从业人员学习有关规章制度的，扣5分；
2.应参加学习培训人员比例未达到99%以上的，每低1%扣1分，扣完为止。
1.培训档案包括培训计划，实施的时间，地点，主题，签到表，现场照片；培训心得体会，培训报告等
4.岗位安全生产操作规程
制定并及时修订各岗位的安全生产操作规程，并发放到岗位（职工）；
10★★★
查操作规程文件，询问相关人员：
1.企业应制定并及时修订以下操作规程
⑴驾驶员安全操作规程；⑵车辆日常安全检查操作规程；⑶车辆动态监控操作规程；⑷特殊工种安全操作规程。
2.安全生产操作规程制定或修订后及时发放到岗位（职工）。
（三级达标企业必须得满分）
操作规程可以做成手册等
对从业人员进行安全操作规程的学习和培训；从业人员严格执行本单位的安全操作规程。
5
查培训记录，询问相关人员：
1.未组织企业从业人员系统学习安全操作规程的，扣3分；
2.培训面未达到99%以上，扣1分；
3.从业人员不熟悉操作规程的，扣1分。
培训记录包括主题；时间；地点；培训签到表；照片；培训总结报告；学员的培训心得等
5．制度执行及档案管理
执行国家有关安全生产方针、政策、法规及本单位的安全管理制度和操作规程，依据行业特点，制定企业安全生产管理措施；
5
查相关措施文件：
1.对营运车辆驾驶员等从业人员安全法律法规教育、企业安全制度管理、安全操作规程、车辆技术管理、安全生产考核奖惩等方面的管理措施。
分项考核，未制定以上措施每缺一项扣1分。
注意：
每项都要求有独立的文件
每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查；
5
查执行检查文件资料：
1.未开展执行情况专项检查的，扣3分；
2.对检查中发现的管理薄弱环节未落实整改的，扣2分。
1.检查的记录包括参加的人员，组织领导，检查报告等
2.检查过程中发现的问题，采取的相应措施等
建立和完善各类台帐和档案，并按要求及时报送有关资料和信息。
5★★★
查档案台帐及资料的报送记录：
1.企业应建立和完善的各类台帐和档案：
⑴有关法律、法规、规章、标准及规范性文件；⑵安全管理机构和岗位安全职责汇编；⑶安全管理制度汇编；⑷安全操作规程汇编；⑸安全工作会议记录；⑹安全培训教育记录；⑺安全检查记录；⑻安全管理人员档案；⑼驾驶员档案；⑽事故台帐档案；⑾事故统计报表；⑿车辆档案；⒀车辆行车日志；⒁车辆调度日志；⒂车辆保险台帐；⒃职业健康管理台帐；⒄其他安全管理台帐
2.按要求及时报送资料信息。
（三级达标企业必须得满分）
五、安全投入
50分
1．资金投入
按规定足额提取安全生产费用；
10★★★
查财务凭据及使用项目记录：
1.制定年度安全生产经费预算；
2.道路旅客运输企业按照上年度实际营业收入1.5%的标准，提取安全生产费用。
（三级达标企业必须得满分）
注意：
需要提供上一财年的报表
安全生产经费专款专用，保证安全生产投入的有效实施；
15★★
查财务凭据及使用项目记录：
1.提取的安全生产费用须设立专户核算，按规定范围安排使用，不得挤占、挪用，年度结余资金结转下年度使用，当年计提安全费用不足的，超出部分按正常成本费用渠道列支。
没按要求使用、管理安全费用的扣15分。
注意：
安全生产费用是否实现专款专用，具体的开支明细表
③及时投入满足安全生产条件的所需资金。
10
查财务凭据及使用项目记录：
1.安全生产经费用于：
⑴完善、改造和维护安全防护设施设备支出；⑵购置、安装和使用具有行驶记录功能的车辆卫星定位装置等支出；⑶配备、维护、保养应急救援器材、设备支出和应急演练支出；⑷开展重大危险源和事故隐患评估、监控和整改支出；⑸安全生产检查、评价（不包括新建、改建、扩建项目评价）、咨询和标准化建设支出；⑹配备和更新现场作业人员安全防护用品支出；⑺安全生产宣传、教育、培训支出；⑻安全生产适用的新技术、新标准、新工艺、新装备的推广应用支出；⑼安全设施及特种设备检测检验支出；⑽其他与安全生产直接相关的支出。
2.未及时投入安全费用的，每宗扣2分，扣完为止。
要求提供具体的开支明细表
④为旅客投保承运人责任险。
5★★
查财务凭据及保险单据：
1.车辆未按规定投保、投保车辆不足或保单在不在有效期内的，扣5分。
要求每辆车的投保单据，同时做成表格，可以抽查
2.费用管理
跟踪、监督安全生产专项经费使用情况；
5
查职责文件和财务账册：
1.明确安全生产资金的管理部门及职责。
未明确的，扣3分；
2.严格对安全生产资金使用的审批、结算手续。
安全经费使用不规范的，扣2分。
建立安全费用使用台账。
5
查安全生产经费专户情况：
1.没有建立财务明细台账的，扣5分；
2.虽有台账但不健全的，扣2分。
六、装备设施
75分
1.车辆管理
车辆技术等级符合行业标准规定要求；
5★★★
现场抽查5辆营运客车及技术档案、车辆年审和技术等级评定报告：
1.从事高速公路客运或者营运线路长度在800公里以上的客运车辆，其技术等级应当达到一级技术等级；营运线路长度在400公里以上的客运车辆，其技术等级应当达到二级以上；其他客运车辆的技术等级应当达到三级以上；
2.所有营运车辆满足GB7258、GB18565标准。
（三级达标企业必须得满分）
车辆持有效的《道路运输证》、《机动车行驶证》、《道路客运班线经营许可证明》，在规定位置放置客运标志牌；
10★★★
抽查5辆营运客车，检查证件原件：
所有营运车辆的《道路运输证》，《机动车行驶证》，《道路客运班线经营许可证明》齐全有效。
（三级达标企业必须得满分）
③车辆按规定配备安全锤、三角木、警示牌、防滑链等安全设备，配足有效的灭火器；
15★★★
抽查5辆营运客车：
1.车上须配4公斤干粉灭火器2个，要求放置牢固、便于取用，在有效期内；
2.配安全锤4个以上、三角木2个、警示牌1个、反光锥2个。
（三级达标企业必须得满分）
④制定并落实车辆技术管理制度，按国家规定的技术规范对车辆进行定期维护与检测，保持运输车辆技术状况良好；
15★★★
查维护制度，现场抽查5辆营运客车的维修记录和原始凭证、维护企业资质、三检记录：
1.建立车辆技术管理制度，明确车辆技术管理部门，拥有10台车辆以上（含）的企业设置专门的车辆技术管理机构，配备专业技术管理人员，拥有10台车辆以下的企业配备合适的专业车辆技术管理人员；
2.建立车辆维护制度，制定车辆维护计划，按规定期限完成车辆维检测、年度审验、技术等级评定；
3.在有具备维护资质条件的车辆维护企业进行车辆的一级维护和二级维护作业，二级维护出厂前进行竣工检测，有出厂竣工检测合格报告；
4.落实车辆日常维护，有车辆出车前、行车中、收车后的检查维护记录。
（三级达标企业必须得满分）
1.专业技术管理人员需提供相关的证明材料
2.车辆维护的制度文件，
3.需要提供与维修企业的维护合同，每辆车的检测单，合格证等
4.日常维护记录一定要具体，详细
⑤运营车辆符合国家标准规定的使用年限或运营公里数；
10★★★
查车辆技术档案：
1.车辆使用年限没有超过国家规定的报废年限；
2.未使用非法拼（改）装等不符合运行安全技术条件以及其他不符合国家规定的车辆营运。
（三级达标企业必须得满分）
注意：
现场抽查车辆检查
⑥严格执行车辆的强制报废制度，加强临近报废车辆的技术监管，及时处理临近报废车的安全隐患。
10
查车辆报废处理手续：
1.按照规定对到期报废车辆实施强制报废；将报废车辆交售给机动车回收企业，及时办理车辆注销登记，记录齐全，相关档案资料至少保存2年；车辆报废手续不齐全的，扣5分；
2.加强对接近报废期车辆的维护保养，临近报废车辆保养不到位的，扣5分。
报废处理手续包括报废场的证明材料；交警部门的证明材料等
⑦安全生产设施设备符合有关规定，并保证齐全、完好，没有随意改动；
10
现场抽查5辆营运客车：
1.车辆安全带、安全锤、灭火器、警告标志等应急设施无随意改动，应急通道畅通；
2.安全带齐全，应急门、应急顶窗开启装置有效，开启顺畅
3.在车厢显眼位置设置《安全告知牌》
4.1台车1项不合格扣2分，扣完为止。
七、科技创新与信息化
100分
1.科技应用
制定并落实卫星定位装置安装使用规定；
10★★
查制度文件：
1.制定车辆GPS安装使用规定。
未制定的，扣10分。
2.有制度落实不到位的，扣5分。
证明材料包括记录的的表格，要有每辆车的车型，安装日期，车牌号等
旅游包车、三类以上班线客车按规定安装使用具有行驶记录功能的卫星定位系统车载终端，并正常使用。
15★★★
查GPS安装、监控和维护保养记录：
1.安装符合交通运输部《道路运输车辆卫星定位统车载终端技术要求》或省《卫星定位汽车行驶记录仪通用技术规范》要求的卫星定位装置;
2.能够确保装置的有效使用。
（三级达标企业必须得满分）
车辆卫星定位系统车载终端接入符合行业标准的监控平台和全国重点营运车辆联网联控系统；
10★★
查监控记录：
1.100%车辆信号接入省、市、区主管部门监控平台，数据传输正常。
接入主管部门监控平台的车辆每低于1％的，扣2分，扣完为止。
需要提供主管部门的证明材料
④定期检查车载终端使用情况，确保车辆在线时间；车载终端工作正常、监控数据准确、实时、完整传输；
5
查监控记录、提醒记录、反馈结果:
1.有专人负责对运行车辆进行实时监控，确保有车辆运行就有监控人员；监控人员每天对车辆在线情况、违规情况进行检查；监控人员及时对违规车辆进行提醒，发出整改通知;
2.不符合要求的，每项扣2分,扣完为止。
证明材料包括检查记录表；监控人员值班表，发现问题时整改通知材料等
⑤建立符合行业标准的道路运输车辆卫星定位企业监控平台，及时向上级监管平台传输定位数据，并保证数据真实、准确；
10★
查企业监控平台：
1.建立卫星定位监控平台。
未建立平台或配备专用设备的，扣8分；
2.按照规定正常、及时向上级监管平台传输数据，保证数据的真实性、准确性、有效性。
未及时向上级传输数据的，扣2分。
⑥企业平台所录入的车辆和驾驶员的基础资料、车辆技术档案信息，记录车辆行驶情况等信息准确、完整；
5
查企业平台有关车辆、驾驶员等数据：
1.企业所录入的营运客车、驾驶员的基础资料不全的，扣3分；
2.车辆技术档案信息不全的，扣1分；
3.车辆行驶记录情况不全的，扣1分。
1.基础资料证明材料包括所有车辆的信息表格；所有驾驶员的信息表格，根据情况抽查
⑦配备专职人员负责监控车辆行驶和驾驶员的动态情况，分析处理动态信息；
5
查监控人员配备情况和监控记录：
1.未配备专职人员负责监控车辆行驶和驾驶员动态情况的，扣5分；
2.未根据监控情况及时分析处理动态信息的，扣2分。
⑧建立监控值班制度，对营运车辆24小时实时动态监控；对上级监管平台发出的指令进行应答，并执行有关要求；
10
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