生产经营单位职业安全健康档案管理实施细则.docx
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生产经营单位职业安全健康档案管理实施细则
生产经营单位职业安全健康档案管理实施细则
（试行）
一、范围
《生产经营单位职业安全健康档案管理实施细则》（以下简称《实施细则》）规定了职业安全健康管理的主要内容以及管理要求，适用于自治区所有存在职业（包括职业病）危害的生产经营单位。
二、定义
本《实施细则》是生产经营单位职业安全健康管理过程的真实记录和反映，是提供行政部门监督检查的依据。
《实施细则》框架见附件1。
三、要求
生产经营单位应当建立职业安全健康管理档案，指定专职人员负责此项工作，定期对档案内容进行更新、完善。
四、主要内容
（一）单位基本情况
1．单位性质：
主要描述生产经营单位基本情况和职业安全健康管理机构等情况（可参照附件2表一）。
2．职业安全健康管理方针：
具有经最高管理者批准的职业安全健康管理方针，以阐明整体职业安全健康目标和改进职业安全健康状况的承诺。
3．工艺流程：
通过工艺流程的表述，可以明确生产经营单位在生产过程中存在的主要职业危害及来源（可参照附件2表二）。
4．主要原辅料：
生产经营单位在生产过程中使用的主要原辅料及用量（可参照附件2表三）。
（二）法规、制度
1．法规和技术标准辨识：
生产经营单位应及时识别和获取适用法规和技术标准的要求，建立相应的清单（可参照附件2表四），并开展合规性评价。
2．管理制度：
生产经营单位应根据《中华人民共和国职业病防治法》、《作业场所职业安全健康监督管理暂行规定》等法律法规，建立职业安全健康管理制度（可参照附件3），并建立管理制度目录（可参照附件2表五）。
（三）职业危害前期预防管理
主要包括：
建设项目职业危害管理，职业病防护设施管理，职业危害项目申报等。
1．建设项目职业危害管理：
生产经营单位可能产生职业危害的新建、扩建、改建建设项目和技术改造、技术引进项目（统称为建设项目）的职业危害防护设施应与主体工程同时设计，同时施工，同时投入生产和使用（简称“三同时”），“三同时”是从源头上预防、控制和消除职业危害的根本措施，应建立建设项目清单（可参照附件2表六）。
（1）建设项目职业危害预评价：
预评价报告书、专家评审意见、批复文件和备案回执。
（2）职业危害严重的建设项目：
职业防护设施设计专篇、职业防护设施设计卫生审查批复。
（3）建设项目职业危害控制效果评价与竣工验收：
职业危害控制效果评价报告书、审核意见、验收批复和备案回执。
2．职业病防护设施管理：
职业病防护设施一览表（可参照附件2表七）。
3．职业危害申报：
申报资料和申报回执。
（四）职业危害过程控制管理
1．作业场所职业危害因素辨识：
作业场所职业危害因素辨识汇总表（可参照附件2表八）。
2．职业危害告知：
生产经营单位应在劳动合同或聘用合同中将本岗位可能产生的职业危害及其后果、职业危害防护措施和待遇等告知劳动者。
3．职业安全健康教育、培训：
（1）主要负责人教育、培训记录（相关证明）；
（2）职业安全健康管理人员教育、培训记录（相关证明）；
（3）接触职业危害因素劳动者培训、教育统计表（可参照附件2表九）。
4．作业场所职业危害因素检测与评价：
作业场所职业危害因素检测是评价作业场所职业危害的重要依据，检测与评价报告应保存备查。
《实施细则》中应包含：
（1）年度检测计划（可参照附件2表十）；
（2）检测与评价报告；
（3）超标原因分析与整改（可参照附件2表十一）。
5．个体防护用品管理：
（1）个体防护用品配置标准；
（2）个体防护用品发放记录。
6．职业危害现状评价：
根据相关法律法规要求，生产经营单位应在规定期限内委托具有相应资质的职业安全健康技术服务机构对本单位的职业危害现状进行评价。
7．检查记录：
（1）生产经营单位内部检查记录；
（2）政府行政部门的监督检查记录。
（五）职业安全健康监护
生产经营单位应根据《职业安全健康监护管理办法》《职业安全健康监护技术规范》（GBZ188）的要求，定期组织接触职业危害因素作业人员接受职业安全健康检查，并为劳动者建立一人一档的职业安全健康监护档案（可参照附件4）。
1．年度职业安全健康检查计划（可参照附件2表十二）；
2．年度职业安全健康检查结果汇总表（可参照附件2表十三）；
3．年度职业安全健康检查复查人员跟踪汇总表（可参照附件2表十四）；
4．年度职业安全健康检查职业禁忌证人员汇总表（可参照附件2表十五）；
（六）其它管理
1．职业危害事故管理
（1）职业危害事故应急预案、演练记录及评估报告；
（2）职业危害事故记录表（可参照附件2表十六）；
（3）职业危害事故调查的有关材料。
2．职业病及疑似职业病管理
（1）年度职业病及疑似职业病人员汇总表（可参照附件2表十七）；
（2）职业病诊断（鉴定）证明书；
（3）职业病报告记录；
（4）伤残鉴定；
（5）职业病病人处置记录。
3．奖惩记录：
奖惩是指生产经营单位在职业安全健康管理方面因业绩突出或职业危害事故等原因受到上级单位或行政机构奖励或处罚。
（1）奖励记录表（可参照附件2表十八）；
（2）处罚记录表（可参照附件2表十九）。
4．总结或管理评审：
生产经营单位应当每年对职业安全健康管理工作开展情况进行总结，以确保职业安全健康管理体系的持续适用性。
附件1
职业安全健康管理档案框架
职业安全健康管理档案
健康监护
源头管理
法规制度
其它管理
基本情况
过程控制
年度职业安全健康检查复查人员跟踪汇总表
年度总结或管理评审材料
奖惩记录
职业病及疑似职业病管理
职业危害事故管理
年度职业禁忌证人员汇总表
年度职业安全健康检查汇总表
年度职业安全健康检查计划
检查
记录
个体防护用品配置标准
职业危害因素检测与评价
职业安全健康
教育培训
职业危害因素辨识（汇总表）
职业危害申报回执
职业危害防护设施（一览表）
建设项目职业危害管理（包括：
预评价、职业危害严重项目职业病防护设施、控制效果评价的专家评审、设计审查意见及行政审批批复和备案回执
职业安全健康管理制度清单
适用法律、法规的清单
主要使用原辅料
工艺流程
职业安全健康管理机构
职业安全健康管理方针
单位性质
内部检查记录
监督检查记录
超标原因分析整改
检测计划
主要负责人培训记录
管理人员培训记录
劳动者培训计划
护档案
劳动者职业安全健康监
报告
应急预案演练记录、评估
注：
虚线以下部分根据生产经营单位管理实际情况，可与职业危害防治管理档案分开保存。
职业危害现状评价报告书
与分析
年度职业安全健康检查总结
现场领用记录
职业危害告知：
主要包括合同告知以及现场警示辨识等
现场有开展职业危害因素辨识、风险评价的记录，规程中有相应的控制措施
职业危害项目申报资料料
现场的维护保养记录
预评价与控制效果评价报告书以及职业危害严重项目职业病防护设施设计专篇
与清单对应的管理制度
法律、法规合规性评价
检测结果现场公布
检测与评价报告
劳动者培训记录
附件2
职业安全健康档案样表
（资料性附件）
表一：
单位名称
建厂时间
单位注册地址
邮政编码
作业场所地址
邮政编码
法定代表人
注册类型
行业分类
主管单位
生产经营单位年度产值（万元）
资产总额（万元）
在岗职工总人数
其中：
接触职
业危害总人数
其中：
女工
女工
男工
男工
是否建立专门职业
安全健康管理机构
职业安全健康管理机构名称
负责人
管理人员姓名
职务或职称
联系电话
备注
表二：
工艺流程图
表三：
主要原、辅料
主要原、辅材料
主要中间品
主要产品、副产品
名称
年用量
单位
名称
年产量
单位
名称
年产量
单位
表四：
适用法规清单
序号
法规名称
文号
适用条款
收集日期
颁布日期
实施日期
修订日期
表五：
职业安全健康管理制度目录
制度名称
文件编号
适用条款
制（修）订日期
公布方式或地点
注：
管理制度可以单独建立，也可与职业安全管理制度相融合。
表六：
建设项目清单
序号
年份
项目名称
预评价机构
控效评价机构
验收机构
备注
表七：
职业病防护设施一览表
部门
安装地点
职业病防
护设施名称
设备
编号
型号
防护功能
投用
日期
检查（检测）周期
表八：
××年度作业场所职业危害因素辨识汇总表
序号
作业场所
职业危害
因素名称
危害
来源
设备
状态
操作
方式
是否
隔离
接触职业危害人数
浓（强）度
工程防护设施
个体防护用品
总人数
女工数
协力数
有（名称）
无
有（名称）
无
表九：
××年度接触职业危害因素劳动者培训教育统计表
序号
培训单位
上岗前教育培训
在岗期间教育培训
备注
人数
学时
主要内容
人数
学时
主要内容
表十：
××年度职业危害因素检测计划表
序号
检测单位
职业危害因素
备注
粉尘类
化学类
物理类
生物类
小计
矽尘
煤尘
……
CO
SO2
苯系物
……
高温
噪声
电离辐射
……
……
合计
表十一：
超标原因分析与整改
单位名称
部门
检测点位置
危害数据名称、
检测数据
超标原因分析
生产工艺、防护设施、个体防护、检测点作业人数现状：
生产工艺、防护设施改进计划
拟采取的其
他整改措施
个体防护、警示标识设置、规程修订、教育培训等
单位安全部门
意见
日期：
年月日
单位主管领导
意见
负责人（签名）：
日期：
年月日
表十二：
XX年度职业安全健康检查计划
序号
单位
接触职业危害因素人数
备注
粉尘类
化学类
物理类
生物类
小计
（人次数）
矽尘
煤尘
……
CO
SO2
苯系物
……
高温
噪声
电离辐射
……
……
合计
表十三：
XX年度职业安全健康检查实施情况汇总表
接触职业危害运输种类
体检类别
职业危害因素
职业
禁忌
证
疑似
职业
病
职业病
粉尘类
化学类
物理类
生物类
小计
（人次数）
矽尘
煤尘
……
CO
SO2
苯系物
……
高温
噪声
电离辐射
……
……
岗前
在岗
离岗
合计
表十四：
XX年度职业安全健康检查复查人员跟踪汇总表
序号
单位
工号
姓名
工种/岗位
专业工龄
接触有害因素种类
检查结果
复查结果
备注
表十五：
XX年度职业安全健康检查职业禁忌证人员汇总表
序号
单位
工号
姓名
工种/岗位
专业工龄
接触有害因素种类
检查结果
岗位调整结果
调整时间
表十六：
XX年度职业病及疑似职业病人员汇总表
序号
单位
工号
姓名
工种/岗位
专业工龄
接触有害因素种类
职业病/疑似职业病名称
处置情况
备注
表十七：
职业危害事故记录表
生产经营单位名称
法定代表人
事故报告人
联系电话
职业危害事故情况：
1、发生时间：
年月日时
2、发生场所（车间名称）：
工作内容。
3、职业危害情况：
接触人数发病人数。
送医院治疗人数死亡人数。
4、职业危害名称：
事故经过（事件起因、患者主要临床表现、救援过程和处理情况）：
事故性质最终分析结论：
事故报告情况
1、报告时间年月日时
2、报告单位：
负责人（签名）：
日期：
年月日
表十八：
奖励记录表
序号
年份
奖励名称
奖励事由
奖励单位
备注
表十九：
处罚记录表
序号
年份
处罚名称
处罚事由
处罚单位
备注
附件3
职业安全健康管理制度（样例）
XX职业安全健康责任制
一、总则
（一）为健全完善XX集团有限公司（以下简称“公司”）职业安全健康责任制，明确各单位和各层级职业安全健康责任，根据法律法规，制定本制度。
（二）本制度贯彻“预防为主、综合治理、防治结合”方针和“统一领导、落实责任、分级管理、分类指导、全员参与”原则。
（三）本制度所称职业安全健康涵盖公司生产经营相关的职业安全健康管理。
（四）本制度适用于公司职业安全健康委员会、公司领导、工会和共青团、各职能部门、业务部门和直属机构以及各控股子公司（以下简称“各单位”）的职业安全健康管理。
二、职业安全健康委员会
（一）职业安全健康委员会是公司职业安全健康工作的领导机构，负责统一领导公司的职业安全健康工作，研究决策公司职业安全健康的重大问题。
（二）职业安全健康委员会由公司董事长、总经理、分管职业安全健康的副总经理、总经理助理、职业安全健康监督管理部门及相关部门负责人、工会代表、子公司主要负责人和从业人员代表组成。
（三）职业安全健康委员会审查和批准公司年度职业安全健康工作计划、职业安全健康各项投入、职业安全健康奖惩和其它有关职业安全健康的重大事项。
（四）职业安全健康委员会每半年召开一次会议，会议应当有书面记录。
三、公司领导责任
（一）公司行政领导
1．总经理
总经理是公司职业安全健康第一责任人，全面履行《中华人民共和国职业病防治法》规定的职责，统筹组织生产经营过程中各项职业安全健康制度和措施的落实，完善职业安全健康条件，对公司职业安全健康工作负总责。
2．分管职业安全健康工作的副总经理
协助总经理落实公司各项职业安全健康法律法规、标准，统筹协调和综合管理公司的职业安全健康工作，对职业安全健康负综合领导责任。
3．分管其它工作的副总经理
协助总经理抓好分工范围内的职业安全健康工作，对分工范围内的职业安全健康工作负具体领导责任。
（二）公司党委领导
公司党委会每半年一次听取职业安全健康工作汇报，检查督促职业安全健康工作。
四、公司工会和共青团组织责任
（一）公司工会
1．依法组织职工参加公司职业安全健康工作的民主管理和民主监督，设立并公布举报电话，维护职工在职业安全健康方面的合法权益。
2．对建设项目的安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用进行监督，提出意见。
3．依法参加事故调查，提出处理建议，并监督责任追究。
4．组织有毒有害从业人员预防性健康疗休养，组织劳动竞赛，开展班组安全、劳动保护三级网络、合理化建议和自主管理等活动，表彰先进。
5.监督和评价各单位管理者安全履职情况。
（二）公司共青团组织
1．对各级团组织实行职业安全健康目标管理，签订职业安全健康目标责任书，落实职业安全健康激励机制。
2．参加职业安全健康事故案例汇编，组织青年安全教育培训。
3．设立青年安全监督岗，表彰先进，并对各单位共青团安全工作提出奖励建议。
五、各职能、业务部门和直属机构责任
（一）办公室（党委办公室）
1．负责公司应急和总值班管理。
2．负责出国团组和来访参观人员安全教育。
（二）规划发展部
1．负责将公司中长期职业安全健康发展规划纳入公司总体发展规划管理。
2．（工程质量监督站）负责对自治区范围内公司及相关子公司的投资项目及自治区外受监项目实施安全监督。
（三）经营财务部
1．负责职业安全健康费用预算管理。
2．将职业安全健康控制指标纳入公司生产经营指标体系管理。
3．负责资产处置时确保特种设备、消防设备和防爆电气设备等符合法律法规和强制性标准规范要求。
（四）人力资源部
1．负责公司所辖领导人员安全工作业绩年度考核。
2．将职业安全健康实绩纳入领导和管理人员聘用和晋升评价考察，
3．负责制定安全专职管理人员职业发展规划，配置符合要求的安全专职管理岗位，配备合适人员，实施人员能力素质提升计划。
4．负责新进公司从业人员入司级安全教育策划和职业危害告知，生产作业协力人员安全准入管理。
5．负责从业人员工伤保险管理。
（五）运营改善部
负责公司职业安全健康监督管理工作机构设置和职责分工。
（六）法律事务部
负责提供工伤保险、工伤鉴定、劳动仲裁等职业安全健康法律咨询服务。
（七）生产经营单位文化部（公共关系部）
负责公司职业安全健康事故媒体应对及信息发布和安全文化建设和宣传报道。
（八）审计部
负责各单位职业安全健康费用审计。
（九）监察部
1．负责公司职业安全健康效能监察和各单位管理者安全履职监察。
2．调查和处理职业安全健康违法和不诚信行为，定期发布违规单位和人员禁入名单。
（十）能源环保部
负责各单位噪声、粉尘和辐射等职业危害因素的控制治理监督管理。
（十一）安全保卫监督部
1．负责贯彻国家、地方和行业职业安全健康法律法规、标准规范，执行公司职业安全健康工作要求。
2．负责推进公司职业安全健康安全管理体系建设。
3．负责编制公司职业安全健康中长期发展规划和年度工作计划。
4．负责制定公司职业安全健康规章制度，指导和督促各单位制订职业安全健康规章制度和操作规程。
5．负责策划督导公司和各单位负责人、专职安全管理人员、特种设备和特种作业人员及从业人员等的安全教育培训。
6．负责组织公司职业安全健康工作例会，分析职业安全健康动态，解决突出问题，部署重点工作。
7．负责组织公司职业安全健康检查，指导和督促各单位落实隐患排查治理。
8．负责推进公司职业安全健康应急管理，指导和督促各单位职业安全健康应急管理工作。
9．组织职业安全健康事故调查和处理，督促检查事故处理落实情况，负责安全事故统计和上报。
10．负责推进公司特种设备、消防设备、危险化学品、职业安全健康、“两防”（防汛防雷）、新（改、扩）建安全设施“三同时”（同时设计、同时施工和同时投用）、劳防用品等专项管理工作。
11．负责组织对各单位安全评价，提出职业安全健康考核建议。
12．负责组织调查和处理职业安全健康违法和不诚信行为，设立并公布举报电话，对举报人给予保护和褒奖。
（十二）人才开发院
1．负责组织实施公司和各单位负责人、专职安全管理人员、特种设备和特种作业人员及从业人员等的职业安全健康教育培训。
2．负责生产和检修协力人员的准入安全培训、考核和发证，建设协力人员的XX公司准入安全考核和发证。
（例：
张三，增加“发证”）
3．负责公司和国际国内同行的职业安全健康优秀管理实践成果的研修、提炼和传播。
4．负责编制职业安全健康事故案例可视化教程，开发员工职业安全健康管理网络培训环境，创建职业安全健康技术创新活动平台。
（十三）经济管理研究院
负责公司安全发展策略、国内外职业安全健康和劳动保护政策研究。
六、各控股子公司责任
（一）负责贯彻国家、地方和行业职业安全健康法律法规和标准规范,执行公司职业安全健康工作要求。
（二）负责建立健全本单位职业安全健康责任制，健全落实本单位职业安全健康机构体制和工作机制。
（三）负责编制本单位职业安全健康中长期发展规划和年度工作计划。
（四）负责本单位职业安全健康安全管理体系建设和评价。
（五）负责制定本单位职业安全健康规章制度和操作规程。
（六）负责组织本单位职业安全健康危险源辨识和风险评价及控制。
（七）负责落实本单位职业安全健康重大危险源监控和职业安全健康重点部位管理措施。
（八）负责组织职业安全健康检查，落实隐患排查治理。
（九）负责本单位职业安全健康所必需的费用投入，将职业安全健康费用纳入年度生产经营计划和财务预算。
（十）负责为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防
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