山东省上半年证券从业资格考试证券服务机构试题.docx
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山东省上半年证券从业资格考试证券服务机构试题
山东省2016年上半年证券从业资格考试：
证券服务机构试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。
A．后买先卖B．即买即卖C．成交价格低者先卖D．成交价格高者先卖
2.__是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
A．基金资产估值B．基金资产总值C．基金负债D．基金资产净值
3.黄金基金是指__。
A．以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金B．以黄金或其他贵金属及其相关产业为主要投资对象的基金C．以黄金相关产业的证券为主要投资对象的基金D．以贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金
4.目前在我国，A股账户不可用于买卖__。
A．B股B．人民币普通股票C．债券D．证券投资基金
5.由股票的上涨家数和下降家数的比值，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况的是__A．ADIB．ADRC．OBOSD．WMS
6.扬基债券的面值货币单位为__。
A．美元B．日元C．发行国货币D．国际货币单位
7.BR选择的市场均衡价值（多空双方都可以接受的暂时定位）是前日的__A．开盘价B．收盘价C．中间价D．最高价
8.相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是__。
A．基金管理人对基金投资者承担的风险负责B．基金投资者在公开信息的基础上“买者自负”C．监管当局对基金投资者承担的风险负责D．基金托管人对基金投资者承担的风险负责
9.我国《公司法》规定，公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，可以从税后利润中提取（）。
A．公益金B．红利C．任意公积金D．股息
10.基金托管人对基金管理人基金运作的监督应__编制基金运作监督报告。
A．每日B．每周C．每季D．每年
11.根据要求，证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在__前予以公告。
A．当前交易日B．次一交易日C．未来3天D．未来3个交易日
12.对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会__。
A．出现与原趋势反方向的走势B．随着原趋势的方向继续行动C．继续盘整格局D．不能做出任何判断
13.回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的__将用于平仓交割。
A．债券B．标准券C．股票D．所有有价证券
14.关于企业发行短期融资券的阐述错误的是__。
A．待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的30%B．近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级C．短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易D．短期融资券不对社会公众发行
15.某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为__。
A．5.26%B．9.47%C．5.71%D．5.49%
16.在现金流量分析中，下列不属于流动性分析的财务指标是__。
A．现金到期债务比B．现金流动负债比C．现金债务总额比D．现金股利保障倍数
17.（）标志着中国资本市场区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。
A．上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业B．第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立C．国务院证券管理委员会和中国证监会成立D．《证券法》正式颁布并实施
18.根据深圳证券交易所的相关规定，A股的过户费比例为__。
A．千分之一B．千分之二C．千分之五D．无过户费
19.进行证券投资分析方法很多，这些方法大致可以分为__。
A．技术分析和财务分析B．技术分析、基本分析和心理分析C．技术分析、基本分析和投资组合分析D．市场分析和学术分析
20.VaR方法是__开发的。
A．联合投资管理公司B．JPMorganC．费纳蒂D．米勒
21.若流动比率大于1，则下列成立的是__。
A．速动比率大于1B．营运资金大于0C．资产负债率大于1D．短期偿债能力绝对有保障
22.投资于未上市的新兴中小型企业（尤其是新兴高科技企业）的承担高风险、谋求高回报的资本形态叫做__。
A．风险资本B．共同基金C．单位信托等证券投资基金D．虚拟资本
23.公司应当严格遵守有关信息披露的规定，及时披露基金经理的变更情况，自公司作出决定之日起（）日内对外公告，并将任免材料报中国证监会相关派出机构。
A．2B．3C．5D．10
24.以下不属于基金设立合规性审查内容的是（）。
A．法律文件是否合规B．风险揭示是否充分C．基金持有人利益的保护机制是否健全D．设立的可行性
25.某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为__。
A．5.26%B．9.47%C．5.71%D．5.49%
26.股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。
A．记名股票B．无记名股票C．普通股票D．优先股票
27.目前，在沪、深证券市场中，ST板块的涨跌幅度被限制在__。
A．3%B．5%C．l0%D．无限制
28.（）是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略。
A．动态资产配置策略B．投资组合保险策略C．恒定混合策略D．买入并持有策略
29.每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。
A．10%B．15%C．20%D．25%
30.下列关于EVA提高的方法中，不正确的有__。
A．调整公司的资本结构，实现资金成本最大化B．对于某些业务从事有利可图的投资C．削减成本，降低纳税，在不增加资金的条件下提高NOPATD．当资金成本的节约可以超过NOPAT的减少时，撤出资金
31.开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不得超过__个月。
A．1B．2C．3D．4
32.我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前__分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。
A．5B．3C．2D．1
33.国际证监会组织公布的证券市场监管目标不包括（）。
A．降低系统风险B．保持证券市场的公平、效率和透明C．稳定市场价格D．保护投资者
34.股份有限公司的破产案件由__所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。
A．债务人B．债权人C．董事会D．可以由债权人选择
35.__描述了价格和利率的二阶导数关系。
A．凹性B．凸性C．曲率D．弹性
36.新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
A．卖方B．买方C．委托方D．代理方
37.向中国证监会提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交__。
A．上市报告书（申请书）B．公司章程C．申请上市的董事会决议D．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书
38.采用（）发行外资股的发行人，需要准备（）A．公开发行方式；信息备忘录 B．私募方式；信息备忘录 C.公开发行；招股说明书 D．私募方式；招股章程
39.如果一切信息都在证券价格中反映出来，这样的证券市场被称为__A．弱式有效市场B．半强式有效市场C．强式有效市场D．无效市场
40.下列关于客户交易结算资金管理的说法，不正确的是__。
A．客户交易结算资金全额存入指定的商业银行B．严禁挪用客户交易结算资金C．客户交易结算资金全额存入经纪业务账户D．客户交易结算资金在指定的商业银行单独立户管理
41.利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括__。
A．借贷资金市场利率水平B．筹资者的资信C．债券期限长短D．资金使用方向
42.在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、__、流动性和时间性方面的特点。
A．价值的不确定性B．收益性C．价格的多变性D．个股筹码的分配
43.证券公司在接到客户委托后，应尽快地按规定程序向交易所进行申报，这里所体现的经纪业务原则是__。
A．合法原则B．效率原则C．公平原则D．公正原则
44.如果证券A的投资收益率等于7%、9%、10%和12%的可能性大小是相同的，那么，证券A的期望收益率等于__。
A．1.2%B．1.8%C．9.0%D．9.5%
45.将风险资产进行对冲属于__。
A．公司理财B．金融工具交易C．投资管理D．风险管理
46.境内上市外资股又称——A．A股B．B股C．H股D．N股
47.根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（）。
A．该证券上一交易日的最后一笔成交价 B．当日该证券的第一笔成交价 C．当日该证券的第一笔买入委托价 D．当日该证券的第一笔卖出委托价
48.资本市场直线的Y轴截距代表__。
A．无风险收益率B．风险溢价C．风险的价格D．效用等级
49.我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。
公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为__以上。
A．5%B．10%C．15%D．20%
50.某股份有限公司拟发行公司股票，如采取募集方式设立，发起人应当购买的比例至少为__。
A．40%B．35%C．20%D．10%
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