ISO内部审核检查表_.doc

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內部審核查檢表

ISO14001

對應檔案名稱

審核內容

審核結果

（YES/NO/NA）

說明

不符合項

報告編號

條文要素

4.2環境方針

環境手冊

1.環境方針是否與本公司重大因素結果相匹配？

方針制定原則。

2.環境方針是否包含持續改善與污染預防的承諾?

3.環境方針是否包含承諾符合相關的環保法規及其他要求?

4.環境方針有無經過高階主管的簽核?

5.環境方針如何對大眾公開?

6.員工是否瞭解環境方針?

宣導方式？

7.環境方針怎樣定期審查?

8.手冊是否包含有簽核環境方針?

4.3.1環境因素

環境因素管理程式

1.環境因素鑒定需包括哪幾種狀態？

哪幾種時間？

有無依據？

2.怎樣鑒定環境因素

3.環境因素的評估有無鑒定出重要環境因素?

4.怎樣鑒定與管制間接因素？

4.3.2法律於其他要求

環境法規管理程式

1．法規如何鑒定與傳達，使員工瞭解?

4.3.3目標和指標

環境目標、指標管理程式

1.組織內部有無定各部門的環境目標和指標怎樣確立，建立或審查環境目標指標時,有無考慮到環保法規及其他要求?

環境目標是否明確?

2.是否根據重要環境因素訂定?

3.有無考慮到技術、財務及作業營運上的要求?

4.組織有無定期審查環境目標與指標?

4.3.4環境管理方案

環境方案管理程式

1．有無定期審查環境管理方案的進度?

2．環境方案執行完成後有無檢討其績效?

3．怎樣確保管理方案若由數個部門參與,其分工職責是否明確?

4.4.1組織結構和職責

環境手冊

1.有無建立環境管理體系的組織結構?

2.有無指派管理代表?

是否理解其環境管理職責?

3.有無提供人力或財務資源來實施環境管理體系?

4.4..3資訊交流

環境溝通管理程式

1.組織內部各部門、階層訊息傳達（或交流）的方式為何?

4.5.1監測和測量

環境監測管理程式

1.是否定期監視與測量會對環境產生重大影響作業或活動?

本公司重大環境因素的改善狀況如何？

2.是否記錄與環境目標與指標之達成績效?

4.5.4環境管理體系審核

內部審核管理程式

1.環境管理體系的審核是否主持定期執行?

2.內部審核人員的資格是否規定?

並予以鑒定?

3.是否依規定提出審核計劃與總結？

4.6管理評審

管理審查程式

1.如何定期地審查環境管理體系?

2.如何將相關各方的觀點納入環境管理體系的審核?

3.如何將法規的變更納入環境管理體系的審核?

4.是否將環境目標、指標及環境績效納入審查?

5.環境管理體系審核的結果是否納入審查?

被審核部門

管理代表

審核員

審核組長

內部審核查檢表

ISO14000

對應檔案名稱

審核內容

審核結果

（YES/NO/NA）

說明

不符合項

報告編號

條文要素

4.3.1環境因素

環境因素管理程式

1.組織有無建立環境因素的鑒定程式?

2.組織有無評估環境因素對環境的影響?

3.環境因素的評估是否包含法規及管理要求事項?

4.是否有間接環境因素的評估?

5.環境因素是否鑒定完全?

6.有無考慮組織中正常和不正常運行及潛在的緊急事件?

7.環境因素的評估有無定出哪些重要環境因素?

有無對應管制方法？

8.環境因素的評估有無確認目前環境管理的執行狀態?

9.環境因素的評估是否包括過去不符合事件調查的回饋?

10.環境因素鑒定時之原始數據是否保存?

11.重要環境因素是否有評估營運考量?

4.3.2法律於其他要求

環境法規鑑定程式

1.組織有無建立程式來鑒定相關的環保法規?

2.組織如何取得其他法規要求?

3.組織如何知曉環保法規的變動?

4.組織如何取得最新的法規變動資料?

5.組織在鑒定法規符合性時,是否考慮其他相關要求（如:

產業、規章、顧客要求等）?

6.有害事業廢棄物是否依法清運?

7.是否規定不符合法規時所處置方法?

8.是否依據本公司活動鑒定法規，怎樣宣導？

4.3.3目標和指標

環境目標、指標管理程式

5.管理部門有無按程式要求訂定的環境目標和指標?

是哪些？

6.建立或審查環境目標指標時,有無考慮到環保法規及其他要求?

7.建立環境目標指標時,是否根據重要環境因素訂定?

8.建立或審查環境目標時,有無考慮到技術、財務及作業營運上的要求?

9.環境目標是否明確?

10.組織有無定期審查環境目標與指標?

11.目標指標量的計算方式是否合理?

12.目標指標是否符合持續改善之精神?

4.3.4環境管理方案

環境方案管理程式

1.組織內部有無建立各方案執行的職責?

2.有無定期審查環境管理方案的進度?

3.環境方案執行完成後有無檢討其績效?

4.有無環境管理方案執行記錄?

5.管理方案若由數個部門參與,其分工職責是否明確?

4.4.1組織結構和職責

環境手冊

1.實施環境管理體系部門間的職責為何?

4.4.2培訓、意識和能力

環境教育訓練管理程式

1.對環境產生重大影響的員工,有無接受適當的培訓?

2.員工對環境方針是否有相當的認知?

3.員工是否瞭解改進重要環境因素對環境的貢獻?

是否瞭解重大因素的管制程式？

有無訓練？

4.是否培訓員工知道緊急狀態的應變方式?

5.員工是否知道偏離規定操作程式的潛在後果?

6.新近的員工是否接受環境管理方面的培訓?

7.培訓記錄保管是否明確?

8.審核人員是否通過適當的培訓?

9.中班、晚班人員是否參加緊急應變演練?

10.專業人員資格鑒定之記錄清單、證件。

內部審核查檢表

ISO14000

對應檔案名稱

審核內容

審核結果

（YES/NO/NA）

說明

不符合項

報告編號

條文要素

4.4.3資訊交流

環境溝通管理程式

1.組織有無建立適當的溝通管理程式?

2.與內外部相關團體的交流方式為何?

3.有無指派人員負責與外部相關團體的交流?

4.與外部相關團體的交流有無留下記錄?

5.環境管理體系審核與審查的結果如何與員工交流?

6.組織如何接受與回饋員工所提出的環境問題?

7.內外部交流記錄是否保存?

4.4.6運行控制

廢水處理程式

廢水處理程式

廢棄物管理程式

環境噪音管理程式

1.組織是否制定廢棄物管理程式?

2.作業人員是否瞭解MSDS之內容?

3.MSDS若為外文撰寫作業人員是否瞭解?

現場是否有相對應的MSDS?

4.廢棄物是否依靠分類規定擺放？

是否有有害廢棄物的處理供應商。

有無簽訂和約並按要求處理。

5.組織是否制定能資源控制程式?

是否定期查核水，電，油等能資源的消耗？

6.垃圾場是否有適當設施防止雨水沖刷、飛揚、滲漏?

7.油類空桶之放置是否避免污染水質或土壤?

8.化學品是否有防洩露設施?

9.是否有噪音的管制？

10.廢水的管制方式是否合理？

11.工廠與生活區廢氣的管制如何？

是否符合法規的標準？

內部審核查檢表

ISO14000

對應檔案名稱

審核內容

審核結果

（YES/NO/NA）

說明

不符合項

報告編號

條文要素

4.4.7緊急准備和嚮應

緊急狀況準備與應變措施管理程式

1.組織是否建立緊急應變程式?

2.化學品意外洩漏對環境生態體系造成的特定影響是否納入緊急應變程式中?

3.在緊急應變計劃中是否包括:

l緊急應變的組織與權責分工.

l關鍵人員的名冊.緊急疏散圖。

l緊急服務單位的詳細資料（例如消防隊、洩漏物清理服務單位）.

l內部與外部通訊計劃.

l處理不同形式的緊急事件時所採取的行動.

以及意外洩漏發生時所採取的措施.

l培訓計劃與其有效性試驗.

l是否包括滅火與逃生，化學品洩露的演練？

l疏散地點是否指定?

4.是否有演練後總結，確定是否須修改緊急應變計劃。

5.是否定期試驗與演習緊急應變程式和相關設備?

並保留記錄？

6.是否有防止滅火器過期的檢查機制?

7.緊急疏散圖是否張貼在作業場所?

8.是否有緊急應變人員聯絡電話?

9.是否建立演練之劇本?

10.是否進行演練前之培訓?

4.5.1監測和測量

環境監測管理程式

1.是否建立並維持監視與測量程式?

2.含鉛廢氣，油煙，火煙生活廢水，廠界噪音是否檢測?

並符合法規要求?

3.廢棄物管理是否有監測機制?

3.是否定期監視與測量會對環境產生重大影響作業或活動?

4.是否記錄與環境目標與指標之達成績效?

4.53環境記錄

環境記錄管理程式

1.組織是否按記錄控制程式執行？

2.環境記錄是否使用規定的表單?

3.記錄是否有明確的日期?

4.是否保留內外部溝通記錄？

被審核部門

管理課

審核員

審核組長

內部審核查檢表

ISO14000

對應檔案名稱

審核內容

審核結果

（YES/NO/NA）

說明

不符合項

報告編號

條文要素

4.3.1環境因素

環境因素管理程式

因素鑒定是否完全?

12.有無考慮組織中正常和不正常運行及潛在的緊急事件?

13.環境因素的評估有無鑒定出重要環境因素?

14.環境因素的評估有無確認目前環境管理的執行狀態?

15.環境因素的評估是否包括過去不符合事件調查的回饋?

16.環境因素鑒定時之原始數據是否保存?

4.3.2法律於其他要求

環境溝通管理程式

組織如何將法規傳遞給相關的人員？

4.3.3目標和指標

環境目標、指標管理程式

13.有無制定部門的環境目標和指標?

14.建立或審查環境目標指標時,有無考慮到環保法規及其他要求?

15.建立環境目標指標時,是否根據重要環境因素訂定?

16.建立或審查環境目標時,有無考慮到技術、財務及作業營運上的要求?

17.環境目標是否明確?

18.組織有無定期審查環境目標與指標?

目標指標量的計算方式是否合理?

19.目標指標是否符合持續改善之精神?

4.3.4環境管理方案

環境方案管理程式

6.組織內部有無建立達成目標指標的職責?

7.有無定期審查環境管理方案的進度?

8.環境方案執行完成後有無檢討其績效?

9.有無環境管理方案執行記錄?

10.管理方案若由數個部門參與,其分工職責是否明確?

4.4.2培訓、意識和能力

教育訓練管理程式

1.有厲害相關的承包商是否有接受適當的培訓?

11.對環境產生重大影響的員工,有無接受適當的培訓?

12.員工對環境方針是否有相當的認知?

13.員工是否瞭解改進重要環境因素對環境的貢獻?

14.是否培訓員工知道緊急狀態的應變方式?

2.員工是否知道偏離規定操作程式的潛在後果?

15.新近的員工是否接受環境管理方面的培訓?

3.培訓記錄保管是否明確?

4.4..3資訊交流

環境溝通管理程式

2.組織內部各部門、階層訊息傳達（或交流）的方式為何?

4.4.6運行控制

化學品使用管理程式

12.組織是否制定廢棄物控制程式?

13.作業人員是