知识产权管理评估与内部审核记录.docx

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知识产权管理评估与内部审核记录

知识产权管理评估与内部审核记录

五、管理评估与内部评审记录

2013年度管理评估计划

编号:

SY/IPJL450-01

评审目的:

评价公司知识产权管理体系的适宜性、充分性和有效性。

出席评审部门、人员:

领导层:

陈苏亚、苏汝标

生产部----蒋宏伟;市场部----印文健;办公室----杨琛;

财务部----朱顺祥;采购部----程继华;技术部----朱宝;质量部----周卫佳;

知识产权部:

陈丹

评审内容:

方针、目标是否符合公司的实际情况;

机构设置合理性，是否符合公司的发展需求;

知识产权规章制度是否有效执行;

生产经营各流程中，知识产权管理事项是否到位。

需要改进的事项。

评审准备工作要求:

围绕评审内容准备本部门的评审材料，并于2013年7月16日之前送交各部门负责人，7月16日之前

汇总整理报知识产权部。

评审时间安排:

2013年7月18日上午

编制:

审核:

批准:

日期:

2013年度管理评审报告

编号:

SY/IPJL450-02

评审地点大会议室评审主持人苏汝标评审时间2013年7月18日参加评审人数10评审重点:

方针、目标适宜性;

机构设置合理性;

各项规章制度是否完善;

研究、开发活动相关记录;

知识产权规章制度是否有效执行。

生产经营各流程中，知识产权管理事项是否到位

提供评审的资料:

知识产权主管任命文件;

知识产权管理机构、知识产权主管及职责文件

管理工作手册;

内部控制制度;

运行过程中形成的记录表单等。

评审结论:

经评审:

知识产权管理方针、目标符合企业的实际情况，知识产权管理机构设置合理;各项规章制度比较完善，

公司员工大部分都能自觉执行知识产权规章制度;

存在的问题:

1、由于公司人员的变动，发现部分档案记录流失，档案资料不全。

2、公司知识产权专职人员偏少，取得公司知识产权内审人员较少。

改进措施:

开展知识产权业务培训，积极参加盐城市知识产权工程师培训，做好研发活动中的过程纪录，及时归档

整理，对于部分流动人员要及时做好对接工作，确保档案及时归档。

评审组织者:

陈书亚2013年7月18日

姓名职务职称所在部门姓名职务职称所在部门

经理财务部陈书亚总经理总经理室朱顺祥评审主任供应部苏汝标技术总监技术中心程继华

主任技术部蒋宏伟主任卢春华生产部朱宝成员主任质量部印文健经理市场部周卫佳

部长知识产权部杨琛主任办公室陈丹

编制:

审核:

批准:

2013年度内部评价计划

编号:

SY/IPJL812-01

一评价目的

分析公司知识产权管理体系的运行情况，检查《知识产权管理手册》运行实施效果，查找存在的问题和薄弱环节，以便及时发现存在问题，采取纠正措施，提高企业知识产权管理水平。

二评价范围

知识产权管理体系所包含的各个方面;

公司与知识产权管理相关的部门。

三评价依据

1、江苏省地方标准《江苏省企业知识产权管理规范》;

2、“贯标”验收评分标准;

3、知识产权管理工作手册及各项制度、表单。

4、相关法律法规和政策文件

四评价成员

审核组长:

陈苏亚

内审员:

陈丹

评价时间评价安排

2013年5月20日检查方针、目标、机构与职责、管理制度等运行情况。

2013年5月22日检查人力资源、财务资源、信息资源等资源管理情况。

2013年5月24日检查知识产权创造和取得、管理、运用、保护以及过程管理等流程运行

控制情况。

2013年5月26日检查知识产权合同管理情况，包括保密协议、保密条款、信息发布流程

控制等。

2013年度内部评价记录

编号:

SY/IPJL812-02-01

部门:

总经理（领导层）

要求审核方法审核记录不符合编号

1方针、目标查阅管理手册、查阅公1、方针符合国家法律法规有关

2、是否及时向公司发布的相关文件知识产权的规定符合行业发展

司全体职工宣贯方向和企业发展总方针;并且能

为目标的制定提供框架;总2、经总经理批准发布实施，通体过发文及会议的形式向全体员要工宣贯。

求3、制定了中长期的发展目标。

是否向总经理汇就知识产权的重大事项，知识产

报知识产权管理询问权主管应及时向总经理汇报。

有关事项

公司是否设有知查阅有关文件1、知识产权主管任命书;

识产权管理机构2、知识产权管理体系组织机构机构以及对各级各类图;与职人员的职责是否3、知识产权管理体系职能分配责有规定表;

4、公司文件;

1、应有明确的知查阅公司制定的知识1、有知识产权管理制度，应包

识产权归属、职务产权管理制度、文件和含知识产权创造、保护、运

发明和非职务发表单用、管理的运行控制过程形

明的界定、引进实成的文件;

施他人知识产权2、有明确的知识产权归属、职

的分类形成文件务发明和非职务发明的界定

2、应有知识产权

文管理制度，应包含

件知识产权创造、保

要护、运用、管理的

求运行控制过程形

成的文件;

3、知识产权活动

过程和结果，形成

记录类文件。

是否安策划进行查阅管理评审材料按照手册中的要求开展管理评管管理评审估，2年内已经组织一次管理评理估

评

估

内审员:

陈丹时间:

2013年5月20日

2013年度内部评价记录

编号:

SY/IPJL812-02-02

部门:

知识产权部

要求审核方法审核记录不符合编号

查阅学习培训记录、知1、已对全体员工进行宣传培训1、应对全体员工识产权奖励表赢茄形成记录;

进行宣传培2、已对管理人员技术人员安排人训，制定计划专门的培训;力并落实;资2、按不同岗位，源开展不同层次

培训;

查阅相关记录1、有知识产权工作经费预算和1、应有知识产权使用记录;

工作经费预算2、知识产权工作经费占研发经财和使用记录;费的比例>3%.务2、知识产权工作资经费应占研发源经费的3-5%。

1、应进行知识产自审1、进行了知识产权信息的收集

权信息的收集与使用;信与使用;2、有知识产权信息的收集渠道。

息2、应有知识产权资信息的收集渠源道。

有哪些知识产权查阅文件《知识产权的奖励制度》方面的激励制

度,激励

内审员:

陈丹时间:

2013年5月22日

2013年度内部评价记录

编号:

SY/IPJL812-02-03

部门:

知识产权部

要求审核方法审核记录不符合编号权利知识产权申请有查阅有关文件有专利台账、知识产权申请台的创无相关手续,账、查新报告等造与

取得

1、建立管理台帐;查阅相关制度、表单1、已建立知识产权管理台帐;

2、应建立定期评2、已立定期评估制度，并对维

估制度，对维护或护或放弃做出评估、改善维

放弃做出评估、改护管理;

权善维护管理;3、未开展过知识产权权属变利3、建立定期评估更、转让、许可投资等活动;管制度，权利的维护4、对于知识产权权属变更、转理或放弃均有评估移或放弃的，有审批制度。

与和审批记录

运5、在进行知识产

用权权属变更、转

让、许可或投资活

动时，应按照法律

法规和相关政府

部门规定办理相

关手续并保持相

应的记录。

1、应有知识产权查阅相关制度、表单1、已制定知识产权保护预警机

保护预警机制;制;

2、应有知识产权2、已制定知识产权应急方案;权应急方案;3、已建立知识产权保护网络，利3、应建立知识产有市场监控跟踪记录。

保权保护网络，进行

护市场监控跟踪和

调查，防止被侵

权。

1、应有合同管理查阅:

1、有合同管理制度;

制度或流程;《内部控制制度》中的2、已与涉及本企业知识产权的

2、应与涉及本企“合同管理制度”、“保内部人员签订保密合同;合业知识产权的内密合同范例”及和员工3、凡涉及知识产权事项的与外同部人员签订保密签订的“保密合同”;单位签订的各类合同、协议均有管合同;对外合同中和知识主明确的知识产权条款。

理3、凡涉及知识产权条款等。

权事项的与外单

位签订的各类合

同、协议应有明确

的知识产权条款。

内审员:

陈丹时间:

2013年5月24日

2012年度内部评价记录

编号:

SY/IPJL812-02-04

部门:

知识产权部

要求审核方法审核记录不符合编号

1、应利用内部评查阅有关文件1、已利用内部评审方式对管理

审方式对管理体体系运行控制按规范要求进行

系运行控制按规符合性检查评审;检范要求进行符合2、已根据检查评审结果，对照查性检查评审;知识产权管理目标，分析符合和、2、应根据检查评不符合原因并出具分析报告;分审结果，对照知识3、已对存在的不符合问题提出析产权管理目标，分改进措施。

、析符合和不符合

改原因并出具分析

进报告;

3、应对存在的不

符合问题提出改

进措施。

查阅知识产权管理台1、企业拥有的有效专利量:

30

1、企业拥有的有帐、专利申请台帐等件，其中发明专利1件;知效专利量;2、创建期专利申请量:

20件，识2、创建期专利申其中发明专利5件;产请量;3、企业获得的商标1件，被江苏权3、企业获得的商省工商行政管理局认定为“江产标;苏省著名商标”出4、企业著作权登4、企业著作权登记数:

0件。

记数。

自查1、企业拥有知识产权专、兼职

1、知识产权保护工作人员，并建立市场知识

能力;产权监控机制。

管2、知识产权信息2、公司已建立知识产权信息收理利用能力;集渠道，在研发、采购、销成3、知识产权运用售等环节，都能按要求进行效能力。

）知识产权信息的检索、收集

等工作;

3、公司专利产品实施率高于

80%。

内审员:

陈丹时间:

2013年5月26日

内部评价报告

编号:

IPJL812-03-01

评价时间2012年10月28日

检查分析项目方针目标管理体系资源管理运行控制合同管理管理绩效总分改进

32814397920120标准分

32613367613104得分

审核计划实施情况:

本次评价范围比较广，工作量较大，在内审过程中得到了各个部门的支持与积极配合，按计划、时序完成了内审任务。

通过内部评价发现公司各部

门能够认真执行手册及知识产权管理制度，但是在实际操作当中可能存在一定的不足，公司将及时对存在的问题进行整改，通过整改来不断提高公司的

知识产权管理能力。

存在的主要问题:

1、公司内审人员数量偏低;

2、研发成果没有及时进行保护;

3、公司的发明专利授权量较低;

体系运行情况总结及有效性、符合性结论:

知识产权体系在我公司运行较好，相关制度、法规符合公司发展的需求

（评价组长）签名:

（知识产权负责人）批准:

日期:

2013年5月28日

改进措施

编号:

IPJL830-01-01

纠正或

序号不合格项改进实施纠正或改进情况责任人备注

部门

规范研发记录的归档1研发成果原始记录保存不全技术部工作，派专职人员负

责

2发明专利授权量偏低技术部及时跟踪发明专利申陈丹知识产权部请的进度，加大相关

专利检索力度，评估朱宝是否具有发明授权的

可能性。

实施负责人:

苏汝标2013年5月28日监督检查负责人:

陈苏亚2013年5月28日