证券从业考试法律法规考前密卷.docx
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证券从业考试法律法规考前密卷
法律法规
题干.单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。
证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上60万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.3万元以上30万元以下
答案.D
解析:
本题考查证券法。
根据《证券法》第二百零二条规定，单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。
题干.下列有关有限责任公司的说法中，错误的是（）。
A.执行董事不得兼任公司经理
B.有限责任公司董事会成员为3人至13人
C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设董事会
D.执行董事的职权由公司章程规定
答案.A
解析:
本题考查有限责任公司董事会的规定。
有限责任公司中，执行董事是可以兼任公司经理，选项A错误。
题干.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。
董事会应于创立大会结束（）内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。
A.30日
B.20日
C.15日
D.10日
答案.A
解析:
本题考查股份有限公司设立程序。
股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。
董事会应于创立大会结束30日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。
题干.法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。
下列关于法的规范性的体现，错误的是（）。
A.规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利
B.规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益
C.规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务
D.规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任
答案.B
解析:
本题考查法的规范性的内容。
（1）规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利；
（2）规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务；（3）规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任。
题干.股份有限公司申请股票上市，下列条件中（）不符合规定。
A.公开发行的股份达到公司股份总数的20%以上
B.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
C.公司股本总额不少于人民币3000万元
D.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
答案.A
解析:
本题考查股票上市。
股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：
（1）股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；
（2）公司股本总额不少于人民币3000万元；（3）公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；（4）公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
题干.合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以（）的罚款。
A.5万元以上20万元以下
B.5000元以上5万元以下
C.2000元以上2万元以下
D.5万元以上10万元以下
答案.A
解析:
本题考查合伙企业的法律责任。
合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以5万元以上20万元以下的罚款。
题干.下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（）。
A.《证券基金经营机构合规管理办法》
B.《私募投资基金监督管理暂行办法》
C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
D.《证券账户现场开户实施暂行办法》
答案.D
解析:
本题考查证券市场法律法规体系。
其中，《证券基金经营机构合规管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》均属于法律法规体系中的部门规章，《证券账户现场开户实施暂行办法》则属于证券市场的部门规范性文件。
题干.上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（）通过。
A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上
B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上
C.全体股东所持表决权的1/2以上
D.全体股东所持表决权的2/3以上
答案.B
解析:
上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
题干.公司申请公司债券上市交易，下列条件中不符合规定的是（）。
A.公司债券的期限为1年以上
B.公司债券发行额不少于人民币4000万元
C.公司股本总额不少于人民币3000万元
D.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
答案.B
解析:
本题考查债券上市的条件。
公司申请公司债券上市，应当符合下列条件：
（1）公司债券的期限为1年以上；
（2）公司债券发行额不少于人民币5000万元；（3）公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
公司股本总额不少于人民币3000万元属于股票上市的条件。
题干.金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（）个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。
A.2
B.5
C.7
D.10
答案.D
解析:
考查场外衍生品业务备案相关知识。
题干.以下关于监事会的说法中正确的是（）。
A.监事会必须设立主席和副主席
B.监事会主席和副主席是监事会的召集人
C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助
D.对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案
答案.C
解析:
考查监事会的有关要求。
监事会应当设主席，可以设副主席；监事会主席是监事会的召集人；对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开股东（大）会，并向股东（大）会提出专项议案。
题干.按照《证券法》第一百八十九条规定，欺诈发行股票、出证券罪因承担的法律责任中，错误的有（）
A.发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以100万元的罚款
B.发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已经发行证券的，处以非法所募资金金额3%的罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款
D.发行人的控股股东、实际控制人指使从事骗取发行核准，且已发行证券的，处以30万元的罚款
答案.A
解析:
考查《证券法》第一百八十九条规定。
发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
发行人的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，依照前款规定处罚。
题干.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，不属于犯罪主体的有（）
A.证券交易所的从业人员
B.期货经纪公司的从业人员
C.期货业协会的工作人员
D.基金管理公司的从业人员
答案.D
解析:
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体是特殊主体，主要包括两个方面：
（1）证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员；
（2）证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员。
题干.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。
以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（）。
A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责
B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定
C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见
D.合规审查包括例行检查与专项检查
答案.C
解析:
考查证券公司合规负责人职责的有关规定。
其他相关高级管理人员等人员对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责；证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定；按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。
题干.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.3万元以上60万元以下
C.1万元以上30万元以下
D.1万元以上60万元以下
答案.B
解析:
证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。
题干.证券交易所、证券公司的从业人员，证券业协会或者证券管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券，造成严重后果的单位，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员，处（）以下有期徒刑或者拘役。
A.3年
B.4年
C.5年
D.6年
答案.C
解析:
证券交易所、证券公司的从业人员，证券业协会或者证券管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券，造成严重后果的单位，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。
题干.有证据证明因信息披露义务人受控股股东、实际控制人指使，未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，在认定信息披露义务人责任的同时，应当认定信息披露义务人控股股东、实际控制人的（）违法责任。
A.信息披露
B.责令整改
C.虚假记载
D.隐瞒事实
答案.A
解析:
有证据证明因信息披露义务人受控股股东、实际控制人指使，未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，在认定信息披露义务人责任的同时，应当认定信息披露义务人控股股东、实际控制人的信息披露违法责任。
题干.下列关于非法集资罪的犯罪构成的说法中，错误的是（）
A.犯罪主体是一般主体，只包括自然人
B.犯罪主观方面是故意
C.犯罪客体是国家金融管理秩序
D.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为
答案.A
解析:
犯罪主体是一般主体，包括自然人和单位。
题干.以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）。
A.建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责
B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离
C.自营业务和投资管理业务可以一起操作
D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录
答案.C
解析:
考查自营业务内部控制的有关规定。
防止自营业务与受托投资管理业务混合操作。
题干.证券研究报告可以使用的信息来源不包括（）。
A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息
B.上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息
D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息
答案.B
解析:
本题考查发布证券研究报告业务关键环节的规范要求。
按照规定，证券公司不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开的重大信息。
题干.（）是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。
A.融资融券业务
B.质押式报价回购业务
C.股票质押式回购业务
D.股票约定式回购业务
答案.C
解析:
考查股票质押式回购的概念。
题干.下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是（）。
A.是依据证券法设立的继上交所之后的第二家全国性证券交易场所
B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构
C.2012年9月正式注册成立
D.是经国务院批准成立的
答案.A
解析:
考查全国中小企业股份转让系统的相关知识。
全国中小企业股份转让系统是依据证券法设立的继上交所、深交所之后的第三家全国性证券交易场所。
题干.《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的（）
A.法律
B.法规
C.部门规章
D.其他规范性文件
答案.D
解析:
考查股票期权业务相关知识。
《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的其他规范性文件。
题干.下列说法中，错误的是（）。
A.中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查
B.证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国证监会备案
C.证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配合检查
D.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年
答案.D
解析:
考查证券自营业务的监管措施，证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存20年。
题干.以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是（）。
A.忠实客户利益
B.提供适当的投资建议服务
C.以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用
D.提供投资建议应具有合理依据
答案.C
解析:
考查证券投资顾问执业行为准则，C项属于证券投资顾问的禁止行为。
题干.私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其业务人员的有关信息、所管理的私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况。
发生重大事项的，应当在（）个工作日内向基金业协会报告。
A.7
B.10
C.14
D.20
答案.B
解析:
考查私募基金投资运作中的信息报送。
私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其业务人员的有关信息、所管理的私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况。
发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告。
题干.证券公司进行柜台交易，应当报（）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.全国股份转让系统
D.中国证券登记结算有限责任公司
答案.A
解析:
考查证券公司进行柜台交易的备案制度。
按照规定，证券公司进行柜台交易，应当报中国证券业协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。
题干.下列说法，错误的是（）。
A.证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告
B.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问
答案.A
解析:
考查证券投资咨询人员资格管理。
证券投资咨询人员符合取得证券投资执业资格的申请条件的，中国证券业协会通过职业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网上公告。
题干.证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。
全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起（）个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。
A.3
B.5
C.7
D.10
答案.D
解析:
考查全国股份转让系统公司备案制度。
题干.发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（）披露。
A.全国银行间同业拆借中心
B.中央结算公司
C.中国货币网
D.中国债券信息网
答案.C
解析:
考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。
发行人将相关信息披露文件分别送全国银行间同业拆借中心和中央结算公司的，投同业拆借中心和中央结算公司分别通过中国货币网和中国债券信息网披露。
题干.证券研究报告可以使用的信息来源不包括（）。
A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息
B.上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息
D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息
答案.B
解析:
考查发布证券研究报告业务关键环节的规范要求。
按照规定，证券公司不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开的重大信息。
题干.甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务营销，则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是（）。
A.甲公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理
B.甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时
C.甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动
D.甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，并规定发现异常情况的，记录存档并在7日内查明原因
答案.A
解析:
考查证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的要求。
题干.按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是（）。
A.独立董事连任时间最多不超过7年
B.任何人员最多可以在3家证券公司担任独立董事
C.独立董事应当在股东（大）会上提交工作报告
D.出于公司业务保密需要，某些情况下，独立董事享有的知情权可以少于其他董事
答案.C
解析:
考查独立董事的有关规定。
独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间最多不超过6年。
任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。
证券公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的知情权。
题干.从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁人措施。
A.1-3年
B.3-5年
C.5-10年
D.终身
答案.D
解析:
本题考察证券市场禁入措施的期限。
题干.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续（）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
答案.B
解析:
考查证券从业人员监督管理的相关规定，按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续3年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。
题干.接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指（）。
A.证券经纪人
B.证券公司客户经理
C.做市商
D.委托代理人
答案.A
解析:
证券经纪人是指接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。
题干.按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（）核准的任职资格。
A.证券公司所在地所属中国证券业协会
B.证券公司所在地所属中国证监会派出机构
C.证券公司注册地所属中国证券业协会
D.证券公司注册地所属中国证监会派出机构
答案.D
解析:
考查对证券公司董监高任职资格方面的要求。
证券公司董监高在任职前应当取得经证券公司注册地所属中国证监会派出机构核准的任职资格。
题干.按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（）年未受过刑事处罚的条件。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
答案.C
解析:
考查从业人员申请执业证书的条件。
申请从事一般证券业务的人员，必须最近3年未受过刑事处罚。
题干.同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：
最近1年末净资产不低于（）万元；最近1年末金融资产不低于（）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
A.1000；1000
B.2000；1000
C.2000；2000
D.1000；2000
答案.B
解析:
考查专业投资者的范围。
同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：
最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
题干.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
A.在普通投资者申请转化专业投资者
B.向专业投资者销售高风险产品或服务
C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
D.向普通投资者履行信息告知义务
答案.B
解析:
考查经营机构进行现场录音或者录像留痕的有关规定。
题干.同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：
最近一年末净资产不低于（）万元；最近一年末金融资产不低于（）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
A.1000；1000
B.2000；1000
C.2000；2000
D.1000；2000
答案.B
解析:
考查专业投资者的范围。
题干.按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（）。
A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作
B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性
C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺收益条款
D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作
答案.C
解析:
考查证券公司受托投资管理业务的内部控制的有关规定。
受托投资管理合同中不得有承诺收益条款。
题干.对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（）。
A.提交大额交易报告
B.提交可疑交易报告
C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告与非处面公到A
D.不予理睬
答案.C
解析:
考查证券公司大额交易和可疑交易报告制度。
题干.按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有（）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。
A.内部董事人数占董事人数的1/6
B.证券公司有连任6年以上的独立董事
C.总经理和财务总监由同一人担任
D.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任
答案.D
解析:
考查独立董事
升级会员 