债券托管结算业务资格考试真题精选.docx
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债券托管结算业务资格考试真题精选
2020年债券托管结算业务资格考试真题精选
[判断题]
1、出于市场效率、安全性和低成本的考虑，交易平台可以是分散的、多元化的，而托管、结算机构则应是集中、统一的。
参考答案：
对
[单项选择题]
2、对于两次结算过户合同，当首期合同处于“失败”状态时，到期合同处于（）状态。
A.失败
B.作废
C.待履行
D.待生效
参考答案：
B
[单项选择题]
3、单边指令（）。
A.需要对手方确认
B.不需要对手方确认
C.有些需要对手方确认，有些不需要对手方确认
参考答案：
B
[判断题]
4、目前银行间债券市场采用的债券结算方式包括券款对付和纯券过户两种。
参考答案：
错
[单项选择题]
5、按照来源，指令分为（）。
A.基本指令和辅助指令
B.内部指令和外部指令
C.单边指令和双边指令
D.结算指令和辅助指令
参考答案：
B
[多项选择题]
6、《证券法》规定的公开发行公司债券具备的条件有（）。
A.股份有限公司净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司净资产不低于人民币六千万元
B.累计债券余额不得超过净资产的百分之四十
C.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
D.债券利率不超过国务院限定的利率水平
参考答案：
A,B,C,D
[单项选择题]
7、见款付券结算方式DAP需要（）。
A.收券方发送付款确认
B.收券方发送收款确认
C.付券方发送付款确认
D.付券方发送收款确认
参考答案：
D
[多项选择题]
8、（）属于中国人民银行规定的市场准入中的法人机构投资者。
A.商业银行及其授权分行
B.非金融机构法人
C.基金管理公司特定资产管理组合
D.人民币合格境外机构投资者（RQFII） 和合格境外机构投资者（QFII）
参考答案：
A,B,D
[单项选择题]
9、重置密码后，密码为（）。
A.111111
B.888888
C.666666
D.000000
参考答案：
A
[单项选择题]
10、在进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（），任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总量的（）。
A.80%；40%
B.20%；200%
C.20%；120%
D.200%；20%
参考答案：
B
[单项选择题]
11、结算成员可通过资金系统客户端的（）功能查询该资金总账号下所有资金业务。
A.交易明细
B.分户账查询
C.账户查询
D.台账查询
参考答案：
A
[单项选择题]
12、企业债券的发行由（）负责审批。
A.发改委
B.交易商协会
C.人民银行
D.证监会
参考答案：
A
[单项选择题]
13、若结算成员开户银行的行内系统不支持收款人账号栏填写字母，要给托管账号为A0089002046的成员汇款，其收款人账号应填写为（）。
A.00089002046A0089002046
B.70089002046A00890020462001
C.800890020462001
D.900890020462001
参考答案：
D
[多项选择题]
14、关于开户的名称说法正确的是（）。
A.最长是35个汉字
B.最长是30个汉字
C.包括数字、字母和符号
D.可以使用引号
参考答案：
B,C
[单项选择题]
15、2012年末托管在中央国债公司的债券总面额约为（）。
A.10万亿元
B.18万亿元
C.20万亿元
D.23万亿元
参考答案：
D
[多项选择题]
16、联网方式是（）。
A.PSTN/ISDN拨号
B.DDN专线
C.数字电路专线
参考答案：
A,B,C
[单项选择题]
17、根据中国人民银行《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，发行人应于金融债券每次付息日前（）个工作日公布付息公告。
A.一
B.二
C.三
D.四
参考答案：
B
[单项选择题]
18、变更账户名称时需向（）备案。
A.中国人民银行
B.中国人民银行上海总部
C.中央结算公司
参考答案：
B
[单项选择题]
19、根据《中国人民银行关于全国银行间债券市场到期收益率计算标准有关事宜的通知》（银发[2007]200号），银行间债券市场到期收益率的日计数基准为（）。
A.实际天数/365
B.实际天数/实际天数
C.实际天数/366
D.30/360
参考答案：
B
[单项选择题]
20、计划派购阶段，发行对象为（）。
A.商业银行
B.政策性银行
C.中央银行
D.投资银行
参考答案：
A
[单项选择题]
21、质押式回购到期，该笔债券的账务处理是（）。
A.逆回购方“待购回”科目到正回购方“可用”科目
B.正回购方“待购回”科目到正回购方“可用”科目
C.逆回购方“待购回”科目到逆回购方“可用”科目
D.正回购方“待购回”科目到逆回购方“可用”科目
参考答案：
B
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[多项选择题]
22、按债券期限划分，债券有（）。
A.超短期债
B.短期债
C.中期债
D.长期债
参考答案：
B,C,D
[单项选择题]
23、数量招标的投标标的是（）。
A.承销数量
B.债权价格
C.票面利率
D.利差
参考答案：
A
[单项选择题]
24、发行人选择权债券是指（）有权利而非义务，在债券到期日之前以约定的价格、约定的时间赎回债券。
A.发行人
B.投资人
参考答案：
A
[多项选择题]
25、下列关于多重价位中标正确的表述为（）。
A.又被称作美国式中标
B.如果有效投标总量大于发行总量，有效投标量全部中标
C.承销商分别以各自出价中标，并计算相应缴款金额
D.所有中标价位的加权平均价格为该期债券的票面价格
参考答案：
A,C,D
[单项选择题]
26、超短期融资券期限（）。
A.270天
B.365天
C.366天
D.720天
参考答案：
A
[多项选择题]
27、如果起息日31日，则兑付日可能为（）日。
A.28
B.29
C.30
D.31
参考答案：
A,B,C,D
[单项选择题]
28、结算成员应通过（）下载最新版本的中债综合业务平台安装程序。
A.中国债券信息网
B.中国货币信息网
C.中债综合业务平台
D.中央债券综合业务系统
参考答案：
A
[单项选择题]
29、远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）由交易双方确定，但最长不得超过（）。
A.90
B.91
C.360
D.365
E.720
参考答案：
D
[多项选择题]
30、（）是办理债务继承的条件。
A.发行人更名
B.发行人重组或分拆
C.发行人破产并由担保人或其他机构履行债券偿付义务
D.发行人死亡
参考答案：
A,B,C
[单项选择题]
31、质押式回购业务回购期限最长为（）天。
A.30
B.90
C.180
D.365
E.可以展期
参考答案：
D
[单项选择题]
32、代理总账户是指二级托管机构以及分托管机构在国债公司开立的（）账户。
A.自营
B.一级
C.二级
参考答案：
B
[单项选择题]
33、结算成员需撤销结算合同时，应由（）发送撤销合同的指令。
A.收券方
B.付券方
C.双方
D.任意一方
参考答案：
B
[多项选择题]
34、如果在行权日，发行人选择将债券全部赎回，（）会发生变化。
A.债券的存续期
B.截止过户日
C.存续期变短
D.到期兑付日
参考答案：
A,B,C,D
[单项选择题]
35、中债综合业务平台应用架构是基于（）。
A.BS架构
B.CS架构
C.富客户端模式
D.字符模式
参考答案：
C
[多项选择题]
36、投资人调换债券选择分为（）。
A.单向调换
B.双向互换
C.可逆调换
D.多向互换
参考答案：
A,B,D
[单项选择题]
37、见券付款结算方式PAD需要（）。
A.收券方发送付款确认
B.收券方发送收款确认
C.付券方发送付款确认
D.付券方发送收款确认
参考答案：
A
[多项选择题]
38、以下符合全额结算机制的是（）。
A.分批处理
B.实时处理
C.冲抵轧差
D.逐笔、全额，无透支
参考答案：
B,D
[单项选择题]
39、那一项是银行间二级市场债券交易DVP结算业务（）。
A.现券买卖
B.同业拆借
C.票据贴现
D.债券承销
参考答案：
A
[单项选择题]
40、银行间二级市场的交易以流动性管理为主要目的，决定了以（）机制为主导。
A.全额结算
B.净额结算
参考答案：
A
[单项选择题]
41、大额自动质押融资业务的参与成员应是（）。
A.支付系统直接参与者
B.支付系统间接参与者
C.非支付系统用户
参考答案：
A
[单项选择题]
42、结算合同失败后，系统对待付科目中的相应债券进行如下处理（）。
A.自动转回可用科目，第二天可用于其它交易
B.继续冻结，并根据交易双方的协商或司法判决进行违约处理
参考答案：
A
[单项选择题]
43、关于结算成员对DVP结算资金的调拨业务，以下说法正确的是（）。
A.结算成员办理资金汇入时只能通过固定的银行办理
B.结算成员汇出资金时可以自由选择接收银行
C.结算成员调拨资金时可以享受一定的透支额度
D.结算成员需预先指定汇出资金的接收银行，方可办理资金汇出业务
参考答案：
D
[判断题]
44、客户端，是中央债券综合业务系统的对外服务平台，由中央结算公司开发、运行和管理。
参考答案：
对
[单项选择题]
45、根据2004年2月15日中国人民银行发布的《全国银行间债券市场债券交易流通审核规则》，经批准交易流通的债券自到期日前的第（）个工作日起终止交易流通。
A.一
B.二
C.三
D.四
参考答案：
C
[判断题]
46、网上客户端虽然能够通过专线方式访问，但是仅具有查询功能，无法办理业务。
参考答案：
错
[单项选择题]
47、发行人应按《发行协议》约定，不迟于付息/兑付日上午（）点，将应付资金足额划至中央结算公司指定账户。
A.9
B.10
C.11
D.12
参考答案：
B
[判断题]
48、一定要妥善保管电子密押器，保管的安全性最为重要，是否方便拿取可以忽略。
参考答案：
错
[单项选择题]
49、质押式回购首期合同状态为“等款”时，质押式回购到期的合同状态是（）。
A.等券
B.等款
C.待生效
D.待履行
参考答案：
C
[多项选择题]
50、桌面客户端具有的功能有（）。
A.业务办理
B.账务查询
C.信息服务
D.一些定制化功能
参考答案：
A,B,C,D
[单项选择题]
51、债券A规定：
“债券基准利率为中国外汇交易中心公布的7天回购定盘利率（FR007）。
第一次付息日为2012年7月6日，以后每年的10月6日、1月6日、4月6日、7月6日为债券付息日（遇节假日顺延）和利率调整日。
本期债券招标时采用的利率基准为2012年7月5日的7天回购定盘利率，以后类推。
”根据以上条款，债券A的基准利率生效方式为（）。
A.当期生效
B.指定条件生效
C.付息后生效，计息期有效
D.付息后生效，年度有效
参考答案：
C
[单项选择题]
52、密押器应用微电子技术和非对称密钥算法，对业务明码要素计算后生成一组（）数字。
A.10位
B.12位
C.16位
D.18位
参考答案：
C
[单项选择题]
53、中期票据属于（）。
A.金融债
B.资产支持证券
C.非金融企业债务融资工具
D.企业债
参考答案：
C
[单项选择题]
54、一笔买断式回购业务的某一方能提供一支保证券，保证券记录在（）科目。
A.可用
B.质押
C.待回购
参考答案：
B
[单项选择题]
55、每个债券账户至少需建立（）名客户端操作员。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：
B
[多项选择题]
56、可以办理非交易过户的，有（）情形。
A.司法扣划
B.赠与
C.抵债
D.机构合并拆分
E.破产清偿
参考答案：
A,B,C,D,E
[单项选择题]
57、客户端操作员由（）建立。
A.中国人民银行
B.中央结算公司
C.客户端管理员
D.客户端操作员
参考答案：
C
[单项选择题]
58、对于质押式回购而言，当正回购方可用科目债券余额足够，且逆回购方DVP账户资金余额足够，回购首期的账务处理流程为（）。
A.正回购方可用----正回购方待付----逆回购方可用
B.正回购方承分销额度----正回购方承分销额度待付----逆回购方承分销额度
C.正回购方可用----正回购方待付----逆回购方质押式回购待购回
D.正回购方可用----正回购方待付----正回购方质押式回购待购回
参考答案：
D
[单项选择题]
59、国际结算标准推荐的结算方式是（）。
A.纯券过户
B.见券付款
C.见款付券
D.券款对付
参考答案：
D
[判断题]
60、当付券方发送分销指令后没有生成合同，是应为付券方承分销额度债余额不足。
参考答案：
错
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