电子政务的基本理论.docx
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电子政务的基本理论
第一篇电子政务基础知识
第2章电子政务的基础理论
电子政务是政府在国民经济和社会信息化的背景下，以提高政府办公效率，改善决策和投资环境为目标，将政府的信息发布、管理、服务、沟通功能向国际互联网上迁移的系统解决方案。
同时也提供强大的技术和咨询支持，促进政府管理流程再造，构建网上办公平台，优化政府内部管理系统、决策支持系统、信息发布系统，提高政府信息管理和服务水平。
实施电子政务最终的目标就是建立电子政府。
所谓建立电子政府，实质上就是把工业化模型的大政府——特点是集中管理、分层结构、在物理空间中运行——变为新型的管理体系，以适应虚拟的、全球性的、以知识为基础的信息经济，适应社会的根本转变。
这种新型的管理体系就是电子政府，其核心是：
大量频繁的行政管理和日常事务都通过设定好的计算机程序在网络上实施,大量决策权下放给团体和个人,政府重新确立其职能。
2.1电子政务的概念
电子政务就是政府机构运用现代计算机和网络技术，将其管理和服务职能转移到网络上去完成，同时实现政府组织结构和工作流程的重组优化，超越时间、空间和部门分隔的制约，向全社会提供高效优质、规范透明和全方位的管理与服务。
电子政务的应用基础是网络，它是建立在网上的一个综合信息处理系统。
它的服务对象不仅包括政府机关内部，也包括其它政府部门、团体、企业和社会公众。
它的主要功能是处理信息，既有信息的接收和发布，也有交互式的处理。
电子政务的范围
电子政务是借助电子信息技术而进行的政务活动。
由于电子政务是电子信息技术与政务活动的结合，所以它的内涵和外延在很大程度上取决于我们对于电子信息技术和政务活动所下的定义。
政务有广义和狭义之分。
其中，广义的政务泛指各类行政管理活动，而狭义的政务则专指政府部门的管理和服务活动。
目前在探讨电子政务建设的时候，更多地是指政府部门的信息化建设，但实际上党委、人大、政协、军队系统和企事业单位等同样有一定的行政管理活动，而且这些活动同样可以借助电子信息技术来进行。
所以，电子信息技术在公共管理中的应用，实际上要远远超出政府系统的范围。
为了方便分析，我们将采用狭义的政务概念，即政务专指政府部门的管理和服务活动。
与“政务”一样，并非所有的电子信息技术与政务活动相结合，都能被称为电子政务。
例如，政府部门通过传真来传递信息，就不能算是电子政务，因为电话在这里充其量只是一个传递信息的途径和手段，而不能对政务活动的内容和开展方式产生根本性的影响。
电子政务真正作为一个独立的概念出现，是在计算机网络技术相对成熟和普及之后。
只有在网络技术出现之后，大量政务信息的实时共享和双向交流在技术上才成为可能，从而使传统的政务开展方式发生根本性的改变。
从这个意义上说，电子政务的物质基础是计算机网络技术。
电子政务主要包括三个组成部分:
一是政府部门内部的电子化和网络化办公;二是政府部门之间通过计算机网络而进行的信息共享和实时通信;三是政府部门通过网络与民众之间进行的双向信息交流。
具体地说，目前各级政府部门所广泛使用的办公自动化系统，属于第一类电子政务的范畴；国家最近建设完成的“三金”工程和电子口岸执法系统是第二类电子政务的典型例子。
政府部门通过自己的互联网站发布政务信息，以及进行交互式网上办公、网上招标、网上招聘、接受网上投诉等，则属于第三类电子政务的范畴。
一个完整的电子政务系统，应当是上述这三类系统的有机结合。
图1表明了一个完整的电子政务系统的基本结构。
图1完整电子政务系统结构
电子政务最重要的内涵是运用信息及通信技术打破行政机关的组织界限，建构一个电子化的虚拟机关，使得人们可以从不同的渠道取用政府的信息及服务，而不是传统的要经过层层关卡书面审核的作业方式；而政府机关间及政府与社会各界之间也是经由各种电子化渠道进行相互沟通，并依据人们的需求、人们可以使用的形式、人们要求的时间及地点，提供人们各种不同的服务选择。
为此，有些专家认为开展电子政务主要是应用推动而不是技术推动。
2.3电子政务的应用领域和业务内含
电子政务的应用主要体现在以下方面：
1、政府信息发布。
各级政府在Internet网上建有自己的网站，公众可以查询其机构构成、政策条文、政府公告，相当于政府的“窗口”。
一方面为百姓提供信息服务，一方面加强与社会公众的沟通与联系。
2、对外网上办公。
社会公众可以通过交互式网上办公系统，实现足不出户完成与政府部门的办事程序，办理诸如申办企业、申报纳税、传递报表、项目审批、咨询服务、出国、报关等有关事务。
3、内部办公自动化。
提供了一个虚拟的办公环境，无论工作人员在何处，只要他的计算机接入网络，就像他回到自己的办公桌旁，可以迅速了解工作动态和分配给自己的各种任务。
他不仅拥有处理事务的权力，还可以取得相关制度、指示、流程等文件，查阅已处理文件及相关处理信息。
使用内部网络电话、通信薄、计算器、标记、词典、日程安排等工具。
如果需要，可以通过知识门户，进入专家系统和知识库，查询有关内容，以便快速准确决策。
4、电子商务。
在以电子签章（CA）及公开密钥等技术构建的信息安全环境下，推动政府机关之间、政府与企业之间以电子资料交换技术（EDI）进行通信及交易处理。
5、电子采购及招标。
在电子商务的安全环境下，推动政府部门以电子化方式与供应商联线进行采购、交易及支付处理作业。
6、电子福利支付。
运用电子资料交换、磁卡、智能卡等技术，处理政府各种社会福利作业，直接将政府的各种社会福利支付交付受益人。
7、电子邮递。
建立政府整体性的电子邮递系统，并提供电子目录服务，以增进政府之间及政府与社会各部门之间的沟通效率。
8、电子资料库。
建立各种资料库、并提供人们方便的方法透过网络等方式取得。
9、电子化公文。
公文制作及管理电脑化作业，并透过网络进行公文交换，随时随地取得政府资料。
10、电子税务。
在网络上或其他渠道上提供电子化表格，提供人们从网络上足不出户报税。
目前，我国部分部委的网上典型应用包括：
北京中关村科技园“数字园区”及网上办公系统；人民银行的网上支付；海关总署的报关单和外汇核销系统；工商局的红盾信息网提供企业数据库；国家旅游局的网上订房、订立网上旅游线路；教育部的网上教育；卫生部的网上医院；国税总局的增值税发票稽核系统和电子报税；外贸部的进出口配额许可证网上发放；水利部的防洪信息发布；地震局的地震监控网；新闻出版署的图书出版发行和网上电子报刊新闻网；劳动部的就业信息网等。
其他如网上政府公文采用电子签名实现办公自动化、实现网上政府采购等，都是很好的电子政务的具体应用。
电子政务转变政府的运作模式
电子政务是完善现代政府管理，适应政府职能转变的一项管理措施，是政府运作管理机制模式的转变。
政府管理作为上层建筑，必须服务于时代的社会经济基础。
新经济形势要求政府必须削减旧经济时期膨胀起来的许多不必要的权力，把政府包揽的社会事务大部分还给社会，由社会组织自行管理。
这样，政府部门就可以把握全局，进行宏观管理，有利于大幅节约政府管理成本，转变政府作风，防止腐败现象。
这是进一步协调社会矛盾的重要渠道，是现代社会发展的重要标志。
电子政务加快政府职能的转变，扩大对外交往的渠道，密切政府与人民群众的联系，提高政府工作效率。
核心是以人为本的政府管理信念，注重信息产业的易用性，注重对非IT专业人员驾御当代先进技术和产品的应用需求，在技术、产品、方案和应用的各个环节，关注用户的资源条件、使用环境和文化水平。
信息时代电子政务所引起的政府动作模式的转变体现在以下方面：
变革组织决策方式
1、决策权的分化
信息时代，环境的复杂度、效率要求和权威的知识性，决定了决策权的分散化。
2、提高决策准确性
信息技术的发展，使决策者能得到充分的信息。
通过对信息采用各种科学的方法进行分析，从而提高决策的科学性和合理性。
3、决策与执行的界限模糊化
传统的管理体制下，决策与执行是严格分开的，这与信息掌握的不充分有关。
在信息时代，现场管理者可以获得决策所必要的信息，无须再请示与汇报。
4、提高决策民主化
在组织内外，工作人员、专家和社会公众都可以方便通过互联网自由地发表自己的见解与看法，决策的民主化程度会大大提高。
推动组织领导方式的转型
1、实现“以人为本”的管理
信息时代，各种组织的管理建立在知识和能力之上，只有调动人员的积极性和创造性，才能取得良好的绩效。
因此，领导者必须采取“以人为本”的管理方式，重视人才和知识作用的发挥。
2、重视组织文化建设
传统的领导方式强调规章制度建设，而信息时代的领导注重组织文化的建设。
组织文化本质上是一种软管理和领导方式。
它通过构筑共同的价值观和责任感，来保证组织职能的实现。
它维系着组织内部人与人之间的关系，保证组织行为的一致性。
在信息时代，领导者的主要职能之一就是塑造良好的组织文化，并引导组织文化不继发展。
3、注重创新管理
面对多变的环境和多样化的管理需求，不断创新成为信息时代领导方式的主旋律。
政府建立在与外界的互动基础上
1、推动与外界的信息共享
通过政务信息上网，社会和公众可以便捷地得到政府的管理法规、政策和服务信息，政府也可以得到有关信息反馈，并利用有关的社会信息资源改进管理。
2、推动政府单向管理向社会公众广泛参与的互动管理
在传统社会，政府管理活动更多的是行政人员单方面意志的体现。
而在网络社会，政府的管理和决策将更加关注民意。
公众可以参与对政府的各种讨论，并对政府保持监督。
3、政府运行具有更大开放性和协调性
网络政务不仅鼓励在系统内部各个组织之间建立合作的伙伴关系，更注重对外在环境的反应和协调。
2.5电子政务的模型
发展模型
可以从以实施技术难易程度和体现电子政务复杂程度的交互性，以及和以满足公众需求的“电子政务成熟度”三个维度建立起电子政务的发展模型。
下图为认识电子政务提供了很好的分析框架。
纵坐标代表政府提供服务所需要技术的功能难易程度;横坐标反映了政府提供的服务性质和质量对交互程度的要求。
交互程度也可以理解为政府作为信息提供者的复杂程度。
初级信息提供者，其交互程度较低;政府提供的服务可监督程度越高（包括内外监督），涉及的外部接口越多，则交互程度就越高。
斜坐标则代表电子政务适应社会经济发展的匹配度，同时也表明电子政务越来越能为公众提供贴心的满意服务。
电子政务成熟度
在实践中也是这样来进行的，政府先是在互联网建立一个网页，然后发展成为网页，进行静态信息发布，最后实现与社会完全交互、能够进行网上办公的电子政务系统。
由小到大，功能由简单到复杂，逐步发展。
层次三交互式的管理与服务，建成虚拟政府
层次二是政府在网上开展非交互式的业务
层次一政府建立自己的网页
发展过程
从不同的角度，政府信息化的发展阶段可以有不同的划分：
第一，从信息系统发展角度分析，经历了结构化单项事务处理（IPS）、结构化综合事务处理（MIS）、集成信息系统（ERP、IIS）的发展过程。
第二，从业务计算机化、网络化角度分析，经历了单项业务的结构化部分，机构内单项业务的全部处理的计算机化、网络化，跨机构业务的计算机化、网络化，政府部门内外交叉业务处理计算机化、网络化的发展过程。
第三，从网络发展看，经历了局域网、内部网、外部网三个发展阶段。
应用模型
在这个电子政务模型下，可以实现政府的“一网式”办公。
即一个政府机构的所有政府部门以统一的形象在一个平台上办公，用户不必分别去各个部门办事，只需执行一个办事流程，就能在规定的时间内将事情办理完毕。
政府内部之间的协调、分工、逐级审批，由内部办公系统处理，用户不必去了解。
这将大大方便办事者。
下图是政府传统的工作模式
下图是电子政务网上办公的示意图
下图是一个典型的电子政务系统逻辑图。
2.6电子政务的效果分析
电子政务的应用，使得政府组织传统的办公地点、办公时间、组织结构、规章制度、服务方式发生了根本的改变，打破了时间和空间的限制，使政府的公平、公正、高效、民主，充分得到了保证，其影响是深远的。
提高政府内外资源利用效率，降低管理成本
1、降低机构与人员的费用开支
中间管理层次的减少，使机构和人员精简，一些程序化的管理工作变为电子自动化操作，工作效率提高，政府规模将大大缩小，用于人员的财政支出将减少。
2、降低办公设备的开支
电子政务的无纸化办公、虚拟化办公，将减少办公场所、设备，以及交通费用开支。
3、降低公务处理成本
电子化工作使公文的下达、信息传递效率提高，管理成本下降。
4、组织内外资源连为一体
全地区或全国的政府机关通过网络连接在一起办公，实现许多重要资源的共享。
如信息、人力、知识、创新的方法、先进的管理思想、管理制度等。
5、人力资源得到最充分的利用和开发
电子政务将人从简单的劳动中解放出来，学习和提高的机会增多。
以人为本的管理风格，充分调动工作人员积极性。
人的潜能得到全面挖掘。
信息技术在政府管理中得到最充分的应用
1、互联网成为政府宣传的有力工具
互联网是政府展示文化、优势、政策和发布信息的最佳工具。
它可以借助多媒体形式，将内容生动、真实、全方位表现出来。
2、互联网使政府管理动态化
互联网对信息的及时、全面把握，自动化和智能化管理，使任何层面、行业、环节的管理活动可以及时反馈，保持监督的实时性。
实现动态化管理。
3、网络化管理简化办事程序
政府各部门、各层次之间的办事规则统一化、标准化，使政策最大程度的保持统一。
推进行政管理现代化
1、管理“硬件”现代化
电子政务使政府的运行日益技术化，办公自动化设备、多媒体、计算机成为管理中的重要硬件，成为高效的管理工具。
2、管理“软件”现代化
管理者越来越强调效率，并采用自然科学和社会科学等多学科知识，管理从定性走向定性与定量管理的结合。
新的管理方式得到信息技术的全面支持，从而在实际工作中成为可能。
3、管理参与者的现代化
在管理系统中，人永远是最重要的因素。
网络时代的管理人员必须具备丰富的知识、多样的技能，他们是通才而不是专才，并有强烈的创新精神。
电子政务方便社会公众
从一般公众即平民百姓的角度来预期电子政府带来的便利。
实现政务电子化、网络化后，政府机构所制定和颁布的与百姓相关的政策、法规就可以通过互联网非常方便地提供给百姓，一些重要的信息可以非常及时、准确和清晰地传递给百姓。
而且，这种传递不是单向、间接的传达，而是双向的和直接的沟通和互动。
这对于建立真正良性的、健康的政府－公众关系至关重要。
另外，政府的诸多服务职能，也会更多地以电子化和网络化的形式出现，例如：
办理结婚登记，办理护照，缴纳个人税款，等等。
这些服务将给与百姓最贴近的互联网服务的感受，使百姓充分体验和享受电子政府的便利和效率。
2.6.5电子政府促进社会信息化
企业对电子政府的期待更是日益迫切。
伴随着企业信息化进程的延伸和加速，政府机构在与企业相关的运作和服务方面，也必定要实现数据交换和服务模式的对接。
没有政府信息化，就没有全面的企业信息化；没有电子政务，就没有真正的电子商务。
电子政府不仅为电子商务（以及网络教育、网络医疗等）提供了良好的支持环境和对接方式，而且也成为电子商务的服务对象和客户。
在这个意义上，电子政府工程将成为整个社会信息化水平的重要标志和国内信息产业和服务业发展的关键动力。
在不到十年的时间中，电子政务发展经历了就萌芽期、孕育期，现在随着电子政务被列为世界“信息高速路”五个应用领域中的第一位，电子政务进入了启动期。
电子政务启动期带来政府管理决策机制的巨大转变，使得政府更能贴近社会公众，从满足公众需求出发，建立更好的服务体系。
同时，网络技术的成熟和网络经济的实践探索，也为电子政务发展打破了许多技术和应用等层面的壁垒。
政府在信息化的主导推动地位日益增强，这种地位与以往不同的是，它更多地体现在改革内部以适应更好服务于公众的进程中。
所以，在电子政务的启动期，政府起到了从"主演"到"导演"的角色转变。
这也意味着电子政务的发展极大地推动了全社会信息化。
电子政务进程与以往的网络建设和早期的电子商务的最大不同点在于它是全社会各行业广泛参与相互推动的结果，全社会在电子政务的推广中受益非浅，这种模式的转变表明互联网发展进入一个理性阶段。
电子政务是政府现代化建设的重要方向。
如果我们把电子政务理解成一种新的技术手段、运作方式和服务平台的话，那么它所支持和指向的是：
一个更符合环保精神的政府——因为它实现了无纸办公和远程办公；
一个更开放和透明的政府——--因为它拥有快捷、全面、普惠的在线信息披露和双向直
接沟通；
一个更有效率的政府——------因为它可以把传统的政府管理和服务职能通过互联网直
接推近到公众和企业的身边；
一个更廉洁勤政的政府——----因为它的开放性将有效地抑制在传统政务（如政府采购、
项目审批）中容易滋生的腐败和徇私舞弊现象。
2.7电子政务的应用目标和设计原则
应用目标
构建电子政务系统的应用目标是帮助政府部门应用先进的管理工具，实现政府管理模式的转型，并将信息服务延伸到其他政府部门、企业用户和社会公众，为实现与政府外部用户的交互、与传统技术和系统的集成、重构核心业务流程，提供更快、更有效的服务。
电子政务系统是一种复杂的综合信息管理系统，运转良好的电子政务系统必须满足以下要求：
●7×24的系统可用性；
●联机提供服务，并加强其他服务提供手段；
●以公众为中心提供服务；
●充分利用政府内部的知识资源和技能；
●政府内部信息运转电子化；
●实现交互式信息传输、处理与反馈。
设计原则
电子政务系统有以下这几个特点：
1、大面积，多人员，多层次。
有各级政府、企业、社会团体中的各类办事人员，以及社会公众广泛参与。
2、新技术，多平台，多学科。
电子政务采用最新的信息处理技术和通信技术，需要构建软件平台、硬件平台，是管理科学与信息科学的结合。
因此决定电子政务系统是一个大的系统工程，必需进行周密的组织计划，因地置宜的设计解决方案。
系统的总体设计应遵循以下原则：
⏹统筹规划。
政府组织较大，各个部门的电子政务建设需要根据实际情况分次分批进行，因此有整体规划，保证总体目标的实现。
⏹统一标准。
各个系统都应遵循统一的标准，通过网络将各个独立的系统连接成一个整体。
⏹条块协调。
政府中既有横向管理，也有纵向管理，二者需要结合，才能更好的工作。
这需要各个机构的积极协调。
⏹整合发展。
电子政务系统要与现行的政府管理进行整合，融为一体，发挥作用。
⏹互通互联。
电子政务要与企业信息系统、电子商务系统等实现信息沟通，实现全社会的信息化。
⏹资源共享。
电子政务系统要实现政府信息资源的共享，提高信息利用率。
系统硬件平台是电子政务的基础设施，资金投入大，使用周期长，设计方案要保证投资能发挥最大效益。
设计中，应当遵循下面的原则。
⏹实用性原则
电子政务是一项重要的跨世纪工程，系统必须保证实用，切实符合政府部门管理、决策、服务及办公自动化等各项业务和职能要求。
⏹先进性及成熟性原则
网络和办公自动化系统应适合政府部门自身发展的特点及网络通信技术的发展趋势，所选择的网络设备和系统平台应具有先进性，采用国际上既先进同时又成熟可靠的技术。
⏹可靠性原则
政府部门的业务和职能要求网络和办公系统必须可靠，所以在网络设计时关键部位必须有高可靠性设备，对于重要的网络节点采用先进的高可靠性技术。
⏹开放性原则
在网络设计过程中应考虑与外系统如企业网和各地政府机关网等的网络互联，所以网络系统开放性要好，应支持多协议；
⏹安全性原则
要有完善的安全防范体系，从硬件、软件以及行政管理等方面严格管理，杜绝非法入侵和泄密。
⏹标准化原则
在网络设备和系统平台选型时，应符合国际网络标准及工业标准，使系统的硬件环境、通信环境、软件环境相互间依赖减至最小，使其各自发挥自身优势。
同时，网络的互联为信息的互通和网上应用的互操作创造有利的条件。
⏹可扩充性原则
随着政府业务的发展，系统的扩充是必然的，因而在网络设计时要充分考虑到将来网络扩充的可行性。
⏹可维护性、可管理性原则
网络设备和系统平台应该具备安装方便、配置方便、使用方便等特点，同时要求有较强的网络管理手段，能够合理地配置和调整网络负载、监视网络状态、控制网络运行。
⏹节约性原则
网络建设应充分利用现有设备和系统，少花钱多办事。
采用分布实施、分阶段投入的方法，追求尽可能高的性能价格比。
2.8电子政务系统的基本构成
结构模型
在计算机、网络设备等各种硬件所构成的专用平台上，以共享数据库为基础，通过应用服务器和各种专用中间件（如专业公司开发的网上办公平台，数据、信息、事务处理中间件等），构筑面向内部信息交换和外部Internet服务的电子政务工作平台，政府内部办公所需要的信息交换直接在内部网上进行，社会上的企业、公众与政府的交流通过Internet进行，与其它政府机构的协作可以通过专网或Internet上的虚拟专网实现。
在电子政务系统中建立严密的安全保障体系，确保系统安全。
设立专门的系统管理员，对整个系统进行授权分级管理和维护。
硬件平台
电子政务基础是网络通信，电子政务的功能是在一个计算机网络平台上实现。
这个计算机网络平台也称为硬件平台。
主要由以下几类设备组成：
1、网络终端设备。
通常是PC机，完成数据处理、传输和信息浏览功能。
2、网络服务器。
一般是一台高性能的计算机。
分为文件服务器、打印服务器、数据库服务器等。
3、传输设备。
如电缆、网卡等。
4、局域网交换设备。
交换机、集线器、集中器等。
5、网络互连设备。
实现局域网之间，局域网与广域网的互连。
如网桥、路由器等。
6、网络外部设备。
指高性能网络打印机、大容量硬盘和绘图仪等。
系统软件平台
硬件平台是在系统软件的控制下进行工作的。
电子政务系统最重要的系统软件是：
1、网络操作系统。
它对网络资源进行有效管理，合理组织工作流程，为用户提供访问资源的手段。
目前最常用的操作系统是WINDOWS和UNIX.
2、数据库系统。
主要作用是控制用户对数据库的访问、并发、安全和数据的完整性。
常用的数据库软件有：
ORACLE、SQL-SERVER、SYBASE等。
还有浏览器、OFFICE、邮件管理其它功能的软件。
应用服务器、中间件
应用服务器为满足用户需要而专门设置的服务器。
如视频服务器、网上办公服务器等。
它为电子政务系统运行提供支持。
中间件（middleware）是一种独立的系统软件或服务程序，分布式应用软件借助这种软件在不同的技术之间共享资源，中间件位于客户机服务器的操作系统之上，管理计算资源和网络通讯。
使用中间件可以提高系统可靠性和开发效率。
WEB应用、通信与协作
系统中的Web应用为用户通过Internet进入电子政务系统提供支持。
通过Web应用，用户可以执行B/S结构的电子政务软件，进行网上办公和信息服务。
通过内部网、外部网、专网等网络系统，以及通信组件，可以实现部门内部的通信与协同工作。
电子政务应用系统
采用通用电子政务平台、通用OA平台或通用程序设计语言开发的电子政务应用系统具有主要模块：
1、信息发布系统
2、网上办公系统。
3、内部办公系统
4、信息管理系统
5、政务监督系统
6、决策支持系统
系统安全体系
由于应用的特殊性和重要性，电子政务系统应建立高度安全可靠的信息安全保障系统。
系统安全从以下几个环节考虑：
1、物理安全
物理安全主要从环境安全、设备安全和媒体安全三个方面来保护计算机网络设备、设施以及其他媒体免遭地震、水灾、火灾等环境事故以及人为操作失误或错误及各种计算机犯罪行为导致的破坏。
2、网络安全
在内部网与外部网之间，以及内部网不同网络安全域之间，设置防火墙（包括分组过滤与应用代理）实现相互之间的隔离预防控制等。
3、信息安全
采用数据传输加密技术、数据完整性鉴别技术及防抵赖技术保障信息传输的
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