机械领域专利申请文件撰写1doc.docx

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机械领域专利申请文件撰写1doc

机械领域专利申请文件撰写[1]

专利申请文件的撰写

一、发明、实用新型专利申请文件的撰写

二、实用新型专利的保护客体和实用新型与发明专利的申请文件撰写比较

三、外观设计专利申请文件的撰写

一、发明、实用新型专利申请文件的撰写

（一）专利申请文件及其作用1．申请文件申请人（发明人）社会权益义务权益义务保护发明（由权利要求书确定）√√专利两大支柱公开发明（由说明书实现）√√利用发明自行实施√√√使用发明√√√他人实施所以，说明书和权利要求书为专利核心文件。

专利法26条规定的申请文件1）请求书写明发明或者实用新型的名称、发明人或者设计人的姓名、申请人的姓名或者名称、地址、以及其它事项（确立专利的主体和客体，列出提交文件清单）。

2）说明书对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准，必要时，应有附图（公开发明）。

说明书摘要简要说明发明或者实用新型的技术要点（提供发明技术情报）。

3）权利要求书以说明书为依据，说明要求专利保护的范围（确立保护范围）。

4）其他附件代理委托书（确立代理关系和代理权项）、费用减缓请求书、提前公开请求书、实质性审查请求书等。

2．申请文件的作用专利申请文件是一种法律文件，其主要作用是1）构成受理必要条件，启动审批程序；2）向社会公开发明创造的内容，充分公开是授权的先决条件；3）作为审查的原始依据；-1-4）阐明申请人要求的保护范围；5）批准授权后，作为判断侵权的依据。

（二）专利申请文件的撰写1．撰写的依据1）专利法2）专利法实施细则3）审查指南2．文件撰写工作步骤1）．了解发明创造的实质及有关情报

（1）发明任务是什么；发明以前存在什么具体问题；发明打算解决什么问题；发明是否真正解决这个问题；

（2）发明人知道哪些现有技术；（3）发明的技术特征是什么；哪些技术特征对发明来说是本质的、是最重要的；发明人认为哪些要素的组合是创新的；（4）发明的具体效果；哪些方面超过现有技术，如性能、成本、可靠性；（5）能否进一步改进或改型，发明能否扩展范围；（6）实施方案，能否实现，有无样品。

2）排除专利不保护的发明3）判断实用性（永动机、固定建筑物应即排除）4）尽可能进行检索，判断新颖性和创造性5）分析保护方式，确定申请哪类专利6）分析发明的技术特征，确定所需的附图7）撰写权利要求书（细则2023）8）撰写说明书（细则18）9）检查权利要求书和说明书是否符合法规规定，内容披露与保护范围是否相适应。

10）撰写说明书摘要（细则24条）3．申请文件的撰写要求1）符合法规的规定（包括内容和形式）2）发明内容披露与保护范围相适应（反映代理水平）3）文字要求符合格式，开门见山，简练流畅，逻辑清晰（基本要素）4．举例

（1）一次性茶杯

（2）刮胡子刀片（3）仿生筋肌蠕动式管内移动机构-2-（三）说明书的撰写要求说明书申请人用予向社会公开其发明创造的技术内容。

专利保护的客体适用于工业化生产的发明。

1．发明专利保护的客体产品、方法。

实现用新型专利保护的客体只限于具有形状、结构的产品。

2．说明书应满足的要求法26条规定“说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准”和“权利要求应当以说明书为依据”。

就是说，说明书的撰写要求是①清楚、②完整、③实现、④支持。

这四个要求称为“充分公开”。

1）清楚主题明确，用词准确。

（1）主题明确说明书应当从现有技术出发，明确地反映出发明或者实用新型想要做什么和如何去做，使所属技术领域的技术人员能够确切地理解该发明或者实用新型要求保护的主题。

就是说①说明书应当写明发明或者实用新型的下列三个方面a、所要解决的技术问题，b、解决其技术问题采用的技术方案；，c、对照现有技术发明或实用新型所具有的有益效果。

②对上述技术问题、技术方案和有益效果应当相互适应，不得出现相互矛盾或不相关联的情形。

即要做到a、说明书各部分内容应当相互关联，成为一个整体，b、尤其是目的、技术方案、技术效果应当统一，不允许相互间出现不相适应或者矛盾的情况，c、其余部分内容也应围绕发明目的及技术方案进行说明，使说明书各部分彼此相互依存，相互支持。

（2）用词准确用词应当准确地表达发明或者实用新型的技术内容①用词符合规范和习惯，使所属技术领域的技术人员能确切理解，②用词前后一致，④不允许使用杜撰的名词，⑤计量单位应采用国家法定计量单位，⑥说明书中不可避免使用商品名称时，应注明其型号（规格、性能）及生产厂家，⑦应避免使用注册商标来确定物质及产品。

（3）文字通顺，用词简练①开门见山，符合逻辑，②不要记载与发明或者实用新型主题无关的内容，-3-③不应使用商业性宣传用语。

2）完整完整的说明书应当包括专利法实施细则第十八条规定的内容，不得缺少有关理解、再现发明或者实用新型所需的任何技术内容。

具体说来，应当包含下列各项内容

（1）帮助理解发明或者实用新型不可缺少的内容（如有关所属技术领域、背景技术状况的描述，有附图时，对附图的说明等）。

（2）确定发明或者实用新型具有新颖性、创造性和实用性所需的内容（如所要解决的技术问题，解决其技术问题采用的技术方案和有益效果）。

发明三要素目的、技术方案、效果。

（3）再现发明或者实用新型的内容（如实现发明目的所采用的技术方案的具体实施方式）。

上列

（1）、

（2）、（3）即专利法实施细则第十八条规定的内容。

对于克服了偏见的发明或者实用新型，说明书中还应当解释为什么说该发明或者实用新型克服了偏见，新技术方案与偏见之间的差别以及为克服偏见所采用的技术手段。

凡是所属技术领域的技术人员不能从现有技术中直接、唯一得出的有关内容，均应当在说明书中描述。

申请产品，若申请日前，所属技术领域的技术人员不知其制造方法、应写出其制造方法（存在于申请实用新型专利）。

申请化学方法，应写出此方法的化学品及其用途。

3）实现所属技术领域的技术人员按照说明书记载的内容，不需要创造性劳动，就能①再现该发明或实用新型的技术方案，解决其技术问题（达到说明书记载的目的），②并且能产生预期的技术效果（一定的优点和基本效果）。

以下各种情况，由于缺乏解决技术问题和技术手段而被认为无法实现

（1）只给出任务和/或设想，或者只表明一种希望和/或结果，未给出所属技术领域的技术人员能够实施的技术手段；

（2）给出了解决手段，但对所属技术领域的技术人员，该手段是含糊不清的，无法具体实施；（3）给出了解决手段，但所属技术领域的技术人员用该手段不能解决所述技术问题（达不到目的）；

（1）由多个技术措施构成的技术方案，只要有一个技术措施，所属技术领域的技术人员按其记载内容并不能实现；

（2）给出具体技术方案，但未提供实施证据，而该方案又必须依赖实验结果加以证实才能成立，（机电方面，可明显推导出的不需提供实验证据）。

-4-4）支持法26条4款“权利要求书应当以说明书为依据”，换句话说，说明书所记载的内容应当支持权利要求书。

具体要求

（1）权利要求书中的每个技术特征，均在说明书中作了说明，且不超出说明书的记载范围；

（2）权利要求书对说明书中内容的概括应当适当，说明书中至少有两个下位概念时才能使权利要求书中使用与之相应的上位概念；（3）具体实施方式中各技术数据的取值应处于权利要求书的范围内，其数量足以支持独立权利要求；3、充分公开（对上述清楚、完整、实现、支持的总括）1）前提发明或者实用新型必须是“已经完成的”即能由所属技术领域的技术人员实施或再现，能达到发明目的，具有一定优点和基本效果。

下列情况视为发明或者实用新型未完成

（1）部分未完成；

（2）权利要求内容超出说明书记载的内容；（3）尚须所属技术领域的技术人员进行创造性劳动才能实施或再现；（4）达不到发明或者实用新型的目的和效果。

2）核心内容发明三要素目的，技术方案和效果，以技术方案为核心。

3）标准“充分公开”是相对于“所属技术领域的技术人员”而言，由他们判断是否充分公开。

4）依据在申请日提交的说明书及其附图和权利要求书是原始公开的依据请求书、摘要、模型、样品、证明文件和外文文件等均不能用作判断依据。

5）范围权利要求书所包含的范围。

（四）说明书的撰写1．撰写方式和顺序按实施细则第18条规定1）写明发明或者实用新型的名称，该名称应当与请求书中的名称一致。

2）内容

（1）技术领域要求保护的技术方案所属的技术领域；

（2）背景技术对发明或者实用新型的理解、检索、审查有用的背景技术，并引证反映这些背景技术的文件；-5-（3）发明内容所要解决的技术问题、采用的技术方案、有益效果；（4）附图说明有附图时，对各幅附图作简略说明；（5）具体实施方式详细写明申请人认为实现发明或者实用新型的“优选”方式，有附图，应对照附图说明。

第（3）中有三部分，加名称，共8部分。

3）写明小标题（上列

（1）～（5）），用词规范，语句清楚，不得使用“如权利要求，所述的”一类的引用语，不得用商业性宣传用语。

2．说明书8部分要求1）名称发明或者实用新型名称应当简短，准确表明其专利申请请求保护的主题名称。

写在说明书首页正文部分上方居中位置。

正文与名称中空一行。

前面不得加“发明名称”字样小标题。

主题标的物领域。

领域按国际专利分类的第五级（最小级）分类方法按标的物的功能、用途、或功能和用途分类。

要求

（1）与请求书中出的名称一致；

（2）一般不得超过25个字，最多增加到40个字（经审查员同意）；（3）不应含有非技术词语，如人名、单位名称、商标、代号、型号等；不应含有含糊的词语，如“及其他”、“及其类似物”；不应使用笼统的词语致使未给出任何发明情况，如仅用“方法”、“装置”、“组合物”等词作为发明名称；应采用所属技术领域用的技术术语，最好采用国际专利分类表中的技术用语。

（4）清楚、简明反映要保护的发明或者实用新型的主题和类型（产品、方法）；（5）全面反映一件申请中包含的各种发明类型，如“拉链及其制造方法”、“高粘度复合水凝胶及其制备方法”；（6）尽量避免写入区别技术特征（新的技术特征），便于分类，字数也受限制。

不符合上述要求的可作如下补正

（1）一致性修改使与请求书相同；

（2）清晰性修改删去人名、区别特征、补入用途或领域、给予简化清晰，如“一种用于高压纯气气瓶截止减压的两用阀”。

2）技术领域（作用有助于分类员分类，判断新颖性和创造性，情报检索用。

）是直接所属或直接应用的技术领域。

既不是所属或应用的广义技术领域，也不是相邻技术领域，更不是发明或实用新型本身。

-6-

（1）可按国际专利分类表确定，尽可能确定在其最低的分类位置上；

（2）应体现发明或实用新型的主题和类型。

如发明要求保护一种产品和其制造方法；（3）不应包括区别技术特征。

如申请一项关于“挖掘机悬臂”的发明，其改进之处是将已有技术中的长方形悬臂截面改为椭圆形截面。

其技术领域可写成“本发明涉及一种挖掘机，特别是涉及一种挖掘机悬臂”，不宜写成“本发明涉及一种建筑机械”（上位技术领域），也不宜写成“本发明涉及挖掘机悬臂椭圆形截面”或者“本发明涉及一种截面为椭圆形的挖掘机悬臂”（发明本身，含区别技术特征）。

常存在的问题

（1）领域过大，如“机械”、“化工机械”、“家用电器”、“生活用品”

（2）有的写成“技术”、“技术领域”规范写法本发明（或者实用新型）涉及一种装置（或方法），前加小标题“技术领域”，成单独一行。

技术领域可以补正修改。

3）背景技术前加小标题“背景技术”单独一行。

给出最接近的现有技术并给予评价。

有助于理解、检索、审查、参考。

要求

（1）简要点出社会对发明或实用新型的需求和用途背景，便于理解；

（2）引证已有技术，对理解、检索和审查有参改价值；①一份最接近的现有技术文件与申请的发明目的、技术方案、使用效果最接近，用途相同。

②数份相近的现有技术文件与申请的发明技术方案和使用效果接近。

（3）写出已有技术的主要技术特征，包含了发明的独立权利要求的前序部分中的技术特征。

（4）客观评价已有技术，指出存在的问题（仅限于发明能克服的问题）。

存在的问题

（1）写得太笼统，而无最接近的技术方案，未给出已知技术的主要技术特征。

如申请一种改进的“叶轮式增氧机”，背景技术中写“在现有增氧机中有叶轮式、水车式、喷水式、涌水式、鼓风式、射流式，各有优点”。

（2）不必要地写出国情等。

如申请一种改进的载重汽车减速器齿轮，在背景技术中写“第二汽车制造厂制造的东风EQ-140型载重汽车是我国最大的中型载重车，为此用户反映强烈，给国家造成很大的经济损失”。

-7-申请一种电器件，背景技术中写“我国每年用电量为千瓦，机械设备方面的耗电量约占全国发电量的10”，“其器件国内尚不能生产，需靠进口”。

背景技术可以补正增添修改。

4）发明内容前加小标题“发明内容”或者“实用新型内容”，单独一行。

包含目的、技术方案、有益效果三部分。

三小部分不加小标题。

（1）目的指出试图用申请专利的技术方案解决的现有技术中存在的课题。

要求①简洁写明“本发明（或者实用新型）的目的在于”；②客观反映发明或实用新型要解决的技术问题，能达到的基本效果；③依据要解决的技术问题能为其技术方案所解决；④注意单一性问题一个发明写出一个目的。

可以有几个发明目的，但应由一个总的发明目的所统一，即分目的不能单独成另一发明目的。

（不能被总目的统一的分目的会导致无单一性而要分案申请）。

⑤不能使用广告性语言。

作用①作为确定独立权利要求中必要技术特征的依据；②构成发明三要素之一。

补正允许按原说明书记载的内容，对“目的”作澄清性修改，但在原说明书中未提到、又不能由所属技术领域的技术人员从中明显导出，则不允许。

如申请一种家具台面的尖角改成圆角，原“目的”是美观，被驳回（因美观属外观设计专利保护），改“目的”为防止挂破衣服或伤人，实用新型专利可给保护。

此目的在原说明书中未提到，则不能修改。

（2）技术方案是说明书的核心部分，是公开发明的主要依据。

是申请人对其要解决的技术问题所采取的技术措施的集合，（技术措施通常是由技术特征来体现的）。

内容①首先以概括的方式写出总体技术方案，即写明独立权利要求的技术方案其用语应当与独立权利要求的用语相同，以必要技术特征总和的形式阐明其实质。

②写出进一步改进的技术方案对应从属权利要求写出附加特征。

必要时，另起段落，说明技术方案的原理，各技术特征的作用机理。

也可在写出技术方案之前，先写一段发明或实用新型的技术构思，从采用原理出发，提出技术措施以达到所需求的目的。

-8-要求①清楚、完整写明技术方案，应包括达到发明目的的全部必要技术特征；②用语与权利要求的用语相应或相同；③必要时，可写出主要的附加技术特征，为避免误解，附加技术特征按从属权利要求逐项分段描述。

④单一性问题若有几项独立权利要求，说明书中对其描述应体现出它们属于一个总的发明构思，即有单一性。

（3）有益效果①指与现有技术相比所具有的有益效果；②该有益效果是由构成发明或者实用新型的技术特征带来的，由所述技术特征必然产生的技术效果；③有益效果是确定发明是否具有“显著的进步”，实用新型是否具有“进步”，如下列写法“本发明与现有技术相比较，具有如下显而易见的突出实质性特点和显著优点（由于有特点，从而具有优点）”；“本实用新型与现有技术相比较，具有如下显而易见的实质性特点和优点”；再写出一些综合功能和用途。

④有益效果的表现可以由产率、质量、精度和效率的提高，能耗、原材料、工序的节省、加工、操作、控制、使用的简便，环境污染的治理或者根治，以及有用性能的出现等方面反映出来。

⑤有益效果的确立a.通过对发明或实用新型结构特点的分析和理论说明相结合推导出来，如机械、电气领域的许多发明。

b.也可以通过列出实验数据的方式予以说明，但应给出试验条件。

如化学领域的发明。

5）附图说明前加“附图说明”小标题，单独一行。

写出各附图的图名。

例附图说明图1是本实用新型一个实施例的结构示意图。

图2是本实用新型另一个实施例的结构示意图。

图3是本实用新型第三个实施例的结构示意图。

在零部件较多的情况下，允许用列表的方式对附图中具体零部件名称列表说明。

6）具体实施方式前面要加“具体实施方式”小标题，单独一行。

是说明书重要组成部。

对充分公开、理解和再现发明或者实用新型，支持和解释权利要求都是十分重要的。

是对发明或者实用新型的进一步详细而又具体的说明。

（说明书的三层次概括说明、详细说明、详细具体说明）-9-实施细则18条中规定“详细写明申请人认为实现发明或者实用新型的优选方式；必要时，举例说明；有附图的，对照附图”。

“必要时，举例说明”就是以实施例来说明具体实施方式。

“优选方式”就是以优选实施例来说明。

具体要求

（1）给出的实施例应详细，使所属技术领域的技术人员，在不需要创造性劳动的情况下，就能实现（再现）该发明或实用新型。

（2）实施例的数量据发明或者实用新型的性质、所属技术领域、现有技术状况以及要求保护范围来确定。

至少有一个优选实施例。

当一个实施例足以支持权利要求所概括的技术方案时，可以只给出一个实施。

当独立权利要求覆盖的保护范围较宽，其概括的特征不能从一个实施例中找到依据时，应当给出多个实施例来支持要求的保护范围。

当权利要求涉及较宽的数值范围时，应当给出两端值附近的实施例和至少一个中间值的实施例。

（3）对技术特征作详细展开说明对已知技术特征不必作详细展开说明。

但对区别于现有技术的区别特征和各附加技术特征、以及各技术特征之间的关系及功能和使用要作详细说明。

（4）对产品应描述其机械构成、电路构成或化学成份，说明各组成部分之间的相互关系。

描述至能“再现”。

必要时，说明其动作过程和操作步骤。

（5）对方法应当写明其步骤，包括工艺参数和工艺条件。

应能操作。

（6）有附图的，应对照附图说明；使用附图标记或者符号应当与附图中所示一致，并放在相应的技术名称的后面，不加括号。

如写成“电阻3通过三极管4的集电极与电容5相连接”，不得写成“3通过4与5连接”。

3．说明书附图附图是说明书的一个组成部分。

但用另表格纸附在“说明书”后，第一张上印有“说明书附图”字样，续页则没有此标题字样。

（1）附图的作用①用图形补充说明书文字部分实现“充分公开”；②使人对整体技术方案及其每个技术特征能够直观地、形象地理解；③对机械的结构、电气电路，附图是不可或缺的。

（2）实用新型申请的说明书必须有附图。

（3）对发明专利申请，用文字足以清楚、完整地描述技术方案的，可以没有附图。

（1）附图要求①有几幅附图，用阿拉伯数字编图号，如图1、图2，不能写成图

一、图二，几幅附图可绘在一张纸上，顺序排列，彼此明显分开；-10-一张电路图在一张纸上昼不下，可分成两半昼成两张，但连接处要标明，并在“附图说明中加以说明两图的连接。

”②附图通常应竖直绘制。

当横向尺寸明显大于竖向尺寸必须水平布置时，应将图的顶部置于图纸左边。

同一页上各幅图的布置应采用同一方式。

③同一零部件的标记在前后几幅附图中应一致，同一标记不得表示不同的零部件。

第一幅图（一般为总图）中标记按顺时针方向排列。

说明书中未提及的附图标记不得在附图中出现，说明书文字中出现的附图标记，至少在一幅附图中出现。

④附图的大小及清晰度应保证在该图缩小到三分之二时能清楚地分辨出图中的各个细节。

⑤附图中除必需词语（如电路和程序的方框图、流程图）外，不应含有其它文字注释。

图中词语应为中文，必要时在其后括号内注明原文。

4．说明书摘要

（1）是说明书公开内容的概述。

（2）是一种技术情报。

（3）不具有法律效力其内容不属于发明或实用新型的原始公开内容，不能作为以后修改说明书或权利要求书的根据，也不能用来解释专利权保护范围。

（4）要求①应当写明名称和技术领域，清楚反映要解决的技术问题、解决该技术问题的技术方案的要点以及主要用途。

②说明书中有附图的，应指定并提供一幅对发明有代表性的附图作为“摘要附图”附在说明书摘要之后。

应保证该附图缩小到4厘米6厘米时，仍能清楚分辨出图中各个细节。

③全文（包括标点符号）不超过300个字。

不分段。

文字中出现附图标志尽可能加括号。

④不得出现商业性宣传用语。

（五）权利要求书1．权利要求概念1）起源需要在法律上给发明一个定义。

2）定义以技术特征的集合来限定专利权保护范围。

例一种刮胡子刀片，由金属薄片构成，其特征在于刀片两侧为刀刃，中部有固定刀片用的槽。

（1）间接体现权利；

（2）语法不完整句；（3）技术特征-11-①定义发明的特殊性的表现形式，是构成技术特殊性的具体内容；②内容构成技术发明构思的一切具体内容均为该发明构思的技术特征；③类型a、产品技术特征形状、结构、连接方式装置、设备、器具、部件、零件、形状、尺寸、空间位置、配合、连接关系、成份、材料等等；b、方法技术特征方法、手段、步骤、条件、用途工序、步骤、措施（包括所用工具、设备、材料）、流程、数量、参数（温度、压力、时间等）；c、功能性技术特征技术特征总有其功能，反映其作用或效果。

④不符合定义的权利要求纯功能性的权利要求例杯式浓度计算器权1、一种杯式浓度计算器，其特征在于不须计算就可配出一定浓度的溶液。

分析纯功能性的权利要求包含了较宽的保护范围，不能获得批准。

本案有三个必要技术特征①有标度的曲线形杯体1、②对数标尺2、③游标及它们的连接方式。

应改写为权1、一种杯式浓度计算器，包括一只有标度的曲线形杯体，其特征在于杯体旁竖直安置一根对数标尺，对数标尺上滑套一块游标。

⑤公知的技术成果，可以功能性描述成技术特征。

如减速箱、紧固件、滤波器等等，电讯类专利亦常要用一些功能性技术特征。

⑥广告宣传性语言不符合权利要求定义。

3）作用

（1）确定专利保护范围法59条1）以权利要求内容为准；2）说明书、附图可解释权利要求。

以权利要求内容为准他人的行为重现了一项权利要求中的所有技术特征，就构成侵权行为（当然先要满足法11条规定的“未经许可”为生产经营目的、制造、或销售、或使用（包括进出口））。

关于权利要求对专利权保护范围的定理一个权利要求中所包括的技术特征越少，表述这些技术特征所用的语言越具有概括性，则它所确定的保护范越大。

例上述的“刮胡子刀片”权利要求中去掉“两侧”，则也包括了木匠的刨刀。

（2）概述发明的技术实质，提