证券从业考试基础课程真题.docx

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证券从业考试基础课程真题

证券基础全真题

一、单选题：

1、股份公司通常以新增发的股票或一部分库存股票作为股息，称之为（）

A、负债股息

B、股票股息

C、现金股息

D、财产股息

2、关于证券市场，以下说法不正确的是（）。

A、证券市场可以实现筹资与投资的对接。

B、证券市场的交易对象包括：

股票、债券、期货、权证和外汇等

C、证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物

D、证券市场是为解决资本供求矛盾和流动性面产生的市场

3、英国最早的证券交易所是（）。

A、芝加哥证券交易所

B、纽约证券交易所

C、波士顿证券交易所

D、费城证券交易所

4、相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是（）。

A、政府机构债券

B、中央银行发行的债券

C、中央政府债券

D、地方政府债券

5、证券公司设立子公司，实行（）。

A、注册制

B、备案制

C、报备制

D、审批制

6、在有效的市场上，债券平均收益率和股票平均收益率的差异反映两者（）。

A、成本高低的差别

B、权利义务的差别

C、流动性的差别

D、风险程度的差别

7、自律性组织包括证券交易所和（）。

A、证券信用评级机构

B、证券公司

C、证券业协会

D、会计事务所

8、金融衍生工具产生的最基本原因是（）。

A、避险

B、逃避金融管制

C、存在套利机会

D、金融机构的利润驱动

9、上海证券交易所规定，新股上市首日出现盘中成交价格较当日开盘价格上涨或下跌（）的停牌。

A.10%

B.20%

C.5%

D.15%

10、关于转融通业务，以下说法中错误的是（）。

A.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%

B.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%

C.证券公司缴存的保证金中，货币资金占保证金的比例不得低于15%

D.转融通的期限一般不超过6个月

11、为了特定的政策目标商发行的国债是（）。

A.国家重点建设债券

B.特别国债

C.基本建设债券

D.长期建设国债

12、根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准

程序等事项定具体的规则。

A.证券登记结算

B.证券交易所会员

C.上市公司

D.证券交易活动

13、《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满（）的创新试点证券公司。

A.一年

B.二年

C.三年

D.四年

14、契约型基金通过（）规范当事人的行为。

A.基金章程

B.基金契约

C.基金医董事会

D.基金监事会

15、通常，基金托管人与（）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。

A.基金受益人

B.基金持有人

C.基金销售机构

D.基金管理人

16、权证是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的（）承担全部责任。

A.收益者

B.受托者

C.授予者

D.委托者

17、（）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。

A.中国银监会

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.中国证券业协会

18、下列衍生工具中，（）通常在OTC市场交易。

A.互换期权

B.股票期权

C.期货合约

D.互换

19、（）是指证券公司接受委托，按股约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。

A.财务顾问业务

B.证券经纪业务

C.证券投资顾问业务

D.证券资产管理业务

20、以下关于我国证券投资基金信息披露的表述正确的是（）

A.基金托管人不属于信息披露义务人

B.基金合同不需要公开披露

C.基金财产的资产组合月度报告需公开披露

D.基金财产的资产组合季度报告需公开披露

21、通货膨胀风险是指（）

A.经济周期波动风险

B.购买力风险

C.政策风险

D.信用风险

22、买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为（）。

A.互换期权

B.货币期权

C.股票期权

D.利率期权

23、公司股权分置改革的协议，原则上应当由全体（）一致同意提出。

A.非流通股股东

B.股东

C.董事

D.流通股股东

24、只能在期权到期日执行的期权属于（）。

A.看跌期权

B.美式期权

C.欧式期权

D.看涨期权

25.我国《证券法》的核心旨在（）

A.保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益

B.提高上市公司质量

C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

D.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

26.对于未完成股权分置改革的公司，按股权流通受限与否分类，以下属于其已上市流通股份的是（）

A.内部职工股

B.发起人股份

C.境外上市外资股

D.优先股

27.下列关于ADR的优点，错误的是（）

A.发行成本高

B.便于非美国上市公司对其美国雇员实施员工持股计划

C.上市手续简单

D.筹资能力强

28.1928年起道-琼斯股价指数采用（）方法计算的

A.加权股价平均法

B.加权股价指数法

C.简单算术股价平均法

D.除数修正的简单平均法

29.（）是对上市公司日常监管的主要内容

A.再融资的监管

B.公司治理监管

C.并购重组的监管

D.信息披露的监管

30.期限相同的企业债券利率比政府债券利率高，这主要是对（）的补偿

A.购买力风险

B.利率风险

C.通胀风险

D.信用风险

31.我国货币市场基金的份额净值固定在（）

A.5元人民币

B.2元人民币

C.1元人民币

D.10元人民币

32.代办股份转让系统是一个以（）及相关当事人的契约为基础，依托证券交易所和中央登记公司的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台

A.机构投资者

B.证券公司

C.基金公司

D.商业银行

33.证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本流动从而实现资本合理配置的功能

A.证券发行结构

B.中介机构

C.证券价格

D.证券发行数量

34.中国证券业协会自律监察专业委员会可以对从业人员（）

A.进行纪律惩戒

B.采取监管措施

C.进行行政处分

D.进行行政处罚

35.我国小微企业金融债的发行主体是（）

A.商业银行

B.中国银监会

C.中国人民银行

D.小微企业

36.基金交易费中由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取的费用是（）

A.托管费

B.交易佣金

C.信息披露费

D.审计费

37.有价证券（）的一种形式

A.虚拟资本

B.债务资本

C.商品证券

D.权益资本

38.目前我国常见的股票行业分类的依据主要是公司（）的来源比重

A.净利润与净资产

B.收入或利润

C.总资产与净资产

D.总资产与销售收入

39.无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本所占（）的股票

A.数量

B.金额

C.比例

D.资金

40.上市公司非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前（）个交易日公司股票均价的90%

A.30

B.40

C.20

D.10

41.国际开发机构在我国发行的人民币债券称为（）

A.熊猫债券

B.龙债券

C.武士债券

D.扬基债券

42.目前我国基金管理公司的业务部包括（）

A.QDII业务

B.作为投资管理人从事企业年管理业务

C.QFII业务

D.受托资产管理业务和投资咨询服务

43.（）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份

A.社会公众股

B.国家股

C.法人股

D.外资股

44.根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（）

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

45.作为证券发行制度的一种，注册制实行（）管理原则

A.实质

B.价值判断

C.保荐

D.公开

46.下列关于优先股的说法中错误的是（）

A.优先股股东可以优先于普通股股东分配公司的剩余资产

B.从风险角度看，优先股风险小于普通股票

C.优先股股东参与剩余资产分配时，一般按优先股的市场价值清偿

D.只有在特殊情况下，如讨论涉及优先股票股东权益的议案时，优先股股东才能行使表决权

47.在资本市场上占有重要地位的国债是（）

A.长期国债

B.中期国债

C.无期限国债

D.短期国债

48.基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率（年率）（）

A.逐日计提，按月支付

B.逐周计提，按月支付

C.逐日计提，按周支付

D.逐日计提，按日支付

49.股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（）

A.虚拟资本

B.应付账款

C.债务资金

D.真实资本

50.关于证券市场禁入，以下说法中错误的是（）

A.被采取禁入措施的，其在所在机构的任职职务自动解除

B.采取措施时，证监会应告知当事人采取证券市场禁入措施的理由

C.当事人有要求举行听证的权利

D.在进入期间，当事人不得在上市公司担任董事职务

51.证券公司经济业务收入主要来自（）

A.佣金收入

B.客户资产管理费

C.代理客户买卖证券的提出

D.客户保证金利息

52.交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融交易的合约是（）

A.金融现货合约

B.金融期货合约

C.金融期权合约

D.金融远期合约

53.发行质押证券，用于质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构，在约定的条件下，由（）代全体债权人行使对质押证券的处置权

A.受益人

B.委托人

C.中介机构

D.债务人

54.证券公司证券自营业务参与股指期货交易的，应当对已被股指期货合约占有的交易保证金按（）比例扣减净资本

A.30%

B.100%

C.50%

D.80%

55证券公司设立限定性集合资产计划的净资本限额为（）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）

A.3,2

B.5,3

C.2,3

D.3,5

56.我国的（）规定我国地方政府不得发行地方政府债券《除法律和国务院另有规定外》

A.《财政法》

B.《预算法》

C.《证券法》

D.《税法》

57.我国《证券法》规定，持有公司（）以上股份的股东为知悉证券交易内蒙的知情人员

A.3%

B.2%

C.5%

D.1%

58.如果发行的证券化产品属于债券，发行的必须经过（）进行信用评级

A.投资人

B.信用评级机构

C.信用增级机构

D.承销人

59.证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须有（）年以上的证券从业经历

A.3

B.2

C.1

D.5

60.股东大会是股份公司的权利机构，由（）组成

A.持股5%以上的股东

B.公司高级管理人员

C.全体股东

D.全体员工

二、多选题：

1.股票按股东享有权利的不同，可以分为（）

A.优先股

B.不记名股票

C.记名股票

D.普通股

2.公司可以是（）等证券的发行主体

A.商业票据

B.可转换债券

C.优先股

D.权证

3.我国证券业从业人员应当遵守的规范包括（）

A.所在机构的规章制度

B.行业公认的职业道德和行为准则

C.中国证券业协会和证券交易所的自律规则

D.国家相关法规规范

4.我国《证券法》规定，证券公司（），必须经国务院证券监督管理机构批准

A.变更公司章程中的重要条款

B.设立，收购或撤销分支机构

C.变更持有5%以上股权的股东

D.变更业务范围或注册资本

5.保证公司债券的担保人可以是（）

A.政府

B.信誉好的银行

C.举债公司的母公司

D.发行人自身

6.对投资者而言，优先股是一种比较安全的投资对象，这是因为（）

A.在公司财产清偿时先于普通股票

B.在公司财产清偿时后于普通股票

C.风险相对较小

D.股息收益稳定

7.下列情况中，属于中国人民共和国《刑法》中关于证券犯罪的规定有（）

A.操纵证券市场罪

B.提供虚假财务会计报告罪

C.内幕交易，泄露内幕信息罪

D.欺诈发行股票，债券罪

8.根据发行主体的不同，债券可以分为（）

A.外国债券

B.政府债券

C.金融债券

D.公司债券

9.证券公司在履行反洗钱义务时，应当建立健全的基本制度包括（）

A.培训和宣传制度

B.大额交易和可疑交易报告制度

C.客户身份资料和交易记录保存制度

D.客户身份识别制度

10.金融期货交易结算所实行的结算制度是（）

A.有负债的结算制度

B.无负债的结算制度

C.逐日盯市的制度

D.每日结算的制度

11.按股股息在当年末能足够分派时，能否在以后年度补发为依据，优先股可分为（）

A.非积累优先股

B.不可赎回优先股

C.累积优先股

D.可赎回优先股

12.证券投资人主要由（）构成

A.企业

B.个人

C.政府

D.金融机构

13.按照联结的基础产品分类，可将结构化金融衍生产品分为（）等种类

A.利率联结型产品

B.股权联结型产品

C.汇率联结型产品

D.商品联结型产品

14.影响筹资者确定债券利率的主要因素有（）

A.借贷市场利率水平

B.债券面额

C.筹资者资信

D.债券期限长短

15.（）不属于我国《企业债券管理条例》的管理范围

A.金融债券

B.政府债券

C.外币债券

D.企业债券

16.当上市公司出现下列情形（），上海证券交易所和深圳证券交易所对再主板上市的股票交易实行其他特别处理

A.最近一个会计年度的审计结果表明股东权益为负债

B.公司银行账号被冻结

C.生产经营活动受到严重影响且预计在3个月内不能恢复正常

D.最近一个会计年度的审计结果表明净利润为负值

17.中国证监会成立后，推动了（）等一系列证券期货市场法规和规革的建设。

标志着资本市场法规体系初步形成

A.《公开发行股票公司信息披露实施细则》

B.《关于严禁操纵证券市场行为的通知》

C.《股票发行与交易管理暂行条例》

D.《禁止证券欺诈行为暂行办法》

18.根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下（）条件

A.未被中国证监会认定为证券市场进入者

B.已被证券经营机构聘用

C.最近2年未受过刑事处罚

D.具有良好的职业道德

19.以下关于混合型基金表述正确的有（）

A.灵活配置型基金也是一种混合型基金

B.便股型基金一般投资股票的比例比股债平衡型基金低

C.混合型基金通常同时投资于股票和债券，并将基金资产在股票和债券之间进行配比

D.混合型基金一旦设立便不可根据市场状况调节资产配置

20.20实际90年代末，证券市场全球化的变化主要表现在（）

A.证券市场网格化

B.金融机构混业化

C.投资者法人化

D.金融风险复杂化

21.现代证券交易所的计算机运行系统通常包括（）

A.监察系统

B.结算系统

C.交易系统

D.信息系统

22.按照证券的品种结构，证券市场可以分为（）

A.拆借市场

B.债券市场

C.股票市场

D.基金市场

23.中国证券业协会对会员单位的自律管理体现在（）

A.规范业务，制定业务指引

B.管理证券投资者保护基金

C.规范发展，促进创新，增强行业竞争力

D.制定行业公约，促进公平竞争

24.基金价额持有人大会可以对（）等重大事项作出决议并报中国证监会批准

A.更换基金管理人

B.转换基金运作方式

C.基金扩募

D.出具业绩报告

25.下列表述正确的是（）

A.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少

B.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会增加

C.当大多数投资者对股市持观望态度时，股价往往呈现上涨格局

D.当大多数投资者对股市持观望态度时，股价往往呈现盘整格局

26.中央银行通常采用（）手段调控货币供应量，从而实现发展经济，稳定货币等政策目标

A.公开市场业务

B.再贴现政策

C.存款准备制度

D.税收政策

27.公募基金的特点包括（）

A.基金的投资范围较广，在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少

B.基金募集对象不固定

C.基金份额的投资金额要求较低

D.可以公开发售基金份额

28.关于中证全债指数，以下说法中正确的有（）

A.债券的剩余期限为1年以上

B.样本债券的付息方式仅为固定利率付息

C.样本债券的信用级别为投资级以上

D.指数以样本债券的发行量为权数

29.证券公司中可以担任直投子公司投资决策委员会成员的人员包括（）

A.风险控制人员

B.财务人员

C.稽核人员

D.合规管理人员

30.无记名股票的特点包括（）

A.股东权利归属于股票的持有人

B.转让相对简便

C.安全性较差

D.认购股票时要求一次缴纳出资

31.期货市场上的投资者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易（）

A.预计价格上涨的投资者会建立期货多头

B.预计价格下跌的投资者会建立期货空头

C.预计价格下跌的投资者会建立期货多头

D.预计价格上涨的投资者会建立期货空头

32.分离交易的可转换债券是指认股权可以与债券分开且可以单独转让，但事先要确定

（）

A.债券转让比率

B.认股比例

C.股票购买价格

D.认股期限

33.关于股票的价值和价格，下列表述正确的是（）

A.股票价格是对过去收益的评定

B.股票的市场价格由股票的价值决定

C.股票只是一张资本凭证

D.股票内在价值是股票未来收益的现值

34.根据证监会的规定，可以接受证券公司提供IB业务的期货公司有（）

A.证券公司控股的期货公司

B.与证券公司有其他关联关系的期货公司

C.与证券公司被同一机构控制的期货公司

D.证券公司全资拥有的期货公司

35.我国《公司法》的调整对象包括（）

A.无限责任公司

B.合伙公司

C.股份有限公司

D.有限责任公司

36.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）的内容包括（）

A.健全资本市场体系，丰富证券投资品种

B.充分认识大力发展资本市场的重要意义

C.进一步提高上市公司质量，推进上市公司规范运作

D.推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务

37.下列有关股票特征的表述，正确的有（）

A.股票的风险性和收益性是彼此独立的

B.股份公司派发的股息红利数量，并非取决于公司的盈利情况

C.股份公司派发的股息红利数量，主要取决于公司的盈利情况

D.股票的风险行和收益性是并存的

38.2005年12月，作为我国资产证券化试点银行，（）分别以个人住房贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发现了第一期资产证券化产品

A.中国建设银行

B.中国工商银行

C.国家开发银行

D.中国人民银行

39.利率衍生工具包括（）

A.远期利率协议

B.货币期权

C.利率期货

D.利率期权

40.根据《证券公司监管管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有（）

A.独立董事不得为本证券公司提供审计服务

B.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人

C.独立董事可以兼任本证券公司监事

D.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员

三、判断题：

1.中小企业板运行遵循的法律法规和部门规章与主板市场相同（）

2.我国《证券投资基金法》规定，基金管理人员应当计算并且公告基金资产净值（）

3.从风险角度看，证券的收益是对风险的补偿，通常风险越大，收益率越高（）

4.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》特别规定，保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，无需对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见（）

5.在我国，机构投资者由于本身需要缴纳所得税，为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税（）

6.存放于证券登记结算公司专门的清算交收账户内的各类结算资金和证券，只能接业务规则用于已成交的证券交易的清算，交收，不得被强制执行（）

7.债券投资者的权利不仅是一种债券，也表现为资产的所有权（）

8.人民币利率互换的参考利率应为经中国人民银行发布的基准利率（）

9.在现阶段，我国社会保障基金的部分积累项目主要是医疗保险基金（）

10.股票价格指数时将计算期的股价或市值与某一基期的股价或是市值相比较的相对变化值，用以反映市场股票价格的相对水平（）

11.证券公司与客户签订融资融券的合同前，应当指定专人向客户讲解业务规则和合同内容，并将融资融券交易风险揭示书交由客户签字确认（）

12.基金持有人与基金托管人之间是所有者与经营者之间的关系（）

13.深圳综合指数以在深圳证券交易所主板，中小板，创业板上市的全部股票为样本股（）

14.上证国债指数以在上海证券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权计算（）

15.证券公司的内部控制应当做到事前，事中，事后控制相统一，渗透到决策，执行，监督，反馈各个环节，以此确保内部控制的制衡性（）

16.股份有限公司可以通过发行股票筹措资金，所筹集的资本属于介入资本（）

17.净资本是在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性盈利指标（）

18.股份公司增加发行新的股票时，在股权登记日后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权，他所购买的股票又可称为除权股（）

19.由于债券具有安全性，所以债券的转让价格不会随市场条件的变化而变化（）

20.证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销，关闭和破产或者被行政接管，托管时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付（）

21.2006年2月我国财政部颁布的《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》基本沿用了美国财务会计准则委员会第133号会计准则对衍生工具的定义（）

22.欧洲债券所使用的面值货币规定为欧元（）

23.我国《公司法》规定，为减少注册资本，公司可以回购本公司股份（）

24.外资参股证券公司的注册资本要求高于《证券法》中规定的证券公司注册资本标准（）

25.基金资产估值的目的是客观的，准确地反映基金资产的公允价值，并采用估值日当天的类似投资品种的交易市价来确定（）

26.《证券法》修订后，证券公司的注册资本可以是认缴资本，即出资人可以在一定年限内分期缴纳，但首次出资应满足最低限额（）

27.企业向银行借款的行为属于直接融资（）

28.为保证公司治理结构的完整性，证券公司股东会不得将其享有的职权授予董事会行使（）

29.股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东（）

30.对上市公司进行监管是证券交易所的职能之一（）

31.2006年9月8日在上海成立的中国金融期货交易所似乎我国第一家公司制交易所（）

32.我国《反洗钱法》适用范围是在中华人民共和国境内设立的金融机构（）

33.香港，澳门已获得当地从业资格的专业人员