科研项目知识产权分析报告浅析.docx
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科研项目知识产权分析报告浅析
□建立重大科技项目的知识产权工作机制，以知识产权的获取和保护
为重点开展全程跟踪服务国家知识产权简略纲要
一、知识产权分析报告的概念与类型
♦科技项目知识产权分析报告的概念：
对现有知识产权进行全面检索，分析现有知识产权的分布和特点，预测现有知识产权未来发展趋势，结合科研项目研发目标和主要指标参数分析，对科研项目立项与否、研发投向和知识产权布局提出建议，对已完成科研项目知识产权布局和实施许可提出建议的报告。
♦主要分为两类：
《科研项目立项知识产权分析报告》
《科研项目结题知识产权分析报告》
二、知识产权分析报告撰写的主要原则
♦
（一）根据需要有所侧重原则
发明专利和实用新型专利权保护的是创意，垄断性最强。
着作权和集成电路布图设计专有权保护的是表达形式，保护独创性部分。
技术秘密专有权保密垄断性最强，他人合法得到垄断性大大降
低。
商标权和外观设计专利权保护的也主要是表达形式。
应该把专利（主要发明和实用新型）作为科研项目知识产权分析报告撰写的重点。
♦
（二）全面检索原则
新颖性：
在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其它方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日后公布的专利申请文件中。
——现行专利法关于新颖性规定
新颖性：
该发明或者使用新颖不属于现有技术，也没有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。
——专利法第三次修改关于新颖性规定
现有技术：
申请日以前在国内外通过在出版物上公开发表、公开使用或者以其它方式为公所知的技术。
贯彻全面检索原则的要求
1、要检索世界范围内的各种文献、技术使用状况，尤其是七国两组织的专利文献；
2、要应用多种检索方法。
♦专利检索主要类型：
新颖性检索
法律状态检索
同族专利检索
专利侵权检索
♦（三）动态跟踪原则
专利文献18个月公开——潜水艇专利
科技文献审稿、印刷的时滞
要根据项目实际需要，对目所属技术领域、主要机构的国内外知识产权技术进行跟踪检索，实时掌握知识产权最新信息，了解相关技术发展动向，及时调整研发方向
♦（四）定量与定性分析相结合原则
定性分析法有两种层次：
1、研究结果本身就是定性的描述材料，没有数量化或者数量化水平较低；2、建立在严格定量分析基础上的定性分析。
定量分析法是指运用数学定量方法对有关的知识产权数量进行加工处理，据以建立能够反映有关变量之间规律性联系的各类模型的方法。
♦（五）多角度分析原则
过去与未来
专利与其他
国内与国外
科研方向与产品市
三、知识产权分析报告结构与主要内容
♦
（一）主体结构
立项项目：
结题项目：
♦
（二）内容具体
1、题目：
如“XXX项目立项知识产权分析报告”、“XXX项目结题
知识产权分析报告”。
2、所属技术领
3、知识产权现状分析：
包括知识产权现状检索与分析两方面。
检索：
分析：
4科研项目分析
主要依照项目任务书。
按照子项目或技术主题进行，要复习科研项目的预期目标、主要技术参数指标、技术线路、所要解决的关键问题既解决途径、可能的创新点、具有的优点和积极效果。
5、科研项目知识产权分析
（1）科研项目知识产权专利布局分析。
（2）现有知识产权侵权与创新性分析。
（3）项目实施许可分析：
主要分析科研项目形成的知识产
权价值和实施许可可能性和方式等。
（4）科研项目技术标准布局分析
知识产权与技术标准相结合
制定技术标准
6、结论与建议
根据上述分析，对科研项目和知识产权现状进行总结，并对科研项目立项和解题是否通过提出建议。
7、附录
主要附录包括专利检索数据库与检索方法，知识产权检索数据、知识产权预测分析数据、知识产权分析结果等分析图表。
四、知识产权检索与现状分析
♦
（一）专利检索分析方法与工具
1、专利检索（七国两组织）
（1）中国专利检索：
A、国家知识产权局专利检索系统：
B、中
国知识产权网专利检索系统：
C、国家知识产权局内部
网检索系统：
（2）美国专利商标局专利检索：
（3）
欧洲（专利局）专利检索：
（4）日本特许厅专利检索：
（5）PCT专利检索：
2、检索流程
3、专利分析
（1）基本分析
分析内容：
包括专利技术主题（关键词）、专利分类号、专利申请国别、专利申请人、专利发明人、专利申请日、专利授权日、申请人地址等。
分析工具：
统计图表。
将检索出的数据进行加总，画出统计图。
实例：
（2）专利技术分析
A．专利技术生命周期分析
技术生长率（V）：
V=a/A
技术成熟系数（a）：
a=a/（a+b）
技术特征系数（N））N=（v2+a2）开方
新技术衰老系数（B）:
B=（a+b）/（a+b+c）
a代表某技术领域当年发明专利申请数或授权数，b代表某技术领域当年实用新型专利申请数或授权数，c代表某技术领域当年外观设计专利申请数或授权数，A代表追溯到五年的该技术领域发明专利申请累计数或授权累积数，N为新技术特征系数。
专利平均年龄:
B．技术优势分析
技术优势指数:
技术重要性指数:
C．技术依赖性分析
技术依赖性指数:
D．技术宽度分析
技术宽度指数:
E．专利影响分析国家分布指数：
当前影响指数：
同族专利指数：
技术重心指数：
F．核心专利分析布拉福德定律分析：
专利引用分析：
专利优先权分析：
（3）法律状态分析
♦
（二）其他知识产权检索分析
（1）着作权分析
（2）专有技术分析
（3）集成电路布图设计专有权分析
（4）计算机软件着作权分析
（5）植物新品种权分析
（6）商标分析
五、科技项目分析
♦
（一）科研项目研究目标分析
项目预期目标分析：
♦
（二）科研项目主要技术指标与参数分析
主要技术指标和参数分析
♦（三）科研项目技术线路分析
技术线路分析
♦（四）所要解决的关键问题分析所要解决的关键问题分析
♦（五）可能的最终成果或创新成果分析可能的创新点分析
♦（六）优点和积极效果分析
优点和积极效果分析
六、知识产权发展分析
♦
（一）未来知识产权数量预测
♦
（二）未来知识产权结构预测
♦（三）现有知识产权法律稳定性分析
首先，分析是否是不应授予专利的主题：
我国专利法不授予专利权的事项：
1、科学发现；2、智力活动的规则和方法；3、疾病的诊断和治疗方法；4、动物和植物品种（生产方法除外）；5、用原子核变换方法获得的物质；6、违反国家法律、社会公德或者妨害公共利
、人
益。
第二，分析专利新颖性、创造性和实用性：
申请日前发表论文、参加展览、销售产品；技术启示。
第三，对于同一主题授予的在后专利或两件专利之一，可以提起无效宣告。
第四，针对专利独立权利要求的无效宣告。
♦（四）知识产权预警分析
专利项目研发：
专利产品销售：
七、科研项目知识产权分析
♦
（一）专利侵权性分析
A.侵权判定原则
权利要求范围有两个因素决定，一是技术方案必要技术特征数量（越少越宽）；二是技术特征的抽象程度（越上位越宽）。
权利要求解释主要用三种方法，一是“中心限定”原则，二是“周边限定”原则，三是折中原则。
侵权判定原则：
1、全面覆盖原则，2、等同原则。
B.侵权判定方法
♦
（二）科研项目创新可能性分析
1、专利技术功效矩阵分析
技术手段与功效种类两维分解
技术角度
延伸
T
处理
温度、速率、时间、频率、压力等
E
效果
目标、成效、效率等
M
材料
材料、成分、混合或化合物、添加物等
P
加工
制造、系统、程序等
P
产品
生产、部件、结果、产出等
S
结构
结构、形状、装置、成分、电路等
2、专利战略布局分析
（1）从科研项目目标、主要指标、技术线路出发，按照金字塔体系方式分解科研项目，使每一个子项目都能形成一个完整的技术方案，尤其要使每一个子项目都具备要解决问题、要使用技术手段、要达到技术效果三要素。
实例：
数字广播系统、智能建筑。
（2）对重要的构成部分、重要的技术指标或参数、重要的步骤进行合理的预测和估计。
（3）按照每一个子项目所处的技术主题或技术领域检索出相应的现有专利，并一一进行侵权性分析。
（4）对部分构思已成熟或基本成熟的不侵权技术及时申请专利等知识产权保护。
科研项目专利布局分析应采用知识产权组合原则。
3、科研项目创新成果分析
4、科研项目知识产权实施许可分析
科研项目知识产权价值评估
收益现值法：
项目知识产权实施分析
项目知识产权许可分析
5科研项目技术标准分析
技术标准与专利主要通过三种方式产生关联：
（1）知识产权推动型
（2）标准拉动型
（3）技术标准与知识产权结合型
（4）技术标准与专利结合
八、结论与建议
知识产权现状结论
知识产权发展结论项目是否有重要创新结论立项、结题通过与否建议项目方向与重点是否调整建议项目技术线路是否需要变更建议知识产权实施许可建议
九、知识产权分析报告评估
分析报告结构是否合理检索的时间跨度及范围是否合理知识产权检索策略是否正确分析方法与工具是否合适图表内容与中文内容是否一致项目分解是否科学专利布局金字塔体系是否完善价值评估是否符合实际实施许可方式选择是否可行
结论与建议是否可用
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