证券交易教案.docx
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证券交易教案
哈尔滨金融高等专科学校
教学方案
课程名称：
证券交易
教师姓名：
赵文君
所在系部：
投资保险系
编制时间：
2009年12月
教学课程的基本信息
教学单位
哈尔滨金融高等专科学校
授课单位
投资保险系
主讲教师
赵文君
职称
副教授
专业
投资与理财
年级
2008级
班级
1、2、3、4
学生人数
200
基本教材
证券交易
主要参考书
证券交易实务
周学时
4
总学时
72
理论教学学时
44
实验教学学时
28
授课时间
周一三、四节；周五一、二节
授课地点
S712；1510
备注
1.章节题目
第一章证券交易概述
2.授课方式
（讲授、实验）
讲授
3.教学目标
掌握证券交易的概念、特征和原则；熟悉证券交易的种类；熟悉证券交易的方式；熟悉证券投资者的种类；掌握证券公司设立的条件和可以经营的业务；熟悉证券交易场所的含义；掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。
4.重点、难点
证券交易的概念、特征和原则；证券交易的种类；证券交易的方式；证券投资者的种类；证券交易程序；
证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。
5.授课内容
时间安排
第一节证券交易的基本要素
一、证券交易的概念及原则
二、证券交易的种类
三、证券交易的方式
四、证券投资者
五、证券公司
六、证券交易场所
七、证券登记结算机构
6.教学方法
辅助手段
（1）教学方法：
讲授法、案例法、比较法；
（2）辅助手段：
股票票样展示。
7.小结、作业
（1）小结：
注意掌握证券交易的方式；
（2）作业：
证券交易要素的意义。
1.章节题目
第一章证券交易概述
2.授课方式
（讲授、实验）
讲授
实验
3.教学目标
掌握证券交易程序；熟悉证券交易机制的目标；熟悉证券交易机制的种类。
掌握证券交易所会员的资格、权利和义务；熟悉证券交易所会员的日常管理；熟悉对证券交易所会员的监督和纪律处分；熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。
4.重点、难点
重点：
证券交易程序，证券交易机制；
难点：
交易席位，交易单元。
5.授课内容
时间安排
第二节证券交易程序和交易机制
一、证券交易程序
二、证券交易机制
第三节证券交易所的会员和席位
一、会员制度
二、交易制度
6.教学方法
辅助手段
（1）教学方法：
讲授法、案例法、比较法；
（2）辅助手段：
股票票样展示。
7.小结、作业
（1）小结：
注意掌握证券交易的方式；
（2）作业：
证券交易要素的意义。
1.章节题目
第二章证券经纪业务
2.授课方式
（讲课、实验）
课堂讲授
实验训练
3.教学目标
熟悉证券经纪业务的含义和特点；掌握证券经纪关系的确立过程；熟悉《证券交易委托代理协议书》的主要内容；掌握开立交易结算资金账户的要求；掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容；熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。
4.重点、难点
证券经纪业务的含义和特点；经纪业务中的禁止行为；经纪业务的特点。
证券账户的种类；证券托管和证券存管的概念；我国证券托管制度的内容。
客户交易结算资金第三方存管的方式；委托指令的内容；证券委托的形式；委托受理的手续和过程；委托执行的申报原则和申报方式；委托撤销的条件和程序。
5.授课内容
时间安排
本章共24课时，其中实验课10课时
第一节证券经纪业务的含义和特点
一、证券经纪业务的基本含义
二、经纪商的作用
三、证券经纪业务的特点
第二节经济关系建立
一、经纪关系确立
二、三方存管
三、权利与义务
6.教学方法
辅助手段
（1）教学方法：
讲授法、案例法、比较法、演示法和实验法；
（2）辅助手段：
多媒体课件。
7.小结、作业
（1）小结：
要掌握证券交易成本的计算；
（2）作业：
证券交易程序的关键步骤。
1.章节题目
第二章证券经纪业务
2.授课方式
（讲授、实验）
讲授
实验
3.教学目标
掌握委托指令的内容；熟悉证券委托的形式；掌握委托受理的手续和过程；掌握委托执行的申报原则和申报方式；熟悉委托指令撤销的条件和程序。
4.重点、难点
委托指令，委托形式，申报原则
委托受理手续
5.授课内容
时间安排
第二节委托买卖
一、委托指令
二、委托形式
三、委托受理
四、委托撤销
6.教学方法
辅助手段
（1）教学方法：
讲授法、案例法、比较法；
（2）辅助手段：
股票票样展示。
7.小结、作业
（1）小结：
注意掌握证券交易的方式；
（2）作业：
证券交易要素的意义。
1.章节题目
第二章经济业务
2.授课方式
（讲授、实验）
讲授
实验
3.教学目标
掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。
熟悉竞价的结果。
熟悉证券买卖中交易费用的种类；掌握各类交易费用的含义和收费标准。
4.重点、难点
证券交易的竞价原则和竞价方式。
证券买卖中交易费用的种类；各类交易费用的含义和收费标准。
5.授课内容
时间安排
第四节竞价与成交
一、竞价原则
二、竞价方式
三、经济结果
四、交易费用
6.教学方法
辅助手段
（1）教学方法：
讲授法、案例法、比较法；
（2）辅助手段：
股票票样展示。
7.小结、作业
（1）小结：
注意掌握证券交易的方式；
（2）作业：
证券交易程序。
1.章节题目
第二章经纪业务
2.授课方式
（讲授、实验）
讲授
实验
3.教学目标
熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。
熟悉经纪业务内部控制主要内容和要求；熟悉经纪业务主要环节的操作规范；熟悉投资者教育的重点内容；熟悉经纪业务中的禁止行为。
熟悉证券经纪业务的风险种类；熟悉经纪业务的风险防范措施；熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。
4.重点、难点
经纪业务禁止行为，经纪业务风险
内控制度，经纪业务操作规范，风险防范措施，监管措施与法律责任。
5.授课内容
时间安排
第五节操作规范与风险防范
一、主要内容
二、基本操作规范
三、投资者教育
四、经纪业务禁止行为
五、经纪业务风险
六、风险防范
6.教学方法
辅助手段
（1）教学方法：
讲授法、案例法、比较法；
（2）辅助手段：
股票票样展示。
7.小结、作业
（1）小结：
注意掌握证券交易的方式；
（2）作业：
证券交易要素的意义。
1.章节题目
第三章经纪业务相关实务
2.授课方式
（讲课、实验）
课堂讲授
实验训练
3.教学目标
掌握证券账户的种类；掌握开立证券账户的基本原则和要求；熟悉证券账户挂失、补办、查询的手续。
掌握证券登记的含义和类型；熟悉证券托管和证券存管的概念；了解我国目前证券托管制度的内容。
4.重点、难点
证券账户种类及开户原则要求，证券登记类型，证券托管
证券登记，证券账户挂失、补办、查询
5.授课内容
时间安排
第一节证券存管
一、证券账户
二、证券登记
三、证券存管
6.教学方法
辅助手段
（1）教学方法：
讲授法、案例法、比较法、演示法和实验法；
（2）辅助手段：
多媒体课件。
7.小结、作业
（1）小结：
注意回转交易和交割交收制度的区别；
（2）作业：
特别处理的作用。
1.章节题目
第三章相关实务
2.授课方式
（讲授、实验）
讲授
实验
3.教学目标
掌握股票网上发行的概念、类型；掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。
掌握分红派息的操作流程；掌握配股缴款的操作流程；熟悉股东大会网络投票的操作规定。
4.重点、难点
网上发行的类型，网上资金申购程序和操作流程，派息的流程。
配股缴款的操作流程；股东大会网络投票的操作规定。
5.授课内容
时间安排
第二节网上发行的申购
一、网上发行的概念和类型
二、股票上网发行资金申购程序
第三节分红派息
一、分红
二、配股缴款
三、网络投票
6.教学方法
辅助手段
（1）教学方法：
讲授法、案例法、比较法；
（2）辅助手段：
股票票样展示。
7.小结、作业
（1）小结：
注意掌握股票发行方式；
（2）作业：
股票网上发行流程。
1.章节题目
第三章经纪业务相关实务
2.授课方式
（讲授、实验）
讲授
实验
3.教学目标
熟悉上市开放式基金业务的有关规定；熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定；熟悉权证业务的有关规定；熟悉可转换债券转股的有关规定。
4.重点、难点
上市开放式基金业务的有关规定；交易型开放式指数基金业务的有关规定；
权证业务的有关规定；可转换债券转股有关规定。
5.授课内容
时间安排
第四节基金等相关操作
一、开放式基金申购、赎回
二、LOF交易
三、ETF交易
四、权证交易
五、可转债交易
6.教学方法
辅助手段
（1）教学方法：
讲授法、案例法、比较法；
（2）辅助手段：
股票票样展示。
7.小结、作业
（1）小结：
注意上市开放式基金、交易型开放式指数基金业务
（2）作业：
ETF交易注意事项。
1.章节题目
第三章相关实务
2.授课方式
（讲授、实验）
讲授
实验
3.教学目标
掌握证券公司代办股份转让的概念和业务范围；熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件；掌握代办股份转让的基本规则；熟悉非上市股份有限公司股份报价转让试点的一般内容。
熟悉证券公司中间介绍业务的含义；熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围；掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。
4.重点、难点
证券公司代办股份转让的概念和业务范围；证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件；
代办股份转让的基本规则；非上市股份有限公司股份报价转让试点的一般内容。
5.授课内容
时间安排
第五节代办股份转让
一、代办股份转让概述
二、资格条件
三、基本原则
四、股份报价转让试点
五、期货业务中间介绍
6.教学方法
辅助手段
（1）教学方法：
讲授法、案例法、比较法；
（2）辅助手段：
股票票样展示。
7.小结、作业
（1）小结：
注意掌握代办股份转让的方式；
（2）作业：
股份报价转让试点的意义。
1.章节题目
第三章特别交易
2.授课方式
（讲授、实验）
讲授
实验
3.教学目标
掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定；熟悉回转交易制度；熟悉股票交易特别处理的规定；熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。
掌握开盘价、收盘价的产生方式；熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则；掌握证券除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算方法；熟悉证券交易异常情况的处理规定；熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。
4.重点、难点
上海证券交易所大宗交易，回转交易制度；股票交易特别处理的规定；悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。
开盘价、收盘价的产生方式；券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则；证券除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算方法；
证券交易异常情况的处理规定；熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。
5.授课内容
时间安排
第一节特别交易规定
一、大宗交易
二、回转交易
三、主板特别处理
四、中小企业板特别处理
五、开收盘价、除权除息
六、固定收益电子平台
6.教学方法
辅助手段
（1）教学方法：
讲授法、案例法、比较法；
（2）辅助手段：
股票票样展示。
7.小结、作业
（1）小结：
注意掌握大宗交易；
（2）作业：
退市风险警示处理措施。
1.章节题目
第三章特别交易
2.授课方式
（讲授、实验）
讲授
实验
3.教学目标
熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则；掌握证券交易所关于交易行为监督的规定；熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。
4.重点、难点
证券交易所交易信息发布及管理规则；证券交易所关于交易行为监督的规定；
合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。
5.授课内容
时间安排
第二节交易信息
一、交易信息
二、交易行为
三、QFII交易管理
6.教学方法
辅助手段
（1）教学方法：
讲授法、案例法、比较法；
（2）辅助手段：
股票票样展示。
7.小结、作业
（1）小结：
注意掌握证券交易信息；
（2）作业：
证券交易行为监管。
1.章节题目
第五章证券自营业务
2.授课方式
（讲课、实验）
课堂讲授
实验训练
3.教学目标
掌握证券自营业务的含义、特点。
掌握证券公司自营业务管理的基本要求。
4.重点、难点
证券自营业务的含义、特点；证券自营业务禁止行为的内容
证券公司自营业务管理的基本要求；证券自营业务的监管和法律
5.授课内容
时间安排
本章共4时，其中实验课2课时
第一节证券自营业务的含义与特点
一、证券自营业务的含义
二、证券自营业务的特点
第二节证券公司证券自营业务管理
一、证券自营业务的决策与授权
二、证券自营业务的操作管理
三、证券自营业务的风险监控
6.教学方法
辅助手段
（1）教学方法：
讲授法和实验法；
（2）辅助手段：
多媒体课件。
7.小结、作业
（1）小结：
注意掌握内幕交易的具体内容；
（2）作业：
内幕交易的不良影响。
1.章节题目
第四章证券自营业务
2.授课方式
（讲课、实验）
课堂讲授
实验训练
3.教学目标
熟悉证券自营业务禁止行为的内容。
熟悉证券自营业务的监管和法律责任
4.重点、难点
证券自营业务的含义、特点；证券自营业务禁止行为的内容
证券公司自营业务管理的基本要求；证券自营业务的监管和法律
5.授课内容
时间安排
第三节证券自营业务的禁止行为
一、禁止内幕交易
二、禁止操纵市场
三、其他禁止的行为
第四节证券自营业务的监管
一、监管措施
二、法律责任
6.教学方法
辅助手段
（1）教学方法：
讲授法和实验法；
（2）辅助手段：
多媒体课件。
7.小结、作业
（1）小结：
注意掌握市场操纵的具体内容；
（2）作业：
操纵市场的不良影响。
1.章节题目
第六章资产管理业务
2.授课方式
（讲课、实验）
课堂讲授
实验训练
3.教学目标
掌握资产管理业务的含义及种类；熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。
熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定；熟悉客户资产托管的有关规定和要求。
熟悉定向资产管理业务的基本原则；熟悉定向资产管理业务运作的基本规范；熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项和主要内容；熟悉定向资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务；熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求；
4.重点、难点
掌握资产管理业务的含义及种类；集合资产管理业务运作的基本规范；设立集合资产管理计划的备案与批准程序；
5.授课内容
时间安排
本章共4时，其中实验课2时
第一节资产管理业务的概述
一、资产管理业务的含义及种类
二、资产管理业务的资格
第二节资产管理业务的基本要求
一、资产管理业务管理的基本原则
二、资产管理业务的一般规定
三、客户资产托管
6.教学方法
辅助手段
（1）教学方法：
讲授法、案例法、比较法和实验法；
（2）辅助手段：
多媒体课件。
7.小结、作业
（1）小结：
注意掌握集合资产管理业务；
（2）作业：
资产管理业务的类型。
1.章节题目
第六章资产管理业务
2.授课方式
（讲课、实验）
课堂讲授
实验训练
3.教学目标
熟悉集合资产管理业务运作的基本规范；熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序；熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容；熟悉集合资产管理合同应包括的主要内容。
熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。
熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定；熟悉资产管理业务的风险及控制措施。
熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。
4.重点、难点
掌握资产管理业务的含义及种类；集合资产管理业务运作的基本规范；设立集合资产管理计划的备案与批准程序；
5.授课内容
时间安排
第四节集合资产管理业务
一、集合资产管理业务规范
二、批准程序
三、集合资产管理计划说明书
四、集合资产管理合同
五、双方的权利与义务
第五节资产管理业务的风险控制
一、禁止行为
二、风险及控制
第六节资产管理业务的监管
一、监管职责
二、监管措施
三、法律责任
6.教学方法
辅助手段
（1）教学方法：
讲授法、案例法、比较法和实验法；
（2）辅助手段：
多媒体课件。
7.小结、作业
1.章节题目
第七章融资融券业务
2.授课方式
（讲课、实验）
课堂讲授
实验训练
3.教学目标
掌握融资融券业务的含义，熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。
掌握融资融券业务管理的基本原则；掌握融资融券业务的账户体系；熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准；熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容；熟悉客户开户的基本要求及授信额度的确定和授信方式。
4.重点、难点
融资融券业务的含义，融资融券业务管理的基本原则；融资融券业务的账户体系；融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准；
有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控；融资融券期间证券权益的处理；
5.授课内容
时间安排
第一节融资融券业务的概述
一、融资融券业务的含义
二、融资融券业务资格
第二节融资融券的管理
一、融资融券业务管理的基本原则
二、融资融券业务的账户体系
三、融资融券业务客户的申请
四、融资融券业务合同与风险揭示
五、客户开户、提交担保品与授信
六、融资融券交易操作
6.教学方法
辅助手段
（1）教学方法：
讲授法和实验法；
（2）辅助手段：
多媒体课件。
7.小结、作业
（1）小结：
注意掌握融资融券的风险；
（2）作业：
信息披露怎样保护投资者。
1.章节题目
第七章融资融券业务
2.授课方式
（讲课、实验）
课堂讲授
实验训练
3.教学目标
熟悉融资融券交易的一般规则；熟悉标的证券的范围；了解有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控；了解融资融券期间证券权益的处理；了解融资融券业务信息披露与报告。
熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制.熟悉融资融券业务的监管和法律责任。
4.重点、难点
融资融券业务的含义，融资融券业务管理的基本原则；融资融券业务的账户体系；融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准；
有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控；融资融券期间证券权益的处理；
5.授课内容
时间安排
七、保证金及担保物管理
八、权益处理
九、信息披露与报告
第三节融资融券业务的风险
一、证券公司融资融券业务的风险
二、证券公司融资融券业务风险的控制
第四节融资融券业务的监管
一、融资融券业务的监管
二、法律责任
6.教学方法
辅助手段
（1）教学方法：
讲授法和实验法；
（2）辅助手段：
多媒体课件。
7.小结、作业
1.章节题目
第八章债券回购交易
2.授课方式：
（讲课、实验）
课堂讲授
实验训练
3.教学目标
掌握债券质押式回购交易的概念；掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则；熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则；
4.重点、难点
债券质押式回购交易的概念；证券交易所债券质押式回购交易的基本规则；债券买断式回购交易的含义
全国银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施；
5.授课内容
时间安排
第一节债券质押式回购交易
一、债券质押式回购交易的概念
二、证券交易所债券质押式回购交易的基本规则
三、全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则
6.教学方法
辅助手段
（1）教学方法：
讲授法、案例法和实验法；
（2）辅助手段：
多媒体课件。
7.小结、作业
（1）小结：
债券质押式回购和买断式回购的区别；
（2）作业：
债券质押式回购在投融资中的作用。
1.章节题目
第八章债券回购交易
2.授课方式：
（讲课、实验）
课堂讲授
实验训练
3.教学目标
熟悉债券买断式回购交易的含义；熟悉全国银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施；熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则。
4.重点、难点
债券质押式回购交易的概念；证券交易所债券质押式回购交易的基本规则；债券买断式回购交易的含义
全国银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施；
5.授课内容
时间安排
第二节债券买断式回购交易
一、债券买断式回购交易的含义
二、全国银行间市场买断式回购交易
三、上海证券交易所买断式回购交易的基本规则
6.教学方法
辅助手段
（1）教学方法：
讲授法、案例法和实验法；
（2）辅助手段：
多媒体课件。
7.小结、作业
（1）小结：
债券质押式回购和买断式回购的联系；
（2）作业：
买断式回购在投融资中的作用。
1.章节题目
第九章清算与交收
2.授课方式
（讲课、实验）
课堂讲授
3.教学目标
掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的联系与区别；掌握清算与交收的原则；掌握结算账户管理的有关规定和要求。
掌握我国上海市场、深圳市场A股、基金、债券等品种的清算与交收；熟悉合格境外机构投资者的结算办法。
4.重点、难点
清算、交收的概念；清算和交收的联系与区别；清算与交收的原则；结算账户管理的有关规定和要求。
我国上海市场、深圳市场A股、基金、债券等品种的清算与交收我国上海市场、深圳市场B股清算与交收。
融资融券业务的清算与交收。
5.授课内容
时间安排
本章共4课时，其中实验课2课时
第一节清算与交收的含义
一、清算与交收的概念
二、滚动交收和会计日交收
三、清算与交收的原则
四、结算账户的管理
第二节A股、基金、债券清算和交收
一、上海市场A股、基金、债券等品种的清算与交收
二、深圳市场A股、基金、债券等品种的清算与交收
三、合格境外机构投资者的结算办法
6.教学方法
辅助手段
（1）教学方法：
讲授法、比较法和实验法；
（2）辅助手段：
多媒体课件。
7.小结、作业
（1）小结：
注意掌握证券交易结算的原则；
（2）作业：
证券交易结算的原则。
1.章节题目
第九章清算与交收
2.授课方式
（讲课、实验）
课堂讲授
3.教学目标
掌握我国上海市场、深圳市场B股清算与交收。
掌握我国债券回购交易的清算与交收。
4.重点、难点
清算、交收的概念；清算和交收的联系与区别；清算与交收的原则；结算账户管理的有关规定和要求。
我国上海市场、深圳市场A股、基金、债券等品种的清算与交收我国上海市场、深圳市场B股清算与交收。
融资融券业务的清算与交收。
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