证券从业资格考试资料集锦.docx

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证券从业资格考试资料集锦

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第一章　证券交易概述

本章主要考点

　　1.掌握证券交易的定义、特征和原则

（1）证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。

（2）证券交易的特征：

流动性、收益性和风险性。

　　（3）证券交易的原则：

公开、公平、公正。

　　（4）证券交易的发展历程（时间点）。

　　【例1·单选题】公开原则的核心要求是（　）。

　　A.实现市场信息的公开化

　　B.公正地办理证券交易中的各项手续

　　C.参与交易的各方应当获得平等的机会

　　D.上市公司对重大事项及时向社会公布

[答疑编号1763010101]

　　『正确答案』A

　　【例2·单选题】我国上海证券交易所正式开业的时间是（　）。

　　A.1990年7月3日

　　B.1990年12月19日

　　C.1991年7月3日

　　D.1992年12月19日

[答疑编号1763010102]

　　『正确答案』B

　　【例3·多选题】证券交易与证券发行的联系表现为（　）。

　　A.证券发行为证券交易提供了对象

　　B.证券交易与发行相互促进、相互制约

　　C.证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提

　　D.证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行

[答疑编号1763010103]

　　『正确答案』ABD

　　【例4·多选题】证券交易的特征有（　）。

　　A.流动性

　　B.安全性

　　C.收益性

　　D.风险性

[答疑编号1763010104]

　　『正确答案』ACD

　　【例5·判断题】证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。

（　）

[答疑编号1763010105]

　　『正确答案』正确

　　2.熟悉证券交易的种类

（1）按交易对象品种划分四种：

股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

（2）金融衍生工具的交易包括：

权证交易、金融期货交易、金融期权交易和可转换债券交易。

　　【例1·单选题】金融期货交易是指以（　）为对象进行的流通转让活动。

　　A.股票

　　B.权证

　　C.金融期货合约

　　D.金融期权合约

[答疑编号1763010106]

　　『正确答案』C

　　【例2·单选题】可转换债券具有（　）的双重特性。

　　A.股权和期权

　　B.债权和期权

　　C.债权和权证

　　D.债权和股权

[答疑编号1763010107]

　　『正确答案』B

　　【例3·单选题】我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是（　）。

　　A.实际股票价格

　　B.实际的股价指数

　　C.投资组合总市值

　　D.上证180指数

[答疑编号1763010108]

　　『正确答案』B

　　【例4·单选题】开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（　）的基础上再加一定的手续费而确定的。

　　A.双方协商

　　B.基金份额市值

　　C.基金资产净值

　　D.基金资产总价值

[答疑编号1763010109]

　　『正确答案』C

　　【例5·单选题】根据（　）的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。

　　A.债券持有人

　　B.债券承销商

　　C.发行对象

　　D.发行主体

[答疑编号1763010110]

　　『正确答案』D

　　【例6·多选题】从基金的基本类型看，基金一般可分为（　）。

　　A.开放式基金

　　B.封闭式基金

　　C.上市开放式基金

　　D.交易型开放式指数基金

[答疑编号1763010111]

　　『正确答案』AB

　　【例7·判断题】股票、债券、权证、可转换债券等属于基础性的金融产品。

（　）

[答疑编号1763010112]

　　『正确答案』错

　　3.熟悉证券交易的方式

（1）根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有：

现货交易、远期交易和期货交易。

（2）短期资金市场存在债券的回购交易，如果投资者买卖证券时允许向经纪商融资或融券，则发生信用交易。

　　【例1·单选题】回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和（　）的特点。

　　A.近期交易

　　B.远期交易

　　C.期权交易

　　D.权证交易

[答疑编号1763010113]

　　『正确答案』B

　　【例2·单选题】根据（　），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。

　　A.交易的主体不同

　　B.交易的期限不同

　　C.交易合约的内容不同

　　D.交易合约的签订与实际交割之间的关系

[答疑编号1763010114]

　　『正确答案』D

　　【例3·多选题】以下关于期货交易与远期交易的说法，正确的有（　）。

　　A.现在定约成交，将来交割

　　B.以通过交易获取标的物为目的

　　C.远期交易是非标准化的，在场外市场进行

　　D.期货交易是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行

[答疑编号1763010115]

　　『正确答案』ACD

　　【例4·判断题】信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易。

（　）

[答疑编号1763010116]

　　『正确答案』对

　　【例5·判断题】期货交易是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。

（　）

[答疑编号1763010117]

　　『正确答案』错

　　4.熟悉证券投资者的种类

　　证券投资者是买卖证券的主体，可以是自然人，也可以是法人。

　　【例1·单选题】合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，但不包括（　）。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.国债

　　D.权证

[答疑编号1763010118]

　　『正确答案』B

　　【例2·多选题】以下属于机构投资者的有（　）。

　　A.政府机构

　　B.金融机构

　　C.各类基金

　　D.企业及事业法人

[答疑编号1763010119]

　　『正确答案』ABCD

　　【例3·多选题】投资者买卖证券的基本途径有（　）。

　　A.电话委托

　　B.传真委托

　　C.委托经纪商代理买卖证券

　　D.直接进入交易场所自行买卖证券

[答疑编号1763010120]

　　『正确答案』CD

　　【例4·判断题】合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。

（　）

[答疑编号1763010121]

　　『正确答案』对

　　【例5·判断题】证券投资者只能是自然人，不能是法人。

（　）

[答疑编号1763010122]

　　『正确答案』错

　　5.掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务

　　▲证券公司的设立条件：

（1）有符合法律、行政法规规定的公司章程。

（2）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。

　　（3）具有符合本法规定的注册资本。

　　（4）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。

　　（5）有完善的风险管理与内部控制制度。

　　（6）有合格的经营场所和业务设施。

　　（7）法律、行政法规规定和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　▲证券公司的经营范围：

（1）证券经纪业务。

（2）证券投资咨询。

　　（3）与证券交易、证券投资活动相关的财务顾问。

　　从事上述

（1）至（3）项业务的最低注册资本不低于人民币5000万。

　　（4）证券承销与保荐。

　　（5）证券自营。

　　（6）证券资产管理。

　　（7）其他证券业务。

　　从事（4）至（7）项中的一项的最低注册资本不低于人民币1亿。

　　从事（4）至（7）项中的两项以上的最低注册资本不低于人民币5亿。

　　【例1·单选题】证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，其注册资本不得低于人民币（　）亿元。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

[答疑编号1763010123]

　　『正确答案』A

　　【例2·多选题】证券公司经营（　）业务时，注册资本最低限额为人民币5亿元。

　　A.证券自营、证券资产管理

　　B.证券投资咨询、证券经纪

　　C.证券承销与保荐、证券自营

　　D.证券承销与保荐、证券资产管理

[答疑编号1763010124]

　　『正确答案』ACD

　　【例3·多选题】下列（　）属于设立证券公司应具备的条件。

　　A.有完善的风险管理与内部控制制度

　　B.有符合法律、行政法规规定的公司章程

　　C.最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元

　　D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员可以不具备证券业从业资格

[答疑编号1763010125]

　　『正确答案』AB

　　【例4·多选题】证券公司经营下列（　）业务时，注册资本最低限额为人民币5000万元。

　　A.证券经纪

　　B.证券投资咨询

　　C.证券资产管理

　　D.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

[答疑编号1763010126]

　　『正确答案』ABD

　　【例5·判断题】注册资本不足1亿元人民币的证券公司不可经营证券资产管理业务。

（　）

[答疑编号1763010127]

　　『正确答案』对

　　6.熟悉证券交易场所的含义

（1）证券交易场所是供已发行的证券进行流通转让的市场。

（2）证券交易场所分为证券交易所和其他交易场所两大类。

　　【例1·单选题】证券交易所的决策机构是（　）。

　　A.董事会

　　B.理事会

　　C.会员大会

　　D.专门委员会

[答疑编号1763010128]

　　『正确答案』B

　　【例2·多选题】证券交易所的组织形式包括（　）。

　　A.公司制

　　B.股份制

　　C.会员制

　　D.集合制

[答疑编号1763010129]

　　『正确答案』AC

　　【例3·多选题】以下（　）属于其他交易场所。

　　A.柜台市场

　　B.证券交易所

　　C.银行间债券市场

　　D.代办股份转让系统

[答疑编号1763010130]

　　『正确答案』ACD

　　【例4·判断题】证券交易所的设立和解散，由中国证监会决定。

（　）

[答疑编号1763010131]

　　『正确答案』错

　　【例5·判断题】店头市场即场外交易市场，二者可以等同。

（　）

[答疑编号1763010132]

　　『正确答案』错

　　【例6·判断题】证券交易所总经理由国务院证券监督管理机构任免。

（　）

[答疑编号1763010133]

　　『正确答案』对

　　7.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能

　　▲证券交易所的职能：

（1）提供证券交易的场所和设施。

（2）制定证券交易所的业务规则。

　　（3）接受上市申请、安排证券上市。

　　（4）组织、监督证券交易。

　　（5）对会员进行监管。

　　（6）对上市公司进行监管。

　　（7）设立证券登记结算机构。

　　（8）管理和公布市场信息。

　　（9）证监会许可的其他职能。

　　▲证券交易所不得直接或间接从事的事项：

（1）以营利为目的的业务。

（2）新闻出版业。

　　（3）发布对证券价格进行预测的文字和资料。

　　（4）为他人提供担保。

　　（5）未经中国证监会批准的其他业务。

　　▲证券登记结算机构的职能：

（1）证券账户、结算账户的设立。

（2）证券的存管和过户。

　　（3）证券持有人名册登记。

　　（4）证券交易所上市证券交易的清算和交收。

　　（5）受发行人委托派发证券权益。

　　（6）办理与上述业务有关的查询。

　　（7）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

　　【例1·多选题】我国证券交易所的职能包括（　）。

　　A.组织监督证券交易

　　B.管理和公布市场信息

　　C.设立证券登记结算机构

　　D.证券账户、结算账户的设立和管理

[答疑编号1763010201]

　　『正确答案』ABC

　　【例2·多选题】证券登记结算机构的职能包括（　）。

　　A.受发行人的委托派发证券权益

　　B.接受上市申请、安排证券上市

　　C.证券和资金的清算交收及相关管理

　　D.证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记

[答疑编号1763010202]

　　『正确答案』ACD

　　8.熟悉证券交易机制的种类、目标

（1）证券交易机制的种类

　　从交易时间的连续特点划分，有定期交易和连续交易。

　　从交易价格的决定特点划分，有指令驱动和报价驱动。

（2）证券交易机制目标：

流动性、稳定性、有效性。

　　【例1·单选题】以下关于连续交易的说法，不正确的是（　）。

　　A.交易一定是连续的

　　B.交易过程中可以提供更多的市场价格信息

　　C.在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行

　　D.在营业时间里，两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交

[答疑编号1763010203]

　　『正确答案』A

　　【例2·单选题】证券交易机制从（　）划分，可以分为指令驱动和报价驱动。

　　A.交易对象的执行特点

　　B.交易时间的连续特点

　　C.交易价格的决定特点

　　D.交易结果的登记情况

[答疑编号1763010204]

　　『正确答案』C

　　【例3·多选题】以下关于定期交易的特点，说法正确的有（　）。

　　A.批量指令可以提供价格的稳定性

　　B.指令执行和结算的成本相对比较低

　　C.市场为投资者提供了交易的即时性

　　D.交易过程中可以提供更多的市场价格信息

[答疑编号1763010205]

　　『正确答案』AB

　　【例4·多选题】下列关于指令驱动和报价驱动的说法正确的有（　）。

　　A.报价驱动下，证券买价和卖价都由做市商给出

　　B.报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者

　　C.指令驱动下，证券交易价格由买方和卖方力量直接决定

　　D.指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系

[答疑编号1763010206]

　　『正确答案』AC

　　【例5·判断题】在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接进行交易。

（　）

[答疑编号1763010207]

　　『正确答案』错

　　【例6·判断题】从积极的意义上看，证券市场流动性为证券市场有效配置资源奠定了基础。

[答疑编号1763010208]

　　『正确答案』对

　　【例7·判断题】证券市场的有效性可以用市场指数的风险度来衡量。

（　）

[答疑编号1763010209]

　　『正确答案』错

　　9.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务

普通会员（境内证券公司）

特别会员（境外证券经营机构设立的驻华代表处）

会员资格

1.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司。

2.具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金。

3.组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件。

4.承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费。

5.证券交易所要求的其他条件。

（1）依法设立且满1年。

（2）承认证券交易所章程和业务规则、接受证券交易所监管。

（3）其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩。

（4）代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。

会员权利

（1）参加会员大会。

（2）有选举权和被选举权。

（3）对证券交易所事务的提议权和表决权。

（4）参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务。

（5）对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督。

（6）按规定转让交易席位等。

（1）列席证券交易所会员大会。

（2）向证券交易所提出相关建议。

（3）接受证券交易所提供的相关服务。

会员义务

（1）遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动。

（2）遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议。

（3）派遣合格代表入场从事证券交易活动（深圳证券交易所无此项规定）。

（4）维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展。

（5）按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册。

（6）接受证券交易所的监督等。

（1）遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定。

（2）执行证券交易所决议，接受证券交易所年度检查和临时检查、提交年度工作报告和其他重大事项变更报告。

（3）及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务。

（4）按证券交易所规定交纳特别会员费及相关费用。

　　【例1·多选题】我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括（　）。

　　A.接受证券交易所的监督

　　B.遵守证券交易所章程、各项规章制度

　　C.遵守国家的有关法律法规、规章和政策

　　D.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料

[答疑编号1763010210]

　　『正确答案』ABCD

　　【例2·多选题】我国证券交易所特别会员享有的权利包括（　）。

　　A.选举权和被选举权

　　B.列席证券交易所会员大会

　　C.向证券交易所提出相关建议

　　D.接受证券交易所提供的相关服务

[答疑编号1763010211]

　　『正确答案』BCD

　　【例3·多选题】境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（　）。

　　A.依法设立且满1年

　　B.承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管

　　C.代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形

　　D.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩

[答疑编号1763010212]

　　『正确答案』ABD

　　10.熟悉证券交易所会员的日常管理

　　证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

会员代表由会员高级管理人员担任。

会员应当设会员业务联络人1～4名，根据授权代位履行会员代表职责。

　　证券交易所会员应当向证券交易所履行下列定期报告义务：

每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表；每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料；每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告，证券交易所规定的其他定期报告义务。

　　【例1·多选题】证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务有（　）。

　　A.每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表

　　B.每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料

　　C.每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告

　　D.证券交易所规定的其他定期报告义务

[答疑编号1763010213]

　　『正确答案』ABCD

　　【例2·判断题】证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

（　）

[答疑编号1763010214]

　　『正确答案』对

　　11.熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定

　　▲监督检查

　　证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取下列措施：

（1）口头警示。

（2）书面警示。

　　（3）要求整改。

　　（4）约见谈话。

　　（5）专项调查。

　　（6）暂停受理或者办理相关业务。

　　（7）提请中国证监会处理。

　　▲纪律处分

（1）在会员范围内通报批评。

（2）在中国证监会指定媒体上公开谴责。

　　（3）暂停或者限制交易。

　　（4）取消交易权限。

　　（5）取消会员资格。

　　【例题·多选题】证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有（　）。

　　A.口头警示

　　B.要求整改

　　C.约见谈话

　　D.暂停受理或者办理相关业务

[答疑编号1763010215]

　　『正确答案』ABCD

　　12.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。

（1）交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义。

（2）证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。

　　（3）证券交易所会员不得共有席位，席位也不得退回证券交易所。

　　（4）未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。

　　（5）交易单元是交易权限的技术载体，会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现。

　　【例1·单选题】深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（　）。

　　A.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易

　　B.上市开放式基金等的申购与赎回

　　C.协议转让

　　D.小额交易

[答疑编号1763010216]

　　『正确答案』D

　　【例2·单选题】交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（　）进行证券交易。

　　A.交易席位

　　B.交易单元

　　C.普通席位

　　D.交易业务单位

[答疑编号1763010217]

　　『正确答案』B

　　【例3·单选题】在深圳证券交易所，会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各（　）万笔流量的使用权。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

[答疑编号1763010218]

　　『正确答案』B

　　【例4·多选题】在深圳证券交易所，证券交易所会员交易申报的途径有（　）。

　　A.通过其他会员的网关进行交易申报

　　B.通过一个网关进行多个交易单元的交易申报

　　C.通过多个网关进行一个交易单元的交易申报

　　D.通过其他会员的一个网关进行一个交易单元的交易申报

[答疑编号1763010219]

　　『正确答案』BC