档案管理制度1.docx
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档案管理制度1
福宽企〔2013〕010号
山东福宽生物工程有限公司
关于下发《档案管理制度》的通知
各部室、车间:
为加强公司档案工作,充分发挥档案作用,全面改善和提高档案管理水平,有效地保护及利用档案,为公司发展服务,特制定本制度,希遵照执行。
山东福宽生物工程有限公司
二0一三年八月三十日
主题词:
档案管理制度
抄报:
二0一三年八月三十日印发
档案管理制度
第一条为规范档案的分类、装订、归档、保管、查阅和销毁的管理,特制订本制度。
第二条档案的范围
1、公司内部经营形成的各种资料。
2、外部政府机关、行业部门形成的与公司经营或行业有关的公文、通知、批复等资料。
第三条档案的管理部门
档案管理的主管部门是行政办,行政档案、人事档案、财务档案、业务档案(建筑档案、设备档案)等均由行政办进行统一管理,不统一管理的需经董事长批准。
第四条档案管理部门的职责
1、行政办档案管理的职责
(1)负责组织编制、修订、完善公司的档案管理制度,规范管理流程、分类目录、管理表格,规范档案分类、移交、备份、备案、归档、立卷、保管、借阅、销毁等的管理。
(2)负责指导、培训、宣贯档案管理制度。
(3)负责组织、安排、检查督导档案管理制度的执行。
(4)负责整理、保管公司所有档案。
(5)负责收集、整理各部门档案分类目录(每月最后一个工作日收集一次),汇总建立公司电子档案总目录。
2、财务部档案管理的职责
(1)负责配合行政办编制、修订、完善公司档案管理制度中财务类档案的分类目录、分类管理流程。
(2)负责收集、整理、保管财务类档案,并与行政办做好财务档案的移交工作。
3、其他部门档案管理的职责
(1)负责配合行政办按照档案管理制度的要求进行档案的收集、整理、归档。
第五条档案的分类
公司档案分类和分类编号由行政办统一集中管理。
各部门不得擅自增、减、变更档案分类和分类编号。
档案分类可按内容、保存形式、密级性等多种方式分类。
公司档案主要采取按内容进行分类,并编制目录。
1、企业档案分类使用说明
(1)组成:
企业档案实体分类的标识符号采用英文字母顺序标识一级类目(大类);采用拼音字母名称标识二级类目(分类)。
档案号的各段(一级类目号、分类号、案卷号)之间用“—”符号分隔。
(2)档案号编制依据
根据国家档案管理部门编制的《工业企业档案分类编号方案》和公司工作实际,进行公司档案号的编制。
(3)企业综合档案档号的分类、组成说明。
1 按文档类别分类(A、B、C、D)
档案编号:
一级类目号--年度号--案卷顺序号(○○○—○○○○—○○○)。
举例:
1)、经营管理类A,企业中长期计划,2010年度,第一卷,即
A—2010—永久—01(一级类目号为经营管理类A,年度号为2010,保管期限为永久,案卷顺序号为01)。
2)生产技术管理类,运行调度记录,2011年度,第二卷。
即
C—2011—长期—02(一级类目号为生产技术管理类C,长期保管,案卷顺序号为02)。
3)设备管理类,第二卷。
即:
E—FDJ—02(一级类目号为设备管理类E,二级类目号发电机为FDJ,案卷顺序号为02)。
4)、会计档案(F):
按一级类目号—年度号—分类号.案卷号(○○○—○○○○—○○○)。
举例:
会计档案,账簿类,2011年度,第一卷。
即
F—2011—ZB-01(一级类目号为会计类F,年度号为2011,二级分类号账簿为ZB,案卷顺序号为01)。
5)、特种载体档案(G):
按载体类别分别编号。
按一级类目代号—分类号—案卷号(○○○—○○○—○○○)。
举例:
特种载体档案,光盘资料,盒装编号为001。
即:
G—GP—001
2 按保存形式分类
(1)纸质形式。
(2)电子档案形式:
包括各种电子表格、电子文档、扫描方式等形式。
分类01-07、14、以及其他类别的与业务有关的文件应扫描成电子文档或制成PDF格式,编号与纸质文档一致,在档案管理软件中登记备查。
3 按保密性分类
根据国家《档案法》相关规定,分为绝密档案、机密档案、秘密档案、一般(无密级)档案。
绝密、机密文件打印使用专用磁盘,绝密文件只能印1份,机密、秘密文件按审阅人数打印。
文件机密级数,由发文单位的主管领导根据文件内容,对照密级分类标准进行确定。
(1)、绝密:
处于最高保密等级,限董事会指定人员知晓的涉及公司经营安全和企业生存的文档。
绝密文件是公司的核心档案。
主要包括但不限于:
A董事会、总经理指定的绝密事项资料;
B外单位提供的绝密文件资料和相应的科研成果;
C公司的重大经营决策、战略投资计划;
D购买或开发的科研成果、软件源代码和专利等资料;
(2)、机密:
保密等级次于绝密,指限于公司分管副总、总经理、董事长和相关人员所知的资料。
若非法泄露后会给公司安全、发展造成严重损害的资料,主要包括但不限于:
A公司领导指定的机密事项资料;
B外单位提供的机密文件资料和相应的研究成果;
C公司的决策性会议纪要、未向工商登记机关备案或未公开的股东会及董事会决议;
D关于集团商业利益,发展的合同;
E集团发展规划、年度经营计划、经营目标责任书、业绩合同、经营分析会纪要等(未公开宣布者);
F尚未公布的技术基本资料、材料、图纸;
G投资计划书、项目协议、项目运作方案;
H资金运作计划、协议、财务帐薄、财务运行报告等;
I人事档案、工资;
J未公布的内部重大改革及人员变动的方案;
K涉及董事长个人的收发文件。
(3)、秘密:
保密等级在绝密和机密之下,限于公司领导、部门领导、相关人员所知的资料。
但如果非法泄露,会给公司带来损害和影响,主要包括但不限于:
A外单位提供的秘密文件资料和相应的研究成果;
B公司招投标书,有关经营的各项信息、数据、流通渠道和机构等;
C具有国际先进水平,并且应用范围广、经济效益高或者学术价值大的科研成果、关键技术和有可能成为发明、专利的阶段性成果、资料等;
D合同,技术协议;
E验资报告、审计报告、对外报送的财务报表等;
E制度汇编原件。
(4)一般(无密级)档案:
除以上外,其他均为一般档案。
2、综合档案分类方案
一级类目
名称及
标识符号
二级类目名称或代号
基本范围
经
营
管
理
类
A
经营决策
股东会、董事会、监事会决议和成员资料,包括股东会、董事会、监事会决议;股东会、董事会、监事会成员资料等;企业改革,企业发展规划,重大经营战略性决策、方针、目标管理等。
计划工作
企业中、长期计划,年(季)度计划,各项专业发展计划,全面计划管理工作等。
统计工作
各种统计报表,企业综合性统计分析工作等。
财务管理
资金管理,价格管理,会计管理,资金流通等。
物资管理
物资供应,仓库管理,废旧物资回收与修旧利废等。
市场开拓
市场分析,用户调查,商务洽谈,市场营销,供销合同,广告宣传,售后服务工作等。
包括对外形成收款的经济业务合同,关联企业间收付款合同等。
企业管理
经济责任制管理,企业管理制度、工作标准等。
包括公司章程、规章制度、内部通知通报发文、外部政府机构、行业部门的发文、通知、批文等。
还包括企业基本(资质证照,含土地证等)资料,证照登记、变更、注销、年审资料、品牌形象等。
行
政
管
理
类
B
行政事务
企业综合性行政事务工作,厂务会议,包括日常会议纪要和专题会议资料,董事长(总经理)办公会及部署工作,机要保密工作等。
治安保卫
治安、保卫,消防,交通管理工作等。
人力资源管理
人员招聘、录用、调配、培训、考核、调动、晋升、薪酬、劳动保护等。
后勤保障
生活管理,车辆、食堂、浴室、绿化、保洁及创优创模等工作材料;后勤福利制度、规章、计划、总结等。
外事工作
企业对外公共关系活动。
生
产
技
术
管
理
类C
生产调度
生产组织,调度指挥工作等。
质量管理
企业全面质量管理,产品质量检测和质量控制工作等。
能源管理
能源消耗定额管理,节能降耗工作等。
安全管理
安全生产,工伤事故处理,职工安全教育等。
科技管理
新产品开发,科技成果管理,技术引进,技术革新和采用新技术、合理化建议等。
环境保护
环境保护检测与控制,污染治理等。
计量工作
各种计量检测工作。
标准化工作
企业标准化管理工作,各种标准档案。
信息管理
各类数据管理,电子计算机系统,情报工作,图书资料工作等。
基
本
建
设
类
D
一期工程项目
JS01
基本建设档案二级类目按工程项目或建筑项目设置。
同一工程项目内,包含项目招投标文件、合同书,工程的勘探测绘、设计、施工、竣工验收和工程创优的全过程。
二期工程项目
JS02
其他
QT
设
备
仪
器
类
E
汽轮机
QLJ
设备仪器档案二级类目按设备种类或型号设置。
同一设备仪器内,含设备购置(询价、合同谈判资料等)、安装、调试、运行、维护修理和设备管理全过程
发电机
FDJ
锅炉GL
输煤系统
SMX
其他
QT
会
计
档
案
类
F
凭证
PZ
各种会计凭证
帐簿
ZB
各种财务帐簿
报表
BB
各种财务报表
其他
QT
员工工资单、银行对帐单、清册等。
特
种
载
体
类
G
照片档案
ZP
反映公司工作面貌、具有保存价值的照片
录像档案
LX
反映公司工作面貌、具有保存价值的录像资料
光盘档案
GP
反映公司工作面貌、具有保存价值的光盘
实物档案
SW
反映公司工作面貌、具有保存价值的实物
第六条档案移交的基本要求
1、资料完成了日常经营审批、传阅、签章、办理等相关流程后,视为已经形成档案。
2、移交前,应对破损、字迹扩散或纸张太小的文件进行修裱、复制或加边,对大小不一、长短不齐的文件折叠理齐。
3、结合文书材料的形成时间、彼此联系进行排列。
批复在前,请示在后;正件在前,附件在后;正本在前,定稿在后;结论在前,依据在后。
4、原则上整理好一一对应的纸质档和电子档。
5、档案内容应采用碳素墨水钢笔或签字笔,不得使用圆珠笔或铅笔填写,要求字迹工整、清楚、准确。
6、分类档案的移交人、保管人、移交时间、移交流程等的规定,详见《档案分类管理流程》中的规定。
7、财务档案每年年末进行一次移交,行政、人事档案每月月末进行一次交接,其他档案临时管理人员应在档案形成后2个工作日内将档案统一送至行政部档案管理人员处归档,填写《档案交接登记表》,报部门负责人审核确认签字,档案管理人员核对无误后签字确认。
第七条档案的备案
备案是指公司向集团备案。
行政办档案管理人员对备案档案的管理应分公司、分年度按分类顺序建立目录并立卷归档。
具体需要备案的分类档案、公司备案人、集团受理人、备案时间等详见《档案分类管理流程》中具体规定。
第八条档案的归档原则
(一)归档原则
1、按立档单位分开建档。
2、按形成或针对的年度分开建档。
3、自有档案和备案档案分开建档。
4、按档案内容分类排序归档。
5、按公司/年度/档案类别/顺序号归档编号。
6、按末级分类档案登记档案目录。
7、不相容职务档案分开归档。
(二)归档目录
行政办档案管理人员应在收到移交档案资料后3日内归档。
行政办档案管理人员填写登记《分类档案目录明细表》和《档案总目录汇总表》,将档案文件有序置放在目录后面。
档案文件右上角应标注档案的分类编号、目录序号及档案密级。
档案目录中填写档案名称时,应写该档案名的全称,比如:
“肥城市地税局发票项目”,而不应简称“地税发票”。
(三)归档立卷
归档时,在档案盒上标注档案所属公司名称,按照公司名称中字号拼音首字母的规则标示为:
山东福宽(SDFK)。
档案的立卷装盒原则上应与档案分类保持一致。
分类档案资料较少时,连序的分类档案可组合立卷。
分类档案资料较多时,可分多盒立卷。
行政办档案管理人员应编制《档案立卷目录》,对每一卷宗号所管理的分类档案编号、分类档案名称进行列示。
对于跨年的案件资料、基建项目、施工项目、投资项目、委贷业务、担保业务、典当业务,应在完结当年立卷归档。
与单个项目、业务或事项相关的要素应进行组合成一个文档,建立清单目录,经部门负责人和分管副总审批确认完整齐备、准确无误后再归档立卷。
比如:
1、单个专题会议相关组合要素:
(1)关于召开会议的请示与批复;
(2)提交会议审议批准的资料:
包括工作规划、计划、报告;预算决算;各项决议的草案;(3)会议期间使用的资料:
包括开幕词、闭幕词、领导人讲话稿;大会发言资料;会议总结报告;(4)会议参考性资料:
包括调查报告;可行性分析报告;统计报表;技术图纸或图表;(5)会议管理性资料:
包括会议通知、日程与议程安排表;会议须知、保密规定;会议主席团名单、委员会名单、与会人员名单;票证、签到簿;(6)会议宣传性资料:
包括会议简报;会议纪要;新闻报道;(7)照片、录音、录像等资料。
2、单个股东会、董事会、监事会成员资料相关组合要素:
简历、身份证复印件、授权书及其他资料。
3、单个资质、证照登记、变更、注销、年审事项相关组合要素:
资质、证照新旧或前后复印件;公司登记、变更、注销、年审申请资料;有关政府或行业部门登记、变更、注销、年审批复资料。
4、单个案件相关组合要素:
诉讼合同、立案资料、过程资料、结案资料。
5、单个员工的档案相关组合要素:
员工应聘信息登记表、学历及学位证复印件、身份证复印件、三张一寸彩色免冠照保险接续卡(养老保险册)、与工作过公司解除或终止劳动合同的证明、专业技术资格证书、完整应聘人员信息登记表、体检证明、劳动合同和保密协议、员工用工协议、告知书、声明书、岗位变动通知、办理交接手续资料。
6、单个基建项目、施工项目、工程项目、资金申报项目、委贷业务资料、担保业务根据具体项目或业务要求进行相关要素组合。
第九条档案保管
(一)纸质或实物档案保管的一般要求。
1、档案应选择在干燥防水的地方,并远离易燃品堆放地,周围应备有适应的防火器材;
2、采用透明塑料膜作防尘罩、防尘布,遮盖所有档案架和堵塞鼠洞;
3、有专用档案室的,档案室内应经常用消毒药剂喷洒,经常保持清洁卫生,以防虫蛀,档案室内保持通风透光,并有适当的空间、通道和查阅地方,以利查阅,并防止潮湿;
4、严防毁坏损失、散失和泄密
(二)电子档案保管的一般要求
1、行政办档案管理人员应建立电子文件夹将电子档案进行统一保管。
2、电子文档应保存在单机版的计算机中,绝密、机密、秘密应在该电子文档移交时由移交人设置密码,密码应由档案管理员和移交人员掌握,公司领导指明密码知悉人员范围的除外。
电子文件夹的密码由档案管理人员掌握。
3、电子文件应定期进行备份,采取防病毒等安全措施。
4、备份磁介质应注意防磁。
5、如果公司在OA中使用档案管理模块或使用档案管理软件的,由公司行政办指定信息主管对档案模块或软件系统进行维护和管理,主要负责:
1)、负责统一建立公司OA或管理软件中的单位档案结构体系。
2)、负责指导公司行政办档案管理人员将《档案分类目录汇总》写入OA或软件单位档案系统中。
3)、负责对行政办档案管理人员在OA单位档案系统中对《档案分类目录汇总》的查阅权限按密级进行设置。
(三)密级档案管理的特别要求
1、严禁在不具备保密条件的地方存放档案。
2、行政办档案管理人员应当贯彻执行国家保密法律、法规和公司的保密规定,做到对公司的机密不说、不外传。
3、行政办档案管理人员在调离或离职时,由行政总监指定的人员监督办理移交、档案交接完毕后,方可离开。
4、行政办档案管理人员无论在职期间、调离或离职后,都不得向任何个人或单位泄漏涉及公司经济合同、税收、核心技术等机密性档案内容。
丢失档案或擅自泄露档案机密,公司将追究其个人的经济责任和法律责任。
5、秘密载体必须确保任何时候都处于绝对安全、保密状态,对秘密载体生成过程中不需归档的材料,应及时销毁。
秘密载体指以文字、数据、符号、图形、图像、声音等方式记载公司秘密信息的纸介质、磁介质(含计算机硬盘、软盘和录音带、录像带等)、光盘等各类物品。
6、在秘密事项形成后、归档前以“谁形成谁负责”为原则,进行管理。
7、秘密事项由形成部门在档案归档时,按照密级资料具体分类标准做好标识(盖上标识印章,标识印章由行政办档案管理人员保管,绝密档案移交前移交人须做好密封,电子文档设置密码)),交行政办档案管理人员负责妥善保管。
第十条档案借阅、查阅或复印
1、申请借阅、查阅或复印档案时,应填写《档案查阅/借阅/复印申请单》,详细登记借阅人的姓名、部门、查阅理由、查阅日期、档案名称、数量、内容、归还期、归还签名等情况。
2、档案管理人员根据档案密级级别向有权限领导申请报批。
一般档案(除财务档案外)的借阅、复印由借阅人提出申请,报部门负责人、分管副职级审批;秘密文件的借阅、复印需总经理签字审批;机密文件需查阅时经查阅人的分管副总审核、总经理审批后在档案室查阅,绝密文件由董事长或董事长授权人审批后在档案室查阅,查阅后立即归还。
财务档案根据档案内容由财务分管领导、董事长审批后方可查阅,查阅后立即归还。
3、在借阅、查阅或者复制档案时,严禁在档案上涂画、拆封和抽换。
4、申请复印一般、秘密档案时,经上述第2点有权审批领导签字同意后,应由行政办档案管理人员亲自复印,并加盖“再复印无效”印章,并注明“此复印件仅用于…用途”。
5、绝密、机密文件严禁带出档案室或复制,档案管理人员负责将原件及时、完好无缺地归放原处。
如确因工作需要带出、复印,应获得公司总经理的同意(属董事会指定的绝密文件的须由董事会同意),并办理相关手续。
办理手续中做好记录,按时追回加密的复印文件存档(由于工作需要交予其它关联机构、政府部门的除外)。
6、绝密、机密、秘密档案借阅、复印如涉及财务内容的,除正常审批手续外,还需财务分管领导签批。
7、公司使用档案软件系统后,行政办应根据公司对档案软件系统档案目录的查阅、复制、下载权限的书面授权设置查阅权限,权限与纸质文档相同。
第十一条档案销毁
档案保管期满需要销毁的,由档案保管人员填写文档销毁申请单,编制销毁清册,经行政办负责人、档案所属部门分管领导、总经理、董事长按权限审核后方能销毁。
销毁时,应有公司董事长指定人员、行政分管副总在场监督销毁。
监销人在销毁档案前,应当按照档案销毁清册所列内容清点核对所要销毁的档案;销毁后,应当在档案销毁清册上签名盖章。
档案保管期限届满,但未结清的债权债务原始凭证和涉及其他未了事项的原始凭证,不得销毁,应当单独抽出立卷,保管到未了事项完结时为止。
单独抽出立卷的档案,应在档案销毁清册和档案保管清册中列明。
第12条档案分类管理流程
1)收集整理-预归档
1.归档人员录入电子条目,添加附件,并提交归档部门审核人员审核。
(注意填写“临时序号”和“页数”)
2.归档部门审核人员审核归档人员提交的电子文件,如果不同意电子文件退回给归档人员,如果同意,电子文件提交给档案管理部门审核人员。
3.档案管理部门审核人员审核归档部门审核人员提交的电子文件,如果不同意电子文件退回给归档部门审核人员,如果同意,电子文件提交给归档人员。
预归档流程结束,进入归档整理流程。
2)收集整理-归档整理
1.归档人员根据预归档中审核通过的电子文件条目,准备纸质档案,打印一式两份的档案交接文据,归档移交给档案管理人员。
归档整理流程结束,进入档案整理流程。
3)收集整理-档案整理
1.档案管理人员根据接收档案的情况,为每一份档案生成独一无二的档号。
2.档案管理人员根据档案档号打印并粘贴二维码。
3.档案管理人员进行拆装盒操作。
4.档案管理人员根据拆装盒时生产的盒号打印并粘贴盒脊背。
5.档案管理人员在“已装盒档案”中查找确认档案,点击“归档办结”。
档案整理流程结束,进入档案保管流程。
4)物理信息维护
1.档案管理人员根据本单位档案库房实际情况,按照一一对应的要求,在E6系统(可下载的文档管理软件:
如协同E6)中建立库房及库房中的密集架。
(路径:
档案保管-库架信息维护)
2.档案管理人员在系统左侧的根目录上选定档案类别,点击“盒视图”,选定档案,点击“物理信息批量维护”,在“存放位置”的图标,选择库房及密集架,保存返回。
(路径:
档案保管-物理信息批量维护)物理信息维护流程完成。
至此,日常工作中操作比较频繁的档案收集整理流程已全部结束。
具体操作步骤详见附件六《档案管理流程图》。
附件:
附件一、《档案立卷目录》;
附件二、《档案查阅/借阅/复印申请单》;
附件三、《文档查阅/借阅/复印登记表》;
附件四、《档案销毁申请表》;
附件五、档案资料移交(接收)登记簿
附件六、《档案管理流程图》
附件一、《档案立卷目录》
档案立卷目录
公司名称:
档案归属年度:
卷宗号
分类档案编号
分类档案名称
备注
…
附件二:
《档案查阅/借阅/复印申请单》
档案查阅/借阅/复印申请单
申请公司
申请人
申请时间
申请内容
方式
查阅借阅复印
档案文件名称
档案归属年度
资料归属公司
用途
分类编号
目录序号
分类名称
审批程序
审批签名及意见
档案管理员
部门负责人
分管领导
总监/总经理
董事长
附件三:
《文档查阅/借阅/复印登记表》
文档查阅/借阅/复印登记表
公司名称
序号
申请时间
申请人
申请事项
归还时间
归还签名
备注
查阅
借阅
复印
内容
用途
附件四:
《档案销毁申请表》
档案销毁申请表
公司名称:
序号
销毁内容
申请销毁理由
年度
卷号
分类编号
目录序号
文件名称