我国中小型家族企业管理问题研究.docx

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我国中小型家族企业管理问题研究

目录

题目1

摘要1

关键词1

引言3

一、家族企业概念概述4

（一）家族企业的定义4

（二）家族企业管理模式的分类及特征4

二、我国家族企业的发展历程5

（一）我国家族企业的产生及发展6

（二）我国家族企业的发展现状及所处的发展阶段6

三、我国中小型家族企业的界定及研究意义7

（一）对我国中小型家族企业的界定7

（二）我国中小型家族企业的研究意义7

四、我国中小型家族企业管理模式的SWOT分析8

（一）中小型家族企业管理模式的优势（Strengths）8

1.企业凝聚力强8

2.企业的监督成本低8

3.有利于企业原始资本的积累8

（二）中小型家族企业管理模式的劣势（Weaknesses）8

1.规章制度未完善8

2.企业产权模糊9

3.人力资本社会化不足9

（三）中小型家族企业发展的机会（Opportunities）10

（四）中小型家族企业与职业经理人合作中的威胁和挑战（Threats）10

1.职业经理人与企业主之间信任程度低，信息双向不对称10

2.职业经理人与企业主之间利益立足点不同，经营动机有别11

3.职业经理人市场不完善，存在代理风险11

五、对广西新胜利农业生产资料有限责任公司管理模式的剖析12

（一）广西新胜利农业生产资料有限责任公司简介12

（二）广西新胜利农业生产资料有限责任公司管理现状12

1.股权结构12

2.组织架构12

3.管理团队13

4.管理风格14

（三）广西新胜利农业生产资料有限责任公司管理中存在的主要问题14

1.缺乏完善的公司治理结构，企业权力高度集中14

2.规则不健全，管理缺乏制度化14

3.外部管理资源介入程度较低，管理缺乏专业化14

4.股权封闭，不利于企业融资15

5.人才观念跟不上企业发展的速度，优秀人才流失15

6.企业主带有小家意识，对员工以施恩者自居，企业文化的认同度不高16

（四）对新胜利公司所处发展阶段的判断16

六、对广西新胜利农业生产资料有限责任公司完善管理的建议17

（一）完善企业治理结构，加强权力制衡17

（二）适度分权与授权，分散企业权力17

（三）健全企业规章制度，积极推进制度化管理17

（四）重视企业的代际传承，合理选择接班人17

（五）科学培养接班人，助力企业的持续发展18

（六）适当引入职业经理人，实现企业人力资本社会化和管理专业化20

（七）对管理层实行股权激励，降低企业股权集中程度21

（八）加强企业人力资源战略规划，吸引优秀人才21

（九）合理安排家族成员，减少家族成员间矛盾的诱发因素22

（十）重视企业文化的塑造，加强企业员工的价值认同22

1.精神文化层次23

2.制度文化层次23

3.行为文化层次24

4.物质文化层次24

七、结语25

参考文献26

致谢27

我国中小型家族企业管理问题研究

——以广西新胜利农业生产资料有限责任公司为例

摘要

中小型家族企业作为现代经济的重要组成部分，其能否健康发展对世界经济具有重要意义。

中小型家族企业在发展中出现的问题，应该引起足够的重视。

本文笔者以我国中小型家族企业的管理为研究角度，从我国家族企业的产生开始着手，而后进一步将研究范围缩小为中小型家族企业。

以对其管理模式的SWOT分析为基础，结合广西新胜利农业生产资料有限责任公司的实例对我国中小型家族企业管理中普遍存在的问题进行分析，并给出相关建议。

关键词：

家族企业管理模式新胜利公司

ResearchonChinaSmallandMedium-sizedFamilyEnterprisemanagement—AcaseresearchofNewVictoryAgriculturalMaterialsCompanyinGuangxi

Abstract

Smallandmedium-sizedfamilyenterpriseastheimportantcomponentofthemoderneconomy,thehealthydevelopmentofthemisofgreatsignificance.Problemsinthedevelopmentofsmallandmedium-sizedfamilyenterpriseshouldarouseenoughattention.Theauthorinthispaperstudyonmanagementissuesfortheangle,firstlystartedwiththeappearoffamilyenterpriseinourcountry,andthanfurthernarrowingthescopeofresearchforsmallandmediumsizedfamilyenterprise.GivesuggestionstosolvetheproblemsinthemanagementofChinaSmallandMedium-sizedFamilyEnterprisethroughwithacaseofNewVictoryAgriculturalMaterialsCompanyinGuangxibaseonthejudgmentofcurrentsituationandSWOTanalysisofmanagementatlast.

Keywords:

FamilyEnterprise,Managementmode

NewVictoryAgriculturalMaterialsCompanyinGuangxi

引言

有资料调查显示，在世界500强企业中，约有40%是典型的家族企业，如著名的福特、杜邦、沃尔玛等。

在我国，家族企业同样是国民经济中重要的企业组织形式，在经济发展中占据有重要地位。

尤其是在浙江、苏南地区，大约有90%的家族企业。

[1]较为大众所熟知的有方太、希望集团、格兰仕等。

家族企业显然已经成为世界经济中较为普遍的组织形式，是经济发展的重要力量。

而在家族企业中，绝大多数为中小型的家族企业。

国内外学者对家族企业的研究普遍起步较晚，在美国和西欧大概分别只有30年和10年的时间，而在中国也是从最近十几年才开始出现关于讨论家族企业的论文。

家族企业的迅速发展一方面使其逐渐获得了人们的认可，另一方面也引起了人们日渐浓厚的研究兴趣。

在中国，随着第一代创业元老退位时期的到来、国美大股东黄光裕和经理人陈晓之间的权力争夺也让人们的注意力逐步聚焦到家族企业的管理问题上来。

中国家族企业在发展中产生的管理问题主要突出表现在企业治理结构、委托代理关系的处理、代际传承、人力资源管理以及企业文化等方面。

能否合理解决这些方面出现的问题，将是中国家族企业发展的关键。

由于在家族企业中，中小型家族企业的数量较多，对其进行研究所得的结果适用性会相对较广；而且相比较于大型家族企业而言，由于受到规模、资金、人力资源等各方面的限制，上文所述的家族企业管理中突出存在的问题在中小型家族企业中表现得更为明显。

因此本文进一步将研究对象缩小为中小型家族企业，以此来探讨我国家族企业如何完善管理。

本文笔者以毕业实习所在单位——广西新胜利农业生产资料有限责任公司为例，探讨我国中小型家族企业管理中普遍存在的问题。

本文的结构共分为七部分。

第一部分首先对家族企业进行定义，按照管理模式的不同把家族企业区分为三种类型并指出其各自的特征；第二部分对我国家族企业的发展历程及发展阶段进行阐述和判断，指出我国家族企业所处的宏观环境；第三部分提出我国中小型家族企业的概念，对其进行明确界定并以其作为细分的研究对象，阐述以其作为研究对象的意义；第四部分运用SWOT分析方法对我国中小型家族企业管理模式的优势与劣势、机遇与威胁进行分析，为后文具体的案例的展开分析奠定基础；第五部分以作为中小型家族企业的广西新胜利农业生产资料有限责任公司为例，按照描述现状——分析问题的思路，在前文所作分析的基础上对新胜利公司的管理展开详细讨论，并指出所存在的问题；第六部分针对新胜利公司管理中存在的问题提出相应的解决措施，以期对新胜利公司完善管理有所帮助。

第七部分对全文进行总结和补充，并指出本文研究中存在的不足。

一、家族企业概念概述

（一）家族企业的定义

对家族企业进行研究，首先要对家族企业给出一个明确的定义，以确定讨论的对象和范围。

但由于研究角度和重点各有不同，各学者对家族企业的定义各持己见，至今还未形成较为统一的说法。

在本文的讨论中，主要借鉴美国企业史学家钱德勒在其著作《看得见的手》中对家族企业所做出的定义：

“企业创始者及其最亲密的合伙人（和家庭）一直掌有大部分股权；他们与经理维持着紧密的私人关系，且保留高阶层管理的主要决策权，特别是有在关财务政策、资源分配和高阶人员的选拔方面。

”[2]笔者对钱德勒的观点进行适当发展，认为若家族拥有企业的相对多数股权，能够对企业的重大决策施加影响，并且这种权利能够在家族内部延续，这样的企业就可以称之为家族企业。

（二）家族企业管理模式的分类及特征

结合各学者的研究和笔者对其的学习，笔者按管理模式的不同大致把家族企业分为以下三种类型：

①传统型家族企业——企业所有权、经营权合一，家族成员直接进行企业的经营管理；“家长制”管理风格明显，权力高度集中。

②过渡型家族企业——企业所有权与经营权部分分离，管理团队由家族成员和职业经理人组成，表现为企业主对企业所有权的绝对控制和对经营管理权的相对控制。

企业开始重视制度化的管理和人才的引进，权力适当分散，规范化的治理结构如股东大会、董事会等出现，企业由“人治”向“法治”过渡。

③现代型家族企业——企业所有权与经营权高度分离，企业经营权完全由职业经理人掌握，家族成员退出企业的日常经营管理。

采用现代企业制度，企业中有完善的法人治理结构和权力制衡机制，资金资本和人力资本高度社会化，管理规范化，成为社会性的公众公司。

如经过将近200年的发展，已经走过了一个完整生命周期的西方发达国家的家族企业，大部分企业的所有权和经营权完已经全分离，成为真正意义上的现代企业。

传统型家族企业——过渡型家族企业——现代型家族企业，既是对家族企业管理模式的一个分类，也是家族企业成长的一般链条,是家族企业成长的不同阶段。

二、我国家族企业的发展历程

（一）我国家族企业的产生及发展

中国家族企业萌芽于明清时期，兴起于近代，特别是在20世纪前半叶勃然而起。

新中国成立后沉寂了一段时间，又于20世纪70年代破土而出。

[3]

明朝中后期，资本主义在中国萌芽，许多以家庭为单位的小作坊开始出现。

到清朝，全国各地形成了具有强烈地域特色的商人群体，演变为家族集团，这是中国家族企业的雏形。

鸦片战争爆发后，西方侵略者开始在我国大量倾销商品和投资设厂，我国自古以来的封建小农经济难以为继，自由交换的市场经济和企业组织模式应运而生。

在洋务运动中出现的一批近代工业企业，推动了私营企业的发展，中国家族企业诞生了。

而新中国成立以后，从1956年的“三大改造”到文化大革命时期，我国实行计划经济体制，非公有制经济被压制，家族企业的发展出现断层。

直到十一届三中全会，私营经济的恢复带来了家族企业的重生。

家族企业在法律和制度的夹缝中探索前行。

由于我国现存的家族企业基本上都是从十一届三中全会以后开始出现的，因此笔者把中国家族企业的真正开端定义在十一届三中全会之后。

1999年，当呼吁改变公有制经济“一枝独秀”的现状、鼓励多种所有制经济共同繁荣这一里程碑式的发展主张被写入宪法时，非公有制经济的合法地位被以国家法律的形式进行了明确。

家族企业从夹缝中突破，迎来了发展的又一次新机遇。

（二）我国家族企业的发展现状及其所处的发展阶段

从中共十六大以来，伴随着改革开放的浪潮，中国的家族企业持续发展，规模不断扩大，显示出强大的生命力。

根据新华网消息，2011年12月12日我国发布了第一份家族企业发展报告。

据该报告称，在目前已登记注册的中国私营企业中，有85.4%属于家族企业；截止到2010年底，在2063家中国A股上市公司中，家族企业所占比例达到36.9%。

[4]

快速发展的背后，也不能忽略存在的问题。

鉴于中国家族企业在私营企业中所占比例较大，笔者借鉴私营企业的一些统计数据进行研究：

《中国私营企业发展报告（1998）》中指出，53%的被调查企业只有唯一的投资者，私人股东持有了企业的绝大部分股份。

58.8%的企业的重大经营决策由企业主单独做出，企业主独揽企业的经营决策权。

《中国私营企业发展报告（2001）》中又指出，虽然有近一半的私营企业设立了股东大会、董事会、监事会和总经理，但近60%的私营企业主既是董事长又是总经理。

[5]而发展到今天，刘纪鹏在2011年对212家创业板上市公司的分析中指出，被分析企业中有200都是家族企业，发行上市前第一大家族股东持股比例高达54%，持股超过70%的有5家，50%-70%的有64家。

[6]由此可见，我国部分规模较大的家族企业虽然采取了股份制的现代公司制形式，但公司的法人治理结构执行力较弱，创业家族实际上仍牢牢把握企业的经营决策权。

结合以上分析，笔者认为现阶段的中国家族企业，尤其是中小家族企业，整体上属于传统型家族企业或过渡型家族企业发展的初期，处于企业的创业或成长阶段。

三、我国中小型家族企业的界定及研究意义

（一）对我国中小型家族企业的界定

中小型家族企业，除了要符合前文所述的家族企业的定义外，还须符合我国关于中小企业的划分标准。

根据我国2011年发布的最新《中小企业划型标准规定》，中小企业划分的具体标准可根据企业在职员工、营业收入等指标，结各行业特点分别制定。

由于各个行业划分标准不同，现以农、林、牧、渔业和零售业两个行业为例具体说明：

①农、林、牧、渔业，营业收入20000万元以下的为中小微型企业；②零售业，从业人员300人以下或营业收入20000万元以下的为中小微型企业。

[7]其余行业的划分标准可参照《中小企业划型标准规定》中的具体规定。

符合我国关于中小企业的划分标准的家族企业，即可定义为中小型家族企业。

（二）我国中小型家族企业的研究意义

中小企业在我国企业中数量众多，为我国的经济建设做出了巨大的贡献。

我国中小企业面临内外环境的变化，发展的道路上机遇与挑战并存，也越来越受到国家和社会的重视。

同样的，由于我国整体经济发展水平还不高，虽然有不少优秀的家族企业经过自身的努力，得以做大做强，规模逐渐扩大，已经成长为大型企业；但在我国的家族企业中，数量最多的还是数以万计的中小型企业，它们构成了我国家族企业大军的中坚力量。

选择其作为细分的研究对象，研究所得的成果适用性较广。

而且相比较于大型家族企业而言，由于受到规模、资金、人力资源等各方面的限制，我国家族企业管理中的企业治理结构、委托代理关系的处理、代际传承、人力资源管理以及企业文化等方面的问题在中小型家族企业中表现得更为明显，以其作为研究对象，能够使研究的针对性更强。

四、我国中小型家族企业管理模式的SWOT分析

（一）中小型家族企业管理模式的优势（Strengths）

1.企业凝聚力强

儒家文化自古有“家天下”、“治国先齐家”的理念。

与西方注重个人主义和追求个人价值的价值观不同，在深受儒家文化影响的中国，“家”对人们来说具有重要的意义。

家族和家庭是人们社会关系中的基本单位和载体，人们重视血缘关系，重视亲情，家族的荣誉对人们非常重要。

人们在社会交往中形成内外有别的亲疏关系和“差序格局”。

[8]以家族成员为中心，人与人之间的信任度在向外扩展的过程中逐渐下降。

在家族企业中，家庭成员之间也就较为容易形成共同的目标和使命感，形成神圣的道德责任感和较高的信任，从而形成强大的凝聚力。

2.企业的监督成本低

在处于传统型和过渡型阶段的中小型家族企业中，绝大部分管理岗位由家族成员担任。

家族成员在企业中具有双重身份——既是整个家族的成员，又是企业中的经营管理者。

企业经营的成功不仅可以光宗耀祖、促进家族的延续，给家族成员带来成就感和荣誉感，而且企业经营的成果由家族成员共享，能够给他们带来利益收益。

企业和家族形成“一荣俱荣，一损俱损”的关系，把二者的利益紧密的结合在一起，使得家族成员对企业的忠诚度较高，不易背叛企业，降低了企业主对企业员工的监督成本。

3.有利于企业原始资本的积累

中小型家族企业成立之初，规模小，资金借贷途径闭塞，家族成员的资金支持是企业资金的主要来源，能够帮助企业迅速完成资本的原始积累。

而且这种融资方式的成本较低，利于企业初期的快速发展。

（二）中小型家族企业管理模式的劣势（Weaknesses）

1.规章制度未完善

整体上处于传统型和过渡型发展初期阶段的中国中小型家族企业，规章制度尚未完善。

在家族企业中，作为企业主的一般都是家族或家庭中的家长，拥有较大的权威。

企业的运作往往强烈依赖于企业家个人素质、能力，体制结构发挥的作用相对较弱。

在企业的管理中倾向于重视人情的“关系治理”，[9]企业主和员工之间的相互关系对企业的管理会产生较大的影响。

2.企业产权模糊

家族成员的出资完成了家族企业原始资本的积累，对家族企业的起步和发展起到了重要的作用。

在家族企业发展的初期，家族成员间凝聚力强，共同的使命感强烈，往往认为一家人没有必要在财产的分配上做出过于明确的规定。

但伴随着企业规模的扩大、资产的增多以及由于家庭成员增多而导致的家庭关系的日益复杂，财产分配上的不明确很容易为家庭成员间矛盾的产生埋下隐患，尤其是在企业进行代际传承的时候更容易出现利益的冲突。

3.人力资本社会化不足

中小型家族企业中人员的任用模式大致可以用图3.1作一个简单的描述：

a.资料来源：

王秋兰.东南亚家族企业的制度分析[M].北京：

经济科学出版社，2006.7，83

图4.1华人企业员工分类过程图

在中小型家族企业中，能够被企业主任用，尤其是能进入高层管理岗位的多数是人员A和B，即与企业主关系亲密的家族成员。

家族关系和忠诚度是家族企业在人员选用时的首要标准。

对于关系较为疏远的家族外成员，如果是能力较强且忠诚度高的，企业主可能会通过结婚、认领、结拜等方式将其拉拢为家族成员后，才会对其委以重任。

任用家族成员对企业来说虽然有凝聚力强、监督成本低的优势，然而可能会产生某些所选家族成员不能胜任岗位要求的情况。

而且对企业的其他非家族成员也不能形成有效激励，社会中的优秀人才难以在中小型家族企业中获得发展的机会。

（三）中小型家族企业发展的机会（Opportunities）

由于私营经济在社会主义改造和计划经济体制时期被压制，家族企业的发展出现断层。

十一届三中全会对私营经济的重新肯定，带来了家族企业的重生。

而后的中共十五大上，私营经济的合法地位被写入宪法，国家主张以鼓励私营经济的发展作为完善所有制结构、健全社会主义市场经济的重要内容，为家族企业的发展创造了基本的法律和社会环境，激活了家族企业的生机和活力。

我国在不断的改革中也在逐渐放宽对私营经济的约束，明确允许和鼓励私营企业进入金融行业、部分公用事业甚至国防事业，拓宽了家族企业的生存空间，也为中小型家族企业提供了更多的机会。

如沪宁高速和京沪高速等基础设施的建设由民营性质的中国太平洋建设集团完成、解放军陆军从陕西宝鸡专用汽车有限公司采购装甲车，都是很好的尝试。

另外，近年国家在财税、金融方面也加强了对私营企业的支持力度。

虽然我国在如何才能更好地帮助中小私营企业发展的问题上仍需做出更大的努力，但是这些现已做出的努力无疑都是中小私营企业发展的大好机会，也是中小型家族企业发展的机会。

在不久前召开的两会上，中小企业的发展继续成为被关注的焦点之一。

各代表委员为中小企业的发展积极建言献策，提出了不少有利于促进我国中小企业发展的提案。

我们有理由相信，包括中小型家族企业在内的中国私营企业的明天将会更加美好。

（四）中小型家族企业与职业经理人合作中的威胁和挑战（Threats）

我国中小型家族企业现阶段处于传统型家族企业或过渡型家族企业发展的初期，发展方向是过渡型家族企业并逐步将其完善。

而要逐步发展成完善的过渡型家族企业，必然需要引入职业经理人，淡化家族经营，实现家族所有和职业化管理的结合。

但是家族企业引入职业经理人并不是一件简单的事情，我国中小型家族企业与经理人的合作在现阶段还存在一定的困难。

1.职业经理人与企业主之间信任程度低，信息双向不对称

有学者认为，我国的社会文化是属于低信任度的。

[10]人们相互之间的交往主要依靠亲疏关系来确定信任程度。

在家族企业中即表现为企业主对外来职业经理人的不信任。

而企业主由于不信任而导致的对企业内部信息的防范也妨碍了经理人对企业的管理，同时造成了经理人对企业主的不信任。

企业主对于内部信息的防范戒备心理，使得经理人很难掌握全面准确的企业信息，造成了信息的不对称。

而企业主逐步退出对企业的直接管理后，对企业日常运作的信息多来自经理的汇报，企业主对技术发展、市场前景等专业知识的了解也不如职业经理人全面，由此造成了另一方面的信息不对称。

2.职业经理人与企业主之间利益立足点不同，经营动机有别

企业主的利益立足点是企业的长期健康发展所来带来的收益，职业经理人在企业中获得的收益主要来源于薪酬。

许多企业给付经理人的薪酬模式往往是“基本年薪+绩效奖金”，容易引发经理人的短期行为。

为了能在在职期间拿到更多的绩效奖金，一些经理人可能会追求短期利益，盲目进行不利于企业长期发展的投资项目，损害企业和企业主的长期利益。

3.职业经理人市场不完善，存在代理风险

在中国的职业经理人市场中，还没有建立起对职业经理人完善的信用评价体系、诚信档案信息，经理人违反经营道德的风险成本低；而在我国的法律方面，对于职业经理人与企业主之间的责任、义务的规定只具有原则上的指导意义，企业主对经理人的努力和尽职程度也难以做出明确判断。

这样一来也容易滋生代理风险，企业主往往会担心企业的大权被经理人夺走。

五、对广西新胜利农业生产资料有限责任公司管理模式的剖析

笔者在前文已经对我国中小型家族企业的宏观状态和环境进行了阐述，对其管理模式进行了SWOT分析，而具体到各个中小型家族企业，情况可能会有所不同。

笔者遵循从一般到具体的哲学思维，在进行了具有普遍意义的宏观分析后，以广西新胜利农业生产资料有限责任公司作为代表个体来进行具体的案例分析。

（一）广西新胜利农业生产资料有限责任公司简介

广西新胜利农业生产资料有限责任公司是于2004年在南宁市西乡塘区注册成立的民营企业，在职员工500余名，注册资金为3000万元，属于中小型家族企业。

主营业务为传统化肥的分销及农业技术服务。

目前在广西、广东、湖南、湖北、福建、云南、海南、新疆、河南、上海10个省拥有39家全资分公司。

为IFA（国际化肥工业协会）正式会员。

目前正在努力向以化肥为主导的集团公司的方向发展。

[11]

（二）广西新胜利农业生产资料有限责任公司管理现状

1.股权结构

新胜利公司是由梁志业家族成员以及关系亲密的熟人共同投资成立的民营企业，企业主由家长梁志业担任。

股东由梁志业及其妻子刘冰、儿子梁承、女儿梁丽一家四口，以及两位家族亲戚和两位关系亲密的熟人组成。

在企业创立之初就对股权进行了明晰。

梁氏家族总共占有企业约80%的股份。

2.组织架构

新胜利公司的管理架构由股东大会、董事会和总经理组成。

总经理直接领导总经理办公室和供应链中心、营销中心、财务中心、人事行政中心、培训中心、技术中心、质检中心七个组织中心，每个组织中心下设